《标准施工招标文件》合同条款与FIDIC施工合同条件支付条款比较分析.ppt

LOGO三三《《标准施工招标文件标准施工招标文件》》合同条款合同条款 与与FIDICFIDIC施工合同条件支付条款比较分析施工合同条件支付条款比较分析主要内容主要内容预付款支付与偿还预付款支付与偿还中间支付中间支付竣工结算竣工结算(最终支付最终支付)合同解除时支付合同解除时支付各种保函及担保措施各种保函及担保措施支付条款支付条款比较分析比较分析( (一一) )预付款支付与偿还预付款支付与偿还《《标准施工招标文件标准施工招标文件》》(2007)(2007)预付款用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、预付款用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及组织施工队伍进场等施工设备、修建临时设施以及组织施工队伍进场等 是否有是否有? ?金额多少金额多少? ?如何支付和扣还如何支付和扣还? ? --- ---在专用合同条款中约定在专用合同条款中约定v第十二条第十二条 工程预付款结算应符合下列规定：工程预付款结算应符合下列规定： ( (一一) )包工包料工程的预付款按合同约定拨付，原则上预付包工包料工程的预付款按合同约定拨付，原则上预付比例不低于合同金额的比例不低于合同金额的1010％，不高于合同金额的％，不高于合同金额的3030％，对％，对重大工程项目，按年度工程计划逐年预付。

计价执行重大工程项目，按年度工程计划逐年预付计价执行《《建建设工程工程量清单计价规范设工程工程量清单计价规范》》(GB50500—2003)(GB50500—2003)的工程，的工程，实体性消耗和非实体性消耗部分应在合同中分别约定预付实体性消耗和非实体性消耗部分应在合同中分别约定预付款比例  FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件 分动员预付款和永久工程的设备和材料款预付分动员预付款和永久工程的设备和材料款预付(1)(1)动员预付款动员预付款 是否有是否有? ?金额多少金额多少? ?如何支付和扣还如何支付和扣还? ? --- ---在专用合同条款中约定在专用合同条款中约定 但通用条件针对预付金额不少于合同价但通用条件针对预付金额不少于合同价22%22%的情况的情况规定了管理程序规定了管理程序. .(2)(2) 用于永久工程的设备和材料款预付用于永久工程的设备和材料款预付 通用条件的条款规定通用条件的条款规定: :订购物资经工程师确认合格订购物资经工程师确认合格后后, ,按发票价值的按发票价值的80%80%作为材料预付的款额作为材料预付的款额, ,包括在包括在当月支付的工程进度款内当月支付的工程进度款内. .双方也可在专用合同条双方也可在专用合同条款中修正这个百分比款中修正这个百分比.(.(一般一般60~90%)60~90%) ------合同条件为包工包料合同条件为包工包料( (二二) ) 中间支付中间支付 计量与支付计量与支付1 价格调整价格调整2 变更变更34索赔索赔1 1 计量与支付计量与支付 FIDICFIDIC合同条件下合同条件下, ,实际付款按照计量的实际付款按照计量的实际工程量实际工程量计计算算. .通用条款规定通用条款规定: :工程师可以要求进行实际测量工程师可以要求进行实际测量, ,也可也可以根据图纸等技术文件及相关记录进行测量以根据图纸等技术文件及相关记录进行测量. .对承包商对承包商来说来说, ,应注意确认记录的时限应注意确认记录的时限. . 实际工程量实际工程量: :实际测量的实际测量的““净数量净数量””( (指工程量计算规则对应的确实数量指工程量计算规则对应的确实数量) )。

