第十章市场失灵和微观经济修改稿.ppt

第十章 市场失灵和微观经济政策 对整个新古典微观经济学体系的补充和修正 从微观经济学的前提条件入手进行分析微观环形图企 业生产要素市 场商品与服务市 场供 给商品与服务需 求商品与服务供 给生产要素需 求生产要素家 庭完全竞争市场的前提条件•经济人假设•完全信息（信息确定、信息对称）•资源自由流动（没有垄断）•没有外部性•私人物品（不考虑公共物品的特性）市场失灵是指市场机制是指市场机制(价格机价格机制制)在充分运作的情况下，不能在充分运作的情况下，不能如期实现经济效率的情况如期实现经济效率的情况市场失灵的种类和原因•美国经济学家科勒认为市场失灵的主要原因有无效率、不公平和经济周期三种•无效率引起的市场失灵–垄断–公共物品（不具有竞争性和排他性，即可多人消费和不支付价格也可消费的物品；此时会存在“免费搭车者”）–外部性（完全竞争市场依赖于“经济当事人的生产和消费行为不会对其他人的福利造成影响）–信息的不完全和非对称（完全竞争市场假定充分信息）不公平引起的市场失灵•收入分配有三种标准：–贡献标准，即以生产要素的价格进行分配，它能保证经济的效率，但无法体现由于能力和机遇的差别造成的不平等。

–需求标准–平等标准•市场的竞争有利于强者经济周期tGDP衰退萧条复苏繁荣竞争下的生产者剩余竞争下的消费者剩余垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q2垄断下的消费者剩余垄断下的生产者剩余垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q2垄断导致的福利净损失垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q2对垄断的公共管制•管制垄断价格•管制垄断产量 •两种情况： 递增成本行业 递减成本行业（自然垄断性行业）对递增成本行业垄断的管制 qPD=ARMRACMCqmPmP PM M:垄断价格 PcqcPc:最优价格qzPzPzPz: :公平价格对递减成本行业垄断的管制qpD=ARMRACMCqmPmPcqcPmPm:垄断价格Pc:最优价格 PzqzPz:公平价格反托拉斯法 •自1890年至1950年，美国国会通过一系列反垄断法案•限制共谋、兼并、价格歧视、不正当竞争的垄断行为•AT&T拆分案、微软案u当一种市场结果影响了第三方，而不是市场中的买主和卖主, 产生的副作用叫作外部性。

u外部性导致市场的无效，因此无法使社会福利最大化u若对第三者的影响是负面的,那么就是负外部性u若对第三者的影响是正面的,那么就是正外部性外部性外部性分类： 1）生产的外部性• 厂商排污• 基础设施的修建、教育和培训的正外部性2）消费的外部性• 小汽车的排污与“拥挤成本”• 吸烟• 公民受教育的正外部性外部性的解决办法外部性的解决办法•通过通过禁止禁止解决解决•通过通过指导指导解决解决•通过通过自愿支付自愿支付解决解决•通过通过合并合并解决解决•通过通过税收和补贴税收和补贴解决解决 •通过通过销售污染权销售污染权解决解决 •通过通过管制管制解决解决 Q市场市场污染和社会最优...铝的数量铝的数量0铝的价格铝的价格D（私人利益）（私人利益）S（私人成本）（私人成本）社会成本社会成本Q最优最优污染成本污染成本均衡均衡 最优最优技术外溢与社会最优机器人数量机器人数量0机器人价格机器人价格Q最优最优D(私人价值私人价值)S(私人成本私人成本)社会成本社会成本Q市场市场技术外溢的价值技术外溢的价值 均衡均衡最优最优消费的外部性教育的数量0教育的价格Q市场市场D(私人价值)社会价值社会价值Q社会最优社会最优(b)正的消费外部性正的消费外部性S(私人成本)酒的数量0 酒的价格Q市场市场 D(私人价值)S(私人成本)社会价值社会价值Q社会最优社会最优(a) 负的消费外部性负的消费外部性外部性一例如果产生污染的造纸厂建立在一个由私人钓鱼俱乐部的小河旁。

