2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案.docx

2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、下列属于证券公司章程中重要条款的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列选项中，说法正确的是( )A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】 A3、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（　　）A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品【答案】 D4、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A5、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件A.5B.4C.3D.2【答案】 C6、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（　　）A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】 B7、下列关于的约定购回式证券交易的说法正确的有（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.《反洗钱法》；中国证监会B.《反洗钱法》；金融机构C.《证券法》；中国证监会D.《公司法》；金融机构【答案】 B9、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D10、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A13、按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元A.①②B.②③④C.①②③D.①④【答案】 C14、下列有关公司的说法，正确的是（ ）A.公司不是法人B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 B15、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。

A.承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.一般证券业务【答案】 C16、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】 B17、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D18、（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（　　）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】 A19、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A20、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D21、证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B22、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款A.10B.20C.30D.50【答案】 C23、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（　　）的职能A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D24、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C25、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 A26、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（　　）A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D.谨慎、诚实、勤勉尽责【答案】 C27、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四【答案】 B28、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D29、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金融资产不低于（　　）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】 B30、当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以采取强制减仓措施A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C31、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D32、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续A.7B.10C.15D.20【答案】 D33、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B34、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (　　)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B35、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。

合格投资者是指（ ）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】 C36、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】 B37、下列关于基金财产的说法，正确的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案。