区商务局廉政风险点和防控措施表.docx

区商务局廉政风险点和防控措施表工作环节风险点风险 等级防控措施责任 主体公章使用 管理徇私舞弊，审核不严，助 长不正之风二级加强思想教育，增强法律意思，强化 监督，严格审核办公室 主任经办人玩忽职守，违规使用公章二级加强思想教育，提高法律意识，规范 用章程序工作疏忽，盖章不规范三级规范公章使用章程，提高业务素质财务管理徇私舞弊，审核不严，助 长不正之风二级加强思想教育，增强法律意思，强化 监督，严格审核办公室 主任经办人提报与事实不符或不合格 票据一级规范制度,加强教育整顿,强化监督记账凭证管理混乱，结账 不清三级开展财务业务培训,提高财务专业素 质和水平档案管理不规范，不利于 财务审核三级严格档案管理规章，规范档案管理车辆运行 管理审核不严，假公济私，公 车私用三级完善用车制度，严格执行,规范审核办公室 主任经办人徇私舞弊，违规多报费用二级加大监督检查力度，纠正不正之风徇私舞弊，审核不严，助 长不正之风二级加强思想教育，增强法律意思，强化 监督，严格审核工作疏忽，核算错误三级端正工作态度，提高业务水平党费管理擅自更改收缴比例，违规 操作二级建立健全党费收缴制度，严格按比例 定期收缴党费，主动接受监督。

办公室 主任经办人存入私人账户，挪作他用， 资金流失二级开展思想作风教育整顿,做到党费收 缴公开、透明，定期公示党费账目工作疏忽，缴纳不及时三级端正态度，认真做好上缴工作办公用品采 购、维修违规申请，公物私用三级规范办公用品使用制度，增强节约意 识办公室 主任经办人徇私舞弊，审核不严，助 长不正之风二级加强思想教育，增强法律意思，强化 监督，严格审核米购价格高、质量低物品； 违规支出二级严格执行定点采购制度,完善监督机 制外商投资企 业设立及变 更审核核准业务不精，工作疏忽，造 成错审、误审三级加强业务培训，提高业务水平外资科 科长经办人不严格执行审批标准，擅 自降低或提高标准三级严格执行项目审批相关规定,建立健 全监督机制审核不严，接受宴请，廉 政风险防控意识淡薄二级加强教育整顿，转变工作作风，接受 群众监督联合年检审核不严，碍于情面，对 不合格外资企业书面审核 予以通过二级完善监督机制,提高廉政风险防控意 识，严格依法秉公办理外资科 科长经办人外商投诉 受理工作玩忽职守，案件信息了解 不准确，跟踪不到位三级完善外商投诉受理工作流程，严格按 照有关规定受理和调处外商投诉外资科 科长经办人徇私舞弊，处理意见有失 客观、公允。

二级加强法律知识培训,建立健全监督机 制，遵纪守法、廉洁勤政外派劳务审 核工作业务不精，工作疏忽，造 成错审、误审三级加强业务培训，提高业务水平外资科 科长经办人审核不严，碍于情面，对 不合格企业申请予以通 过二级完善监督机制,提高廉政风险防控意 识，严格依法秉公办理境外投资企 业审查工作业务不精，工作疏忽，造 成错审、误审三级加强业务培训，提高业务水平外资科 科长经办人审核不严，碍于情面，对 不合格企业申请予以通 过二级完善监督机制,提高廉政风险防控意 识，严格依法秉公办理加工贸易企 业审核核准管理工作责任心不强，服务意 识淡薄三级加强业务学习，提高业务素质和服务 水平外贸科 科长经办人违反二人验厂原则，违规 操作二级规范验厂工作程序，完善监督机制， 强化监督审核不认真、不严格，导 致不合规企业通过审核二级加强思想教育,不断提高工作能力和 廉洁自律自觉性企业进出口 权、许可证初审审核不认真，工作责任心 不强，服务意识淡薄三级加强思想教育和业务培训，不断提高 工作能力和廉洁自律自觉性外贸科 科长经办人酒类流通备 案管理玩忽职守，徇私舞弊，违 规操作二级规范审核业务流程，完善监督机制财贸科 负责人 经办人服务态度差，申请材料告 知不详细，难为申请人。