造纸厂和小河的产权都是明确的在这种情况下，双方的所有者就可以通过谈判来解决这个外部性问题因为造纸厂侵犯了小河所有者的私人产权，后者有权保护自己的产权不受损害小河所有者可以提出赔偿以治理污染的要求如果造纸厂接受，小河所有者会用这笔钱治理污染，负外部性消除如果造纸厂认为无法接受，只有停产，负外部性也消除了所以产权明确，市场调节可以消除外部性，实现资源配置的优化实现社会最优产量 政府可以通过对生产者征税和补贴来使均衡数量达到到社会最优水平，从而把外部性内部化 基于市场的管制政策u可交易的污染许可证（ Tradable pollution permits） 允许自愿地从一厂商向另一厂商转移排污权 u由政府制定排污标准u向厂商发放污染许可证，允许厂商之间自愿地转让污染权 u因为各厂商的治理污染成本不同，所以可以降低排污成本可交易的排污许可证•政府根据实际情况制定一个城市的排污标准，如向空气中排放总量为20吨•向两个排污工厂（钢铁厂和化工厂）各发10吨排污许可证•两上工厂治理污染成本不同，钢铁厂每吨2万元，化工厂每吨位1万元•允许两厂交易，钢铁厂会向化工厂购买许可证议价结果为每吨1.5万元。

•结果钢铁厂可多排污10吨，节约5万元；化工厂治理成本10万元，多得5万元收入•从社会来看，两家排污量没有增加，但节约排污成本共10万元政府管制对企业造成的限制•在环境保护、产品质量和安全方面，政府都要对厂商的经营加以管制 •使固定成本增加，若不改变价格的话，就会减少利润 •如果政府管制提高变动成本的话，就会提高价格降低产量科斯（Ronald Harry Coase):1910出生于英格兰威尔斯登，1951年移居美国1991年由于发现和澄清了交易费用及产权对经济制度结构与运行的意义，获诺贝尔经济学奖科斯定理科斯系统论述了产权的经济作用，产权的功能，特别考察了产权结构对于降低社会成本，克服诸如外部性等市场失灵的关键性作用，从而使产权制度成为保障资源配置有效性的必要条件“科斯定理” 是1960年发表于《法与经济学》杂志《社会成本问题》 一文的核心论点斯蒂格勒总结的“科斯定理”•在交易成本为零的世界里，也就是在标准经济理论的假设里，不论权利的初始安排怎样，当事人谈判都能导致财富最大化安排•外部性问题本质上是当事人双方相互作用的一种关系，单向征税不是解决外在性的最好方法，因为有可能加大社会成本，使资源配置无效率• 解决外部性的根本办法就是当事人双方通过自愿交易的市场方式来处理，当双方各自的边际收益都等于边际成本时，资源配置达到帕累托最优状态•在执行中的问题(1)初始产权不是随意的(2)交易成本不会为零公共物品（外部性的特例）•在消费上具有非竞争性和非排他性的物品•公共物品一旦提供给某个人，还可以无额外条件地提供给其他人 竞争性竞争性?Y NY 私人物品私人物品 · 冰激淋 · 衣着 · 拥挤的收费公路 自然垄断自然垄断 · 防火 · 有线电视 · 不拥挤的收费公路 N 共同资源共同资源 · 海洋中的鱼 · 环境 · 拥挤的不收费公路 公共物品公共物品 · 国防 · 知识 · 不拥挤的不收费公路 排他性排他性?物品分类排他性:一旦一个拥有了某种物品,很容易不让别人消费。

竞争性:一个人消费了一定量的某种物品,就会减少其他人的消费量公共物品分类•纯公共物品——只能由政府提供，公众纳税间接支付 •准公共物品（有限公共物品） （1）某些自然垄断性物品 （2）优效物品：无论人们的收入水平如何都应消费的公共物品 例：社会卫生保健、中小学教育、传染病免疫、社会安全保障准公共物品的共同特征：拥挤性 ——“俱乐部经济理论”容量限制 拥挤点 消费者数目 MC 公共物品与搭便车问题 搭便车者就是得到一种商品的好处而避免支付的人u由于无法排除人们享受一种公共产品的好处,所以每个人都会不对此产品进行支付，希望别人来支付u搭便车问题阻止了私人市场提供公共物品公共物品不会进入市场，也没有价格，市场机制无法调节，所以产生市场失灵u政府可以直接提供公共物品，用税收收益进行支付，就可以使每个人的情况更好如建立军队，设立法庭执法等u政府提供公共物品时，如果科学决策，总效益超过总成本，使供求接近平衡u但若政府官员出于私利，又没有监督与制约，或决策失误，就会引起资源配置不当，此时出现“政府失灵”，即政府代替市场仍没有实现资源最优配置搭便车问题的解决公共地的悲剧 当一个人使用一种公共资源时，他会使另一人对资源的享有程度降低。

