新华纯债添利债券型发起式.pdf

新华新华纯债添利债券型纯债添利债券型发起式发起式 证券投资基金证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新） 基金管理人基金管理人：： 新华基金管理股份有限公司新华基金管理股份有限公司 基金托管人：基金托管人： 中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】【重要提示】 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2012 年 10 月 8 日证监许可[2012]1325 号文核准募集 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和其他风险。

本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后， 基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额另外，在基金成立三年后，如果本基金的资产规模低于2亿元， 基金合同将自动终止， 投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益 招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年6月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)目目 录录 一、一、 前言前言 .............................................................................................................. 2 2 二、二、 释义释义 .............................................................................................................. 3 3 三、基金管理人三、基金管理人 ...................................................................................................... 8 8 四、基金托管人四、基金托管人 .................................................................................................... 1717 五、相关服务机构五、相关服务机构 ................................................................................................ 2323 六、基金的募集六、基金的募集 .................................................................................................... 5454 七、基金合同的生效七、基金合同的生效 ............................................................................................ 5454 八、基金份额的申购与赎回八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................ 5454 九、基金的投资九、基金的投资 .................................................................................................... 6565 十、基金的业绩十、基金的业绩 .................................................................................................... 7777 十一、基金的财产十一、基金的财产 ................................................................................................ 8181 十二、基金财产的估值十二、基金财产的估值 ........................................................................................ 8181 十三、基金的收益与分配十三、基金的收益与分配 .................................................................................... 8787 十四、基金的费用与税收十四、基金的费用与税收 .................................................................................... 8989 十五、基金的会计与审计十五、基金的会计与审计 .................................................................................... 9191 十七、基金的风险揭示十七、基金的风险揭示 ........................................................................................ 9999 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算算 .......................................... 102102 十九、基金合同的内容摘要十九、基金合同的内容摘要 .............................................................................. 105105 二十、基金托管协议的内容摘要二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................... 120120 二十一、对基金份额持有人的服务二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................................. . 136136 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新） - 1 - 二十二、其他应披露事项二十二、其他应披露事项 .................................................................................. 137137 二十三、招募说明书存放及查阅方式二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................................................. 140140 二十四、备查文件二十四、备查文件 .............................................................................................. 141141 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新） - 2 - 一、一、 前言前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》 ” )、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了新华纯债添利债券型发起式证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集 本招募说明书由新华基金管理股份有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明 本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务, 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新） - 3 - 二、二、 释义释义 本合同、 《基金合同》 《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6。