建行的有关信息.doc

中国建设银行中国建设银行股份有限公司（“本行”）是一家在中国市场处于领先地位的股份制商业银行， 为客户提供全而的商业银行产品与服务主要经营领域包拈公司银行业务、个人银行业务和资金业 务，多种产品和服务（如基本建设贷款、住房按揭贷款和银行卡业务等）在中国银行业居于市场领 先地位本行拥有广泛的客户基础，与多个大型企业集団及中国经济战略性行业的主导企业保持银行 业务联系，营销网络覆盖企国的主要地区，设有约13629家分支机构，在香港、新加坡、法兰克福、 约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市和悉尼设有海外分行本行的子公司包拈中国建设银行 （亚洲）股份有限公司、中国建设银行（伦敦）有限公司、建银国际（控股）有限公司、中德住房 储蓄银行有限贵任公司、建信基金管理有限贵任公司和建信金融租赁股份有限公司历史：本行的历史可以追溯到1954年，成立时的名称是中国人民建设银行，当时是财政部下 属的一家国有独资银行，负贵管理和分配根据国家经济计划拨给建设项目和基础建设相关项目的政 府资金1979年，中国人民建设银行成为一家国务院直属的金融机构，并逐渐承担了更多商业银行 的职能随着国家开发银行在1994年成立，承接了中国人民建设银行的政策性贷款职能，中国人民建 设银行逐渐成为一家综合性的商业银行。

1996年，中国人民建设银行更名为中国建设银行本行由本行前身建设银行根据公司法规定的分立程序于2004年9月成立在银监会 于2004年9月14日批准之后，本行、中国建投与汇金公司于2004年9月15日签署分立协议， 根据此份协议，中国建没银行分立为本行和中国建投本行于2004年9月17日成立为一家股份制 商业银行2005年10月27日本行II股在香港联合交易所挂牌上市（股票代码为939） , 2007年9月25 本行A股在上海证券交易所挂牌上市（股票代码为601939）战略：本行致力于发展成为专注为客户提供最佳服务，为股东创造最大价值，为员工提供最好 发展机会的国际一流银行本行计划将资源集中用于目标客户、产品和重点区域：客户加强与大型企业客户的传统良好关系，关注电力、电讯、石油和燃气以及基础设施等战略性的龙头企业，以及与主要金融机构和政府机关的传统良好关系，并选择性地发展与中小企业 客户的关系在个人银行业务方面，大力提高來自高收入个人客户市场的收益，同时通过提供更具 成本效益和规模经济效益的产品，巩固大众客户基础发展批发和零吿产品，专注中间业务，包括支付和结算服务、个人理财业务和公司财 务管理。

积极发展本行的个人银行业务，专注住房按揭和储蓄产品多样化，并建立业内领先的信用 卡业务重点区域重点发展长江三角洲、球江三角洲和环渤海地区等经济较发达地区市场的主要城市,并加快发展中国内陆省份的省会城市社会活动：2009年，本集团持续关注社会责任工作，并不断探索新的实践方式全年共实施了 13个与社会公益相关的项目，投入总金额约7, 274万元人民币大力支持教育事业发展，开展扶贫济困计划2009年本集团捐款6, 000万元人民币，设立了“中 国建设银行少数民族大学生成才计划奖（助）学金”，连续五年在内蒙古、新疆、西藏、广西、宁 夏等16个少数民族相对集中聚居的省、A治区内，资助品学兼优、爱党爱国、维护民族团结的少数 民族贫困大学生同时，继续实施“建设未来一一中国逮设银行资助贫困高中生成长计划”、建行 希望小学援建与维护、“惜系西藏一一中国建设银行与中国建投奖（助）学金”、“中国建设银行 清华讲席教授基金”等一系列支持教育事业的计划，资助范围覆盖小学、中学和大学此外，本集M还通过海协会向遭受台风灾害的台湾同胞ffl款人民币500万元，支援他们克服灾 害，重建家园；继续实施了 “中国贫困英模母亲建设银行资助计划”，并连续第三年支持中国扶贫 开发协会开展“绿色电脑扶贫行动”。

