斯姆特霍利关税法案及其影响.docx

斯姆特-霍利关税法案及其影响李建飞摘 要：美国新一任政府上台以来，为了实现所谓“美国优先”的战略，不顾全世界的反对，重新拾起违犯世界经济开展规律的贸易保护大棒，回忆历史，美国屡次动用贸易保护工具来到达自己的目的《斯姆特-霍利法案》〔The Smoot-Hawley Tariff Act〕，被美国历史学家称为史上最具保护、最具破坏性的贸易立法之一该法在美国政治、经济、外交史诸方面具有极其重要的地位，产生了重大而深远的影响《斯姆特-霍利法案》的出台既与一战后美国国内农业市场供需失衡有关，也受美国两党政治的影响法案招致1028名美国经济学家和著名企业家亨利·福特的联名反对，引发了一场报复性的风暴，并加剧了经济的大萧条，同时导致国会将贸易会谈权利下放给行政部门，是美国国会制定实际关税税率的最后一项立法关键词】：^p ：斯姆特-霍利关税法;出台背景;影响1 斯姆特霍利关税法案《斯姆特-霍利法案》，即1930年美国关税法，1930年6月17日通过的进步进口关税以保护美国企业和农民的法案，该法案的主要发起人是犹他州参议员里德·斯姆特〔Reed Smoot〕，他是参议院财政委员会主席，俄勒冈州众议员威利斯·霍利〔Willis Hawley〕是众议院筹款委员会主席。

这是美国国会制定实际关税税率的最后一项立法在1928年的竞选活动中，共和党总统候选人赫伯特·胡佛承诺通过进步农产品关税等措施帮助陷入困境的农民众议院在1929年5月以264票对147票通过了该法案，进步了农产品和工业品的关税，其中244票来自共和党，20票来自民主党参议院一直到1930年3月才完毕对这项法案的辩论，参议院法案以44票对42票通过，39名共和党人和5名民主党人投了赞成票随后，会议委员会统一了这两个版本，主要是将关税进步到众议院通过的更高程度众议院以222票对153票通过了会议法案，得到208名共和党人和14名民主党人的支持”该法案于1930年6月17日经赫伯特·胡佛总统签署成为法律法案将20000多种的进口商品的关税提升到历史最高程度在此期间，1028名美国经济学家联名签署了一份请愿书，恳求胡佛总统否决该项法案汽车业巨头亨利·福特在白宫花了一整个晚上力图说服胡佛否决该项法案，他称它为“一项愚蠢的经济政策”而J.P.摩根的首席执行官托马斯·W·拉蒙特那么形容当时他“就差跪下来乞求赫伯特·胡佛否决愚蠢的斯姆特-霍利关税法案了”不过，胡佛坚持认为新的关税法案可以改善国内经济场面，并认为新的关税所引起的任何严重后果，都可以通过允许他修改关税委员会建议的灵敏规定来消除。

于是，在1930年6月17日胡佛决然决定签署生效而在该法案通过之后，许多国家对美国采取了报复性关税措施，使美国的进口额和出口额都骤降50%以上一些经济学家认为，斯姆特-霍利法案是导致美欧之间贸易规模从1929年的历史高位急遽衰退到1932年历史低位的催化剂——这次衰退伴随着的是大萧条的开场在1932年的选举中，胡佛总统被富兰克林·德拉诺·罗斯福〔Franklin Delano Roosevelt〕击败，斯姆特和霍利都失去了他们在国会的席位罗斯福总统一上任就开场致力于降低关税，国会于1934年通过了《互惠贸易协定法案》该法案将关税政策的权利移交给了白宫，受权总统与外国元首会谈，降低两端的关税2 斯姆特-霍利法案出台的影响学者对《斯姆特-霍利关税法》实际提供的保护范围存在分歧，以及在关税是否引发了经济危机的问题上也存在分歧，然而，可以肯定的是，在国际关系处于危险时期的时候，来自其他国家的贸易报复让世界更深地陷入了大萧条，造成了国际贸易的急剧收缩2.1 美国历史上最具破坏性的贸易立法《斯姆特-霍利关税法》或许没有造成大萧条，但它的通过无疑加剧了大萧条，并成为上世纪30年代“以邻为壑”政策的象征，在国际关系处于危险时期的时候，该政策旨在以牺牲别人利益为代价来改善自己的命运，关税法案没有促进各国之间在政治或经济领域的信任与合作，反而引发了一场外国报复性的风暴。

《斯姆特-霍利关税法》修订开场后，来自工业部门特殊利益集团的增加保护的呼声如潮水般涌来，一项旨在为农民提供救济的法案很快成为进步所有经济部门关税的手段尘埃落定后，国会同意的关税程度超过了1922年通过的《福德-麥库姆法案》〔Fordney-McCumber Act〕确立的本已很高的税率，成为美国历史上最具破坏性的贸易立法1930年6月16日，当《斯姆特-霍利关税法》签署成为法律时，大萧条刚刚开场，美国有430万人失业，到1932年，美国的失业率几乎到达24%，这个数字是1200万5000多家银行倒闭，数十万人无家可归，住在被称为“胡佛村”的棚户区关税实行后，加拿大、英国、德国、法国和其他工业国家以各自的关税和特殊的双边贸易协定作为报复，其结果是保护蔓延，这一政策和其他政策导致了国际贸易的急剧下降例如，美国进口从1929年的44亿美元下降到1933年的15亿美元，下降了66%;出口从54亿美元下降到21亿美元，下降了61%国民消费总值从1929年的1031亿美元下降到1931年的758亿美元，并在1933年跌至556亿美元的最低点从欧洲的进口从1929年的13亿美元的高点下降到1932年的3.9亿美元，美国对欧洲的出口从1929年的23亿美元下降到1932年的7.84亿美元，1929年至1932年间，美国与欧洲的贸易下降了约三分之二。