三级端正态度，严于律己,提高服务质量工作疏忽，系统录入错误三级加强业务培训，增强业务水平服务外包人 才培训机构 认定、离岸 外包业务备 案登记、软 件出口合同 登记初审认定标准掌握不清，把关 不严，服务意识淡薄三级加强思想教育和业务培训，增强工作 责任心，不断提高业务能力外包办 负责人 经办人印章使用管理风险点：徇私舞弊，审核不严， 助长不正之风 防控措施：加强 思想教育，增强 法律意思，强化监督，严格审核一般使用经办人填写使用申请单O T报局长审核、签字同意风险点：徇私舞 弊，审核不严， 助长不正之风防控措施：加强 思想教育，增强 法律意思，强化 监督，严格审核印章管理人员确认风险点：工作疏忽，盖章不 印章管理人员正规盖章规范防控措施：规范公章使用章印章管理人员确认、登记 n《公章使用登记薄》风险点：玩忽职守，违 规使用公章防控措施：加强思想教 育，提高法律意识，规 范用章程序程，提高业务素质三级风险区商务局办公室财务工作流程廉政风险防控图芝眾区商务局办公室车辆管理工作流程廉政风险防控图防控措施：加强思想教育, 增强法律意思，强化监督, 严格审核芝眾区商务局办公室党费收缴工作流程廉政风险防控图风险点：存入私人账户， 挪作他用，资金流失。

防控措施：开展思想作风 教育整顿，做到党费收缴 公开、透明，定期公示党 费账目婴儿乐党委按季度收缴,/诂务局党工委按季度上缴商务局党支部按季度收缴风险点：擅自更改收缴 比例，违规操作防控措施：建立健全党 费收缴制度，严格按比 •例立期收缴党费，主动接受监督风险点：工作疏忽，缴 纳不及时防控措谕：端正态度， 认真做好上缴工作区委组织部农行账户三级风险一级风险二级风险咨询：6213530办公用品采购、维修风险点上违规申 请，公物私用防控措施：规范 -办公用品使用制 度，增强节约意 识一般物品重要物品*科室提出申请科室提出申请同风险点1同风险点2 i] 办公•室审核局主要3风险点2:徇私 舞弊，审核不严, 助长不正之风防控措施：加强 思想教育，增强 法律意思，强化 监督，严格审核风险点3:采购价 格高、质量低物 品；违规支出防控措施：严格 执行定点采购制 度，完善监督机 制L办公室定点采购~办公室报政府采购办采购 A科室负责人签字、领用< 办公室台账记录二级风险三级风险按照市商务局规定下发年检通知企业按照文件要求提报材料登录全国外商 投资企业联合年检网申报登录山东省红盾信 息网及烟台市红 盾信息网申报登录国家外汇 管理局网上服 务平台申报联合年检各部门对企业网上申报情况分别进行初审风险点:审核不严,联合年检各部门书面审核通过后，在相关证书上盖章确认碍于情面，对不合格 企业初审予以通过。

防控措施:完善监督 机制,提咼廉政风险 防控意识，严格依法 秉公办理风险点:审核不严, 初审通过后，企业打印联合年检报告书，并备碍于情面，对合格 齐相关材料报各部门进行书面审核外资企业书面审核茫2 予以通过防控措施：完善监督机制，提高廉政 风险防控意识，严 格依法秉公刃、理三级风险一级风险二级风险芝杲区商务局外资项目审核核准工作流程廉政风险防控图樂-级风险二级风险 三级风险一级风险二级风险三级风险芝杲区商务局境外投资企业审核工作流程廉政风险防控图樂-级风险二级风险咨询：6213530芝杲区商务局加工贸易审核核准工作流程廉政风险防控图根据法律法规规定审核企业报送材料，安排验厂时间观风险点：工作责任心不强,服务意识淡薄J 防控措施：加强业务学习,二级风险三级风险米-级风险三级风险* -级风险二级风险三级风险咨询：6213530芝眾区商务局山东省服务外包人才培训机构认定、离岸服务外包业务备案登记、软件出口合同登记初审工作流程廉政风险防控图二级风险一级风险三级风险。