持续支持环境保护事业的发展本集团积极侣导“绿色信贷”理念，坚持有保有压、扶优限劣 的信贷政策，在信贷评审中实行环保一票否决制同时，在全行广泛开展节能减排活动，积极参与 了 “地球一小时”全球环保公益活动大力支持经济重振研究木集团赞助的“2009年全球智库峰会”、“构建二十一世纪金融体系” 中美研讨会、国际金融研究会2009年春季成员会，在全球金融危机的大背景下对推动经济复苏具有 重要意义本集团积极履行企业公民贵任的实践和努力，获得了社会各界的广泛认可在香港亚洲可持续 发展评级（Asian Sustainability Rating）机构公布的2009年度排名中，我行名列中资银行之首 在润灵公益咨询机构、挪威船籍社、友成基金会主办的A股上市公司社会贵任报告评选中，本集団 列A股上市银行第一位此外，本集团还获得红十字基金会颁发的“改革开放三十年最具贵任 感企业”奖，中国扶贫基金会颁发的“二十年特别贡献奖”，中国企业改革与发展研究会颁发的“建 国六十周年企业社会责任功勋企业”奖等公司治理：公司治理即商业组织的管理及控制机制公司治理结构确定了公司各关系人（包括股东、董事 会、高级管理层、其它管理人员和其它利益方等）的权利和贵任，同时确定了决策公司事务的制度 和程序。

我们一贯信守以诚营商的原则，并力求达到国际先进的公司治理水平，以持续为我行的客户和 股东创造价值我们认为采用先进的公司治理模式是我行成为具有国际竞争力的现代商业银行的关 键之一作为股份制改造的一部分，我行改造为股份制商业银行并相应建立了一个新的现代公司管理架 构，明确了股东大会、董事会、监事会、高级管理层的权利和贵任我们的FI标是按照“三会分设、 三权分开、有效制约、协调发展”的原则，建立科学高效的决策、执行和监督机制，确保各方独立 运作、有效制衡股东大会：银行严格按照公司章程和相关法律、法规的规定召开股东大会股东大会是中国建设银行股份 有限公司的权力机构，依法对我行重大事项做出决策，包括审议批准利润分配方案、年度财务预算 方案和决算方案、注册资本的改变、发行债券、合并、分立以及修改公司章程等董事会：我行董事会共有17名董事，均按照公司章程的有关规定，经股东大会选举产生其中, 执行董事4名，独立非执行董事6名，非执行董事7名中国建设银行股份有限公司董事会对股东大会负贵，负贵执行股东大会的决议，并按照法律、 法规、规章、公司章程的规定和股东大会的授权行使职权所有董事有贵任积极参与公司重大事项 的决策，保护银行利益及股东权益。

姓名职位郭树淸先生董事长、执行董事张建国先生副董事长、执行董事、行长陈佐夫先生执行董事、副行长朱小黄先生执行董事、副行长、首席风险官彼得•列文爵士独立非执行董事任志刚先生独立非执行董事詹妮•希普利女士独立非执行董事伊琳•若诗女士独立非执行董事赵锡军先生独立非执行董事黄启民先生独立非执行董事王勇先生非执行董事王淑敏女士非执行董事朱振民先生非执行董事陆肖马先生非执行董事陈远玲女士非执行董事李晓玲女士非执行董事杨舒女士非执行董事董事会专门委员会：筮事会下没战略发展委员会、审计委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会、关联交易控 制委员会等五个专门委员会其中，审计委员会、提名与薪酬委员会和关联交易控制委员会的主席 均巾独立非执行董事担任，且独立非执行董事超过半数战略发展委员会本行战略发展委员会由15名董事组成，主席由董事长郭树清先生担任，委员包拈王勇先生、王 淑敏女士、朱小黄先生、彼得•列文爵士、任志刚先生、朱振民先生、陆肖马先生、陈佐夫先生、陈 远玲女士、张建国先生、李晓玲女士、杨舒女士、詹妮•希普利女士、伊琳•若诗女士战略发展委员会的主要职责权限包括：• 拟定战略发展规划，监测、评估其实施惜况；• 审核年度经营计划和财务预算；• 预审战略性资本配置方案及资产负债管理n标；• 评估各类业务的协调发展状况；• 审核重大组织调整和机构布局方案；• 审核重大投资、融资方案。