u当人们使用公共资源时不会费时，这项公共资源一般会被过度使用 u由此产生一种负外部性为什么牛不会灭绝?私人所有权私人所有权与利润动力与利润动力产权的重要性 产权不清时(即某些商品的价值没有具有合法控制权的所有者)，市场就无法有效率地配置资源 产权的不存在导致市场失灵，政府可能解决问题公共物品的消费倾向•购买方式: 通过纳税间接购买 •福利刚性: 人们普遍具有要求政府提供更多的纯公共物品的消费倾向 公共物品市场失灵公共物品的特征决定了它的供需曲线是虚拟的:私人和政府之间不存在产品价格信息和稀缺性的信息传递过程（市场）消费者不能确定自己对公共物品的偏好或有意隐瞒偏好程度所以市场提供的公共物品会低于最优数量，即市场机制分配的公共物品会不足公共物品的决定程序 公共选择理论——关于政治的经济学：研究与政府行为有关的集体选择问题免费与补贴——“世纪之争”政府对公共物品供给的介入 政府提供（1）经营方式：中央政府直接经营（军工、造币厂、央行）地方政府直接经营（防火、司法工作、自然资源保护）地方公共团体经营（国有企业经营：自来水、地方铁路等）（2）成本——收益分析（1）签订合同：基础设施(美国的电网)（2）授予经营权：电视广播、灯塔、报刊（3）经济资助（政府补贴、优惠贷款、减免税收）：科技、住宅、博物馆（4）政府参股：机场、港口、高速公路、桥梁等（5）法律保护私人进入：医院、教育（6）社会自愿服务：慈善事业私人提供公共物品不完全信息不完全信息(Incomplete information) -- 一个市场参与者不能确切掌握的收益、选择或竞争对手情况等信息。

不完全信息是与不确定性联系在一起的，而不确定性是普遍存在的非对称信息非对称信息(Asymmetric information) -- 市场参与者之间掌握的信息不对等或不相同非对称条件下的交易是指买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的信息不完全信息与非对称信息搜寻商品与经验商品搜寻商品搜寻商品(Search goods)是那些能通过市场调查清楚地了解其质量的产品和劳务——买主在市场上寻找低价格的商品，可通过询问近期的买主，查找商品目录、广告或参预商品陈列来实现，消费者还会关注产品质量和服务的其他方面经验产品经验产品(Experience goods)是那些要购买时不能了解其质量高低的产品和劳务———二手汽车和其他转手商品、非处方药，房屋油漆和邮购电脑零件等商品的质量只能通过使用这些商品的经验来发现旅游——典型的经验商品 旅游也是一种经验商品，没有游过不知其中的滋味，出门以前不知道是去享受还是去受罪 旅行社当然清楚自己的节目是怎么回事，但是消费者不知道由于这种信息不对称，消费者害怕上当受骗，不肯出比较高的价钱，或者根本没有参加旅行社节目的信心这样一来，旅行社的收益非常有限，也难以提供优质服务。

这同样陷入逆向选择的恶性循环二手汽车——典型的经验商品 汽车是典型的“经验商品”，用得越久了解越深因此，二手车的卖主对自己汽车的质量了解得很清楚，而二手车的买主对具体这辆汽车的质量并不清楚交易双方一方知之多另一方知之少，就叫做信息不对称信息不对称因为这种信息不对称，本来可以互利的生意将做不成加剧信息不对称的原因—社会分工 社会分工带来了现代文明，也社会分工带来了现代文明，也加剧了信息不对称在乡土经济的加剧了信息不对称在乡土经济的年代，不少人是样样在行的年代，不少人是样样在行的“才才”，而如今，每个人都有许多他自己，而如今，每个人都有许多他自己不懂得的东西什么东西你知道而不懂得的东西什么东西你知道而我不知道，就是信息的不对称性我不知道，就是信息的不对称性为什么很多合同不能完善？ 在市场制度中，价格机制引导生产和消费，人们的活动通过市场上一系列交换来协调对于已经做好的商品，市场交易可以说就是一手交钱一手交货对于还没有做好的东西，主要依靠合同来进行交易怎样保证商议好的东西能够落实呢？就是制订详尽完善的合同但由于普遍存在私有信息造成的信息的不对称，合同要想完善几乎是不可能的。

