2016年辽宁省期货从业资格《投资分析》：国内生产总值考试试卷.doc

2016年辽宁省期货从业资格《投资分析》：国内生产总值考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、世界上第一个有组织的金融期货市场是__ A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所 2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 6、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 7、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利 A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格 8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年 A．20 B．15 C．10 D．5 9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（） A．60% B．80% C．20% D．40% 10、我国期货交易所会员必须是（） A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人11、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__ A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 12、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元 13、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人 A．1 B．2 C．3 D．514、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告 A．2 B．7 C．10 D．15 15、下列关于期货公司的说法，不正确的是（） A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 16、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日 17、管理和使用的具体办法由（）制定 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 18、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 19、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见 A．3 B．2 C．5 D．1 20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还当日，丁某发现这一事件，即提出索赔 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 21、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出 A．10 B．15 C．30 D．6022、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200 B．50 C．160 D．24023、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理24、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__ A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（） A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为二、多项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，有多个符合题意） 1、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加 2、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（） A．履行职责应当保持充分的独立性 B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施 A．向协会申诉 B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁 4、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益 C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息5、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__ A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌 6、下列对系统风险的描述正确的是__ A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场 C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的 7、洁身自好的有（） A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 8、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（） A．期货公司不得混码交易 B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码 9、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量 B．成交价 C．持仓量 D．最高价与最低价、开盘价与收盘价 10、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__ A．波浪理论是以周期为基础的它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 12、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由 B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单 D．发现重大风险事件的情况 13、在下列国家中，__有玉米期货交易 A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非14、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责 A．情节严重 B．情节较轻 C．造成严重后果 D．未造成严重后果 15、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__ A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施。