总的来说，世界贸易在1929年至1934年间下降了约66%《斯姆特-霍利关税法》还加剧了华尔街信心的丧失，对股市崩盘的影响很大尽管该法案在签署前8个月就已经开场施行了，但股市早在1928年12月就开场期待这项法案了在接下来的一年里，随着进步关税的法案看来可能通过，股市下跌，而当法案似乎可能失败时，股市上涨在政治或经济领域，斯姆特-霍利关税法在各国之间造成了不信任，导致合作减少它导致了进一步的孤立，这将是延迟美国参加第二次世界大战的关键当富兰克林·罗斯福在1932年竞选总统时，他反对高关税到1934年，一种承受更自由贸易优势的新态度在美国国会形成，国会通过了《互惠贸易协定法》〔RTAA〕法案受权美国总统与其他国家会谈双边关税削减协议降低了关税程度，促进了贸易自由化，并加强了与外国政府的合作2.2 美国历史上国会制定实际关税税率的最后一项立法《斯姆特-霍利关税法》是一个分水岭，它从根本上改变了现代美国的贸易政策在法案公布四年后，国会公布了一项截然不同的贸易法——《1934年互惠贸易协定法》，受权总统与同意互惠关税削减的其他国家会谈并施行贸易协定《斯姆特-霍利关税法》的负面经历和影响，导致国会将贸易会谈权利下放给行政部门，作为对抗保护要求的压力阀。

罗斯福总统如今确信斯姆特-霍利关税法在大萧条中发挥了重要作用他认为国会不应该直接参与这些问题1934年3月2日，罗斯福恳求国会受权会谈关税协定其他国家政府越来越多地通过会谈达成互惠贸易协定来赢得它们在国际贸易中所占的份额假如美国的农业和工业利益要保存在这瞬息万变的环境贸易，美国政府必须在交易与其他地方政府的迅速和果断的会谈基于仔细考虑工程，并授予相应识别时机在美国市场对外国产品补充自己假如美国政府不能提供公平的时机，它的贸易将会被取代假如它不能在某一时刻迅速改变它愿意同其他国家打交道的条件，它就不能充分保护其贸易不受歧视，不受损害其利益的讨价还价总统的要求遭到了商业利益集团和共和党国会议员的强烈反对，他们既反对降低关税，也反对放弃另一项国会特权然而，正如科德尔·赫尔所指出的那样：“在参众两院，公众言论对《斯姆特-霍利关税法》的剧烈反响帮助了我们关税会产生意想不到的后果在不影响经济其他领域的情况下，满足特殊利益要求是不可能的，一个恳求引出另一个恳求国会意识到，它可能需要通过与行政部门分享贸易制定权来限制自己的权利，行政部门被认为对特殊利益集团的游说更有免疫力3月29日，众议院以274票对111票通过了《1934年互惠贸易协定法》，民主党控制的参议院于6月12日通过了该法案，这赋予了总统进步或降低现有关税至多50%的权利。

在接下来的四年里，赫尔签订了18个这样的条约1930年的关税被证明是国会最后一次确定适用于美国进口商品的详细税率《1934年互惠贸易协定法》的重要性有两个原因：首先，这是美国国会最早将贸易决策权直接授予总统的时期之一，在后来的几年里，这种做法随着国会批准总统贸易促进权，用于会谈其他贸易自由化协议第二，区域贸易安排是关税及贸易总协定〔关贸总协定〕会谈框架的形式，在关贸总协定下，各国还将提供“让步”，即降低进口关税，以换取关贸总协定其他成员国作出类似的让步主要的区别是互惠贸易协定涉及双边让步，而关贸总协定是在多边环境下会谈的接下来是关贸总协定《斯姆特-霍利关税法》确实有一个可取之处：它促使人们对美国的贸易政策进展了重大反思1934年，国会通过了《互惠贸易协定法》，富兰克林·德拉诺·罗斯福总统将其签署为法律它的前提思想是，与其他国家会谈以降低关税促进经济增长这一原那么从此推动了美国的贸易政策;它反映在诸如关税和贸易总协定、世界贸易组织和北美自由贸易协定等方面更低的关税和更开放的贸易被证明是过去70年全球经济扩张的主要驱动力经济学家可能在争取胡佛的斗争中失败了，但他们赢得了更大范围内的竞赛，来诋毁保护和促进贸易自由化。

参考文献】：^p [1]Alfred Eckes， Opening America"s Market：U.S. Foreign Trade Policy Since 1776[M].Chapel Hill：University of North Carolina Press，1995.[2]F.W.陶希格.1930年的關税法令[J].经济学季刊，1930，11〔14〕：1-21.[3]David Blanceflower.New Statesman[Z].24th Martch，20__.[4]Temin，Peter.Lessons from the Great Depression[M].Cambridge， MA： MIT Press，1989.[5]Harris G.Warren，Herbert Hoover and the Great Depression[M].Oxford University Press，1959，〔55〕.。