道理其实很简单：既然不能预知所有的可能性，自然就不可能制订完善的合同逆向选择 (adverse selection)——因非对称信息存在而选择更低质量产品的决策方案 一家厂商可以生产高质量高质量的产品，也可以生产低质量低质量的产品；买主可以出高价，也可以出低价因为厂商害怕他提供高质量产品而买主只出低价，所以他只提供低质量产品，接受低价这样就形成逆向选择问题二手汽车市场中的逆向选择 假定二手汽车市场上的好车(Plum)和坏车(Lemon)各占一半好车卖主要价2万，坏车卖主要价1万如果不存在信息不对称，会形成两个市场但如果现在只有卖主了解汽车的好坏，买主不知道，就会出现信息的不对称 买主的出价按好车和坏车的比例计算为1.5万，这样可能使一半的好车卖主退出市场，另一半急等钱用留在市场，此时好坏车的比例不是1：1了，而是1：2了，于是车价成了1.33万……最终的结果是好车卖主会全部退出市场市场中只剩下坏车，“劣胜优汰”，市场规律遭到了破坏 逆向选择问题存在于非对称信息发生在合同之前,因此也叫作事前机会主义行为保险市场上的逆向选择问题 在信息不对称的条件下，保险水平不能达到对称信息情况下的最优水平，高风险的消费者把低风险的消费者赶出保险市场。

信贷市场中的逆向选择问题如果银行希望通过提高利率来达到供需平衡，就可能不幸地产生“逆向选择”的问题，把那些低风险的借款人驱逐出市场信号传递(Signaling)信号传递信号传递:就是在信息不对称条件下，拥有信息的一方可能通过某种方式缺乏信息的一方传递信息的过程例：旧车市场中，因买主不能直接观察旧车的质量，高质量二手车的买主提供定期维修、同意让买主试车；劳动力市场中，因雇主难以直接观察到工人的能力，而能力强的工人更乐于接受能力测试市场信号•良好的声誉良好的声誉•质量担保质量担保•受教育程度受教育程度保修承诺的作用——一种抵押品 质量认证或保修承诺，是告知买主有关商品质量的有效方法如果一个卖主提供诸如“本公司对销售的商品保修三年”的保证，那么买主将这样推理：“卖次品的卖主是不可能提供这样的保修服务的，所以他的商品的质量可能真的不错”因为卖次品的卖主如果实行保修将给他带来比卖质量良好的商品的卖主高得多的维修成本品牌声誉市场经济中的信誉或商誉，有重要的激励作用商誉是保证的一种形式即使你知道自己可能并不直接从这种保证中具体得到什么东西，也知道如果那个人或那家公司不认真履约，他的商誉就会受损。

品牌声誉在市场竞争中信誉还可以作为一种“进入障碍”消费者在做选择时，会注意企业的信誉已有企业的良好信誉，是长期积累的结果潜在的进入者为了在市场上树立良好的信誉以便和已有的企业竞争，必须花费大量的时间和金钱，作出很大的努力，这是不容易做到的品牌声誉要使商誉成为有效的激励机制必须使全业在商誉受损时会失去一些东西，这些“东西”首先就是利润在看重商誉的市场中，竞争不会导致价格下降事实上，消费者也许是从痛苦的经验中得知，如果价钱“太低”，企业就没有保持商誉的激励，于是就会生产劣质产品这也是为什么降低价格常常不能吸引更多顾客的另一个原因劳动力市场中的逆向选择与信号显示 劳动力的素质水平和生产能力成长是他们的私有信息，雇主只好支付给每个工人相同的工资，结果造成一种逆向选择：素质和能力高于平均水平的就要退出劳动市场，剩下的人素质和能力就比较低 可以通过求职者接受教育程度的高低来把他们区分开来一般来说，学历较高的人素质和生产能力也比较高，值得付给他们比较高的工资正是由于不同素质的劳动力在获取像教育程度这样有传递价值的信息时所需要支付的成本不同，使得教育水平作为传送能力高低的信号变得可信了。