审计委员会本行审计委员会由7名董事组成，主席巾独立非执行董事黄启民先生担任，委员包拈王淑敏女 士、李晓玲女士、杨舒女士、詹妮•希普利女士、伊琳•若诗女士、赵锡军先生黄启民先生具备香 港、英国等地的注册会计师资格本行审计委员会的委员构成符合境内外监管规定的要求审计委员会的主要职贵权限包拈：• 监督本行财务报告，审查本行会计信息及其重大事项披露；• 监督及评估本行内部控制：• 监督本行核心业务、管理制度和重大经营活动的合规性；• 监督及评价本行内部审计工作；• 监督及评估外部审计工作等风险管理委员会风险管理委员会巾10名董事组成，主席巾独立非执行董事任志刚先生担任，委员包括王贸先生、 朱小黄先生、陆肖马先生、陈佐夫先生、陈远玲女士、张建国先生、伊琳•若诗女士、赵锡军先生、 黄启民先生风险管理委员会的主要职责权限包括：• 根据本行总体战略，审核本行风险管理政策和内部控制政策，并对其实施情况及效果进行监晋和评价；• 指导本行的风险管理和内部控制制度建设；• 监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果，并提出改善意见；• 审议本行风险和内控报告，对本行风险和内控状况进行定期评估，提山完善本行风险管理和闪部控制的意见；对本行分管风险管理的高级管理人员的相关工作进行评价等。

提名与薪酬委员会提名与薪酬委员会由7名董事组成，主席由独立非执行董事伊琳•若诗女士担任，委员包括王勇先生、彼得•列文先生、朱振民先生、杨舒女士、詹妮•希普利女士、黄启民先生提名与薪酬委员会的主要职贵权限包拈：• 组织拟订董事和岛级管理人员的选任标准和程序；• 就董事候选人、行忪人选、首席审计官人选和董事会秘书人选及董事会各专门委员会人选向苽事会提出建议；• 审核行长提名的高级管理人员人选；• 拟订高级管理人员的发展计划及关键后备人才的培养计划；• 组织拟订董事及高级管理人员的业绩考核办法和董事、监事及高级管理层的薪酬方案；• 审议行长提交的薪酬制度；• 根据监事会对监事的业绩考核，提出对监事薪酬分配方案的建议；• 监督本行绩效考核制度和薪酬制度的执行怙况等关联交易控制委员会关联交易控制委员会由5名董事组成，主席由独立非执行董事赵锡军先生担任，委员包拈朱小 黄先生、陈佐夫先生、詹妮•希普利女士、黄启民先生关联交易控制委员会的主要职责权限包括：• 设计并提出本行重大关联交易衡量标准以及本行关联交易管理和内部审批备案制度，报芾事会批准：• 确认本行关联方；• 接受一般关联交易的备案；• 审查重大关联交易。

监事会：建设银行股份有限公司监事会是公司的监督机构，叫股东大会负责，监督董事会 和高级管理层的行为及财务事宜本行监事会由八名监事组成：股东代表监事三名，外部监事二名, 均经股东大会选举产生；职工代表监事三名，巾职工代表大会选举产生本行的董事、高级管理人 员不得兼任监事监事长由监事会选举产生，监事任期三年，可以连选连任姓名职位张福荣先生监事长刘进女士监事宋逢明先生监事金磐石先生职工代表监事李卫平先生职工代表监事黄叔平女士职工代表监事郭峰先主外部监事戴德明先生外部监事行长等岛级管理人员负责组织我行的经营管理活动行长主要依据法律、法规、规章和我行章 程规定以及股东大会、董事会的授权行使职权，其行为受《中国建设银行股份有限公司行长工作细 则》约束姓名职务张建国先生副董事长、执行董事、行长辛树森女士纪委书记陈佐夫先生。