高等教育的品牌效应 社会越成熟，名牌的效应就越明显如果把教育程度作为含金量高的教育程度和含金量低的教育程度之间的分界，情况会怎样呢？学校教育水平的高低，是客观存在的事实即使在美国，也是如此随着改革开放进程，用人单位的品牌意识逐渐增强，现在招聘人才，已经不像以前那样只认专业名字是否时髦，而要看毕业于什么学校谁是滥竽充数的受害者？ 按照信息不对称理论模型分析，滥竽充数的受害者，不是喜欢几百人一起吹给他听的齐宣王，而是不滥竽充数的其他乐手，使他们应得的工资下降由于文凭、学位制度也可进行欺骗，所以低素质的人可能找到办法伪装成高素质的人但因为雇主总是按照他所能区分的人对的平均能力水平付出相应的工资，所以因滥芋充数的欺骗而这受损失的是被模仿的高素质的一方事后机会主义行为———道德风险（moral hazard)道德风险产生于买卖双方交易后，买方比卖方掌握更多的信息，后者在一味追求自身利益的同时损害前者的利益 自行车丢失与自行车保险 股份公司中股东的权益与经理人员追求私利 纳税人与国家行政人员的贪污腐败 因非对称信息可分为行动和知识，所以就有因非对称信息可分为行动和知识，所以就有1、隐藏行动的道德风险隐藏行动的道德风险2、隐藏信息的道德风险、隐藏信息的道德风险 “私有信息”是现代经济学的行话，通俗地说，如果我知道一些你不知道的东西，我之所知就是我的私有信息相反，如果一则信息是大家都知道的，或者是所有有关的人都知道的，它就叫做“公共信息”或者“公共知识”。

私有信息 隐蔽信息分为两大块，是合同前已经发生的和已经存在的有关事实，就叫做隐蔽特征，是合同后发生的有关事情，就叫做隐蔽行为分界线在于合同成立之前或是之后 一个业主也许无法现察到他的雇员是否在工作中开小差这种由于无法实现全天候监督而产生的雇员进行欺骗或偷懒的可能性这种由于无法实现全天候监督而产生的雇员进行欺骗或偷懒的可能性，就是隐蔽行为委托代理问题•委托代理问题是指由于委托人和代理人是指由于委托人和代理人目标的差异而导致的问题目标的差异而导致的问题•企业中存在的委托代理问题会导致企业中存在的委托代理问题会导致X-非效率•X-非效率是指厂商在给定资源下所生是指厂商在给定资源下所生产的实际产量低于它能够达到的最大产产的实际产量低于它能够达到的最大产量委托代理问题•解决企业委托代理问题的关键是设置有解决企业委托代理问题的关键是设置有效的激励机制效的激励机制•以下因素对经理人的行为也有一定的约以下因素对经理人的行为也有一定的约束力：束力：Ä股东对经理人的解职权；股东对经理人的解职权；Ä被兼并的威胁；被兼并的威胁；Ä经理人市场的竞争经理人市场的竞争解决委托代理问题的常用方式•合同制约合同制约•品牌信誉品牌信誉•抵押保证抵押保证•效率工资效率工资•利益分享、风险共担利益分享、风险共担政府的其他作用政府的其他作用•产业规划：产业（鼓励）政策和规制（禁止）政策•基础设施建设•“公平”竞争环境•调控资源配置方式政府规制失灵的原因政府规制失灵的原因•一般而言，在市场经济条件下，导致政府规制失灵的原因可以区分为经济和政治两个方面：•从经济上看，政府规制失灵首先在于政府部门面临的不完全信息所决定的有限理性。

规制者信息的严重不足主要是由于以下几个原因： 政府规制失灵经济上的原因政府规制失灵经济上的原因•一是，在公共部门里不存在指导资源配置的价格，没有传递市场信息的渠道，政府决策者必然受到信息不对称的困扰，难以准确了解企业自身的成本和需求结构；•二是规制者通过审计等非市场手段了解信息的能力是很有限的，没有精力审计所有的企业以掌握真实成本更何况，审计部门还有被收买而与企业合谋的可能；•三是，企业不会把它所知道的信息告知政府，甚至还可能提供虚假信息政企之间的博弈加重了政府的信息不完全性和决策失误的可能•四是，由于缺乏有效的激励，规制者不一定有积极性去获取有关信息 规制失灵政治上的原因第一，政府所具备的“公共性”与政府机构、政、府官员的行为目标之间的差异和矛盾从理论上说，政府规制行为必须代表公共利益，然而，现实中的政府是由具体的人和机构组成的，他们的利益和行为目标并不必然和社会公共利益相一致当二者发生矛盾时，就有可能出现政府官员为追求自身利益而做出有害于公共利益的决策如在规制者的责任大量增加而收益却没有相应增加的条件下，成本——收益的严重不对称可能使得规制官员作出有孛于公共利益的决策•第二，规制可能引起再分配上的不公平和“寻租”的产生。

正发查尔斯·沃尔沃所指出的，任何一个国家干预，都是由一部分人将手中的权力强加到他人的头上，总是是有意地并不可避免地交给一些人而不给予另一些人国家政权的这种强制力给收入再分配上的不公正和滥用权力提供了机会政府的经济规制可能造成某些资源的人为“短缺”，这就为“寻租”活动提供了可能，如在价格规制下，一些人高价收购政府限价的资源，并收买政府官员默许其在市场上买卖市场价和政府限价之差就是不法分子腐败分子可能得到的租金寻租活动的产生，使规制的实际效果与社会公共目标进一步产生偏差•第三，由于政府者行为难以监督、行为效果难以测量等原因而产生的监督制约机制的不完善一方面，规制者也是垄断者，其行为是难以监督的在缺乏有效监督的条件下，谁能保证运用行政垄断权力纠正经济垄断就能代表社会利益、提高经济效率呢？另一方面，政府面临着多元的目标函数，即不仅要维护市场秩序，提高经济效率和社会福利水平，还要注重社会安定；不仅要追求经济、社会目标，更要注重政治目标政府还可以利用自己的优势在这多重目标之间进行切换，如规制者可能会为了某一方面的任务而将其它方面的资源挪用过来，进行所谓的“套利”•第四，规制机构设置的不合理，以及缺乏完善的、透明的规制程序，也为规制失灵提供了可能。

•第五，政府规制行为所内在具有的扩张性正如许多学者所指出的，规制者会“从供给一方推动规制的膨胀”，官员们“对一项不当规制的解决办法通常就是增加更多的规制”这就进一步推动和加强了政府的过度规制•在从计划体制向市场体制的转轨过程中，政府规制失灵既存在着前述的几个方面的一般性，还在很大程度上与政府体制改革落后于经济体制改革的进程等直接相关电力部门的具体问题•一、谨慎改革•电力产业是国家最重要的基础产业，并具有特殊性（即时平衡性、相互依存和高度协调性等特征）电力产业改革是一个极为复杂的问题，加上中国国情的特殊性，所以在中国放松电力管制、引入竞争时，我们应谨慎从事•（（1）在目前中国存在广泛制度缺陷的情）在目前中国存在广泛制度缺陷的情况下，竞争的实现程度令人怀疑况下，竞争的实现程度令人怀疑•电力产业要引入竞争机制，最根本的问题是要有制度基础没有制度基础，竞争机制不可能出现中国电力产业的改革，不仅涉及投资体制和价格体制，而且还涉及政企分开后的国家与地方的管理体制，发、输、配电解捆后的各级交易体制与调度体制等一系列问题，在存在广泛制度缺陷的情况下，能否使电力管制在提高经济效益的同时，还能保证电力产业的发展、效率、安全及环境保护？•（2）靠行政手段调节电价，对经济管制概念不熟悉•我国对电力产业一直采取国家经营，实行政企合一的模式，电力产业由政府各个部门分头管理。

改革开放二十几年来，我们在投资方面不断放松管制，投资主体和利益主体开始多元化，这使电力产业的垄断体制受到了重大冲击，急待建立公平竞争的电力市场新秩序，而我们以前一直采用行政手段控制电力产业，这就提出了在新的时期，如何对电力产业实行经济管制的问题•（3）建立法律基础来保证市场效率和公平性，不要跟着潮流走•发达国家的电力体制改革是在已经实行了上百年的市场经济环境中进行的，其市场经济的整套法律、规则、制度和价格制度及市场监管体系都是现存的、而且比较透明而我国目前正处于计划经济向市场经济转轨过程中，法律基础比较薄弱，加上多年的垄断经营，缺乏市场效率和公平性，因此，我们进行电力体制改革时，面临的问题要复杂得多•（4）竞争性的发电市场不利于水电、核电这类耗资巨大、建设周期长、社会效益大的电源建设与发展•众所周知，目前世界上电价最低的都是那些水电比重大（挪威、加拿大）和核电比重大的国家（法国），而我国水电程度还很低（20%），核电才刚刚起步这些电源在市场竞争情况下是不可能很快发展起来的•由于我国在实行电力体制改革中所面临的特殊问题，才使得我国的电力体制改革进展缓慢，争议颇多二、电力市场改革中需注意的几个问题1、、电电力力工工业业改改制制、、资资产产重重组组与与建建立立现现代代企企业制度业制度主主要要研研究究和和实实施施国国有有电电力力资资产产兼兼并并与与重重组组（（包包括括厂厂网网分分开开、、主主辅辅分分开开中中的的资资产产问问题题与与改改制制问问题题等等方方面面））；；电电力力资资本本经经营营与与财财务务管管理理决决策策；；电电力力现现代代企企业业制制度度与与法人治理结构，等等。

法人治理结构，等等2、、独立发电企业内部的经营管理与外部的独立发电企业内部的经营管理与外部的市场竞争问题市场竞争问题•主要研究和实践作为独立竞争主体走入主要研究和实践作为独立竞争主体走入市场的各类发电企业，如何通过内部的市场的各类发电企业，如何通过内部的经营管理来降低生产和经营成本，以及经营管理来降低生产和经营成本，以及如何通过外部的有效竞争策略和措施来如何通过外部的有效竞争策略和措施来战胜竞争对手，获取尽可能大的盈利战胜竞争对手，获取尽可能大的盈利3、、具有自然垄断属性的输配电企业的经营管理问题具有自然垄断属性的输配电企业的经营管理问题主要研究和实践如何在满足政府制定的普遍服务和主要研究和实践如何在满足政府制定的普遍服务和社会效益预期目标的前提下，使得输配电企业自身社会效益预期目标的前提下，使得输配电企业自身的经济效益和运营效率最大化（例如，要研究厂网的经济效益和运营效率最大化（例如，要研究厂网分开后输电网扩容与电源扩容的协调优化分开后输电网扩容与电源扩容的协调优化 ,投资总投资总体优化，购售电总体优化，包含自备电厂或用户直体优化，购售电总体优化，包含自备电厂或用户直接购电情形下电网公司的服务与收费，综合计划，接购电情形下电网公司的服务与收费，综合计划，标准成本机制，等等重要的问题）。

标准成本机制，等等重要的问题）4 4、、电力市场的建立及其运营管理问题电力市场的建立及其运营管理问题主要包括：主要包括：1 1电力市场的结构；电力市场的结构；2 2电力市场的交易模式；电力市场的交易模式；3 3电力市场的运营规则与交易规则；电力市场的运营规则与交易规则；4 4电力市场的运营（调度）模式；电力市场的运营（调度）模式；5 5电力市场的合同与结算，等等电力市场的合同与结算，等等 5 5、、电价及其管理问题电价及其管理问题主要包括：主要包括：（（1 1）电价水平（成本特性、需求弹性、能源）电价水平（成本特性、需求弹性、能源比价，等等）；比价，等等）；（（2 2）电价结构（各类电价的比价、分时电价、）电价结构（各类电价的比价、分时电价、季节电价、可中断电价，等等；电价总体结构季节电价、可中断电价，等等；电价总体结构优化）；优化）；（（3 3）各个环节（发电、输电、配电、供电））各个环节（发电、输电、配电、供电）电价的形成机制与管理调控，等等电价的形成机制与管理调控，等等6 6、、电力监管问题电力监管问题主要包括：对于电力工业各个不同环节主要包括：对于电力工业各个不同环节的经营和相应的价格的监管方式、监管的经营和相应的价格的监管方式、监管手段及其相应的监管规则；市场的准入；手段及其相应的监管规则；市场的准入；竞争的公平与交易的秩序；受理投诉与竞争的公平与交易的秩序；受理投诉与进行仲裁，等等。

进行仲裁，等等7、、电力需求侧管理、服务与营销问题电力需求侧管理、服务与营销问题主要包括：厂网分开后，电网公司如何实施需主要包括：厂网分开后，电网公司如何实施需求侧管理？电网公司如何与发电公司分享实施求侧管理？电网公司如何与发电公司分享实施需求侧管理所产生的效益（需求侧管理的激励需求侧管理所产生的效益（需求侧管理的激励机制及其政策理论与实践）？具有自然垄断属机制及其政策理论与实践）？具有自然垄断属性的供电企业如何实施（和协调）普遍服务和性的供电企业如何实施（和协调）普遍服务和个性化服务？如何在个性化服务？如何在“三赢三赢“的前提下实施供的前提下实施供电企业的营销战略，等等电企业的营销战略，等等8、、电力市场技术支持系统及其信息化建设电力市场技术支持系统及其信息化建设主要工作包括：支持发电企业报价与竞价上网主要工作包括：支持发电企业报价与竞价上网的计算机软硬件系统；支持电力市场供需预测的计算机软硬件系统；支持电力市场供需预测和发供电计划，长、短期和实时交易，结算，和发供电计划，长、短期和实时交易，结算，信息发布，安全评估，阻塞管理等工作的计算信息发布，安全评估，阻塞管理等工作的计算机软硬件系统。

支持供电企业营销与服务的计机软硬件系统支持供电企业营销与服务的计算机软硬件系统，等等算机软硬件系统，等等三、电价改革与煤价改革•电力与煤炭部门的冲突成为近年来电力短缺的一个原因•这一问题不是煤电双方企业或煤电两个行业中存在的问题，而是宏观方面对放开电煤价格的设计有缺陷煤电产业链上下游体制改革的长期逆向是电煤价格体制改革设计的重大缺陷•理论上讲，产业链的体制改革，先改革下游产业，后改革上游产业，至少是同时改革，才能使上下游产业体制的改革通畅，否则，产业链的体制改革就会受阻在煤炭和电力产业链中，作为煤炭的主要用户，电力是下游产业，电力体制的市场化改革应该先于煤炭体制的市场化改革，国家应先“厂网分开、竞价上网”，而后放开电煤价格，或者至少是煤炭价格与电力价格同时放开但是，我国是先放开电煤价格，后搞“厂网分开,竞价上网”，出现了一个上、下游改革的反向时间差从我国1992年7月试点放开煤炭价格，到2002年1月完全放开煤炭价格，国家用了整整10年时间把煤炭产业推进市场，而2002年12月底国家才对电力体制实施由垄断向竞争的改革，开始“厂网分开、竞价上网”的试点，电力产业的市场化改革比煤炭晚了10年。

上、下游改革先后秩序的颠倒必然发生下游堵上游的改革不通畅现象但是，在1995年就全面放开非发电用煤价格之后的1997年，国家还组建了带有强烈垄断性的国家电力公司(正部级)，形成行政垄断，,而1998年，国家将原中央财政的煤炭企业下放到所在地方的政府管理，形成分散在对煤炭加快市场化进程的改革中，电力改革却形成进一步垄断两者改革方向逆向煤炭“双轨制”的改革选择•煤炭双轨制指两种价格：市场价格与部分电煤的国家调控价•选择方案：（1）政府像控制电价一样控制煤价，使“计划内外”的煤价一致（2）不控制计划内电煤价，让其与市场价并轨，由供求关系决定，同时也适当调高电价•电力短缺对经济增长的负面影响高于煤电涨价的负面影响•目前电煤的市场价和计划内电煤价的差价平均大约在15%•煤炭市场化使价格成为有效短期工具，在煤短缺的情况下，煤价升高能够抑制需求量，增加供给量煤价上升可能导致后续行业成本上升和通货膨胀•政府应尽量减轻煤价上涨压力（1）保证煤炭运输，运输不畅会增加煤炭终端价格上涨压力2）减少煤炭经营中间环节，使终端价格下降3）为保证中国煤炭长期稳定安全供应能力，需要政府加强资源和行业管理。