理解错误举例理解错误举例: : 砼结构规范允许砼结构规范允许2 2厘米的偏差，那么测量工程就应该按图纸尺寸厘米的偏差，那么测量工程就应该按图纸尺寸+(-)2+(-)2厘米来厘米来计算形成计算形成 “ “净数量净数量””; ;砼灌注桩工程按操作规程的超灌也形成砼灌注桩工程按操作规程的超灌也形成 “ “净数量净数量”” 这类工程规律及国家规范允许的偏差及要求的超灌，就不是合这类工程规律及国家规范允许的偏差及要求的超灌，就不是合同要求的净数量，而是承包商的措施要求计量时都不予考虑，同要求的净数量，而是承包商的措施要求计量时都不予考虑，费用由承包商投标时在综合单价内综合考虑费用由承包商投标时在综合单价内综合考虑  一般来说，一般来说，FIDICFIDIC合同招投标在清单前附中，会专合同招投标在清单前附中，会专门列入工程量计算规则，规则都是专业协会推荐门列入工程量计算规则，规则都是专业协会推荐的标准版本，但允许测量师自行按实际情况调整的标准版本，但允许测量师自行按实际情况调整相应计算规则合同可以使用自定义工程量计算相应计算规则合同可以使用自定义工程量计算规则，给合同操作带来了便利。

当然，也存在投规则，给合同操作带来了便利当然，也存在投标各方难以意见统一的问题，但招投标过程都有标各方难以意见统一的问题，但招投标过程都有澄清会议，可以把这些事情一一解决澄清会议，可以把这些事情一一解决 “ “标准文件标准文件”:”:已标价工程量清单中的单价子目工已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量结算工程量是承包人实际完程量为估算工程量结算工程量是承包人实际完成的，并按成的，并按合同约定的计量方法合同约定的计量方法进行计量的工进行计量的工程量 钢筋计算中争议钢筋计算中争议 计价规范计价规范““按设计图示钢筋长度按设计图示钢筋长度( (平面图示法平面图示法) )乘乘以单位理论质量计算以单位理论质量计算””与实际测量值差异可能较与实际测量值差异可能较大大 钢筋用量大钢筋用量大, ,单价高单价高, ,学习学习FIDICFIDIC实际测量是实际测量是否更好否更好? ?v “ “标准文件标准文件””分别规定了单价子目计量和总价子分别规定了单价子目计量和总价子目计量的内容目计量的内容, ,可根据选定的合同形式，分别适用可根据选定的合同形式，分别适用第项或第项。

第项或第项v “ “标准文件标准文件””中规定的发包人支付时限中规定的发包人支付时限(<21(<21天天) )明显短于明显短于FIDICFIDIC规定规定(56(56天天) )FIDICFIDIC施工合同条件合同可约定工程师签证的最小施工合同条件合同可约定工程师签证的最小金额金额; ;规定了延期付款利息利率规定了延期付款利息利率v FIDICFIDIC给予了工程师更充分的权利给予了工程师更充分的权利; ;给予了业主给予了业主更充分的时间核查及融资更充分的时间核查及融资; ; 2 2 价格调整价格调整FIDICFIDIC关于价格调整条款有关于价格调整条款有: :第款第款 估价估价 对每一项工作对每一项工作, ,该项合适的费率或价格应该是合同中对此该项合适的费率或价格应该是合同中对此项工作规定的费率或价格项工作规定的费率或价格, ,或者如果没有该项或者如果没有该项, ,则为对其类则为对其类似工作所规定的费率或价格似工作所规定的费率或价格. .但是在下列情况下但是在下列情况下, ,对这一项对这一项工作规定新的费率或价格将是合适的工作规定新的费率或价格将是合适的: : a a）该项工程测出的数量变化超过工程量表或其他资料表）该项工程测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的中所列数量的1010％以上；此数量变化与该项工作上述规定％以上；此数量变化与该项工作上述规定的费率的乘积，超过中标合同金额的％；此数量变化直接的费率的乘积，超过中标合同金额的％；此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过改变该项工作的单位成本超过1 1％；合同中没有规定该项％；合同中没有规定该项工作为工作为““固定费率项目固定费率项目””。

b)b)此工作是根据第此工作是根据第1313款款[ [变更与调整变更与调整] ]的指示进行的的指示进行的; ;合同中对此项工作未规定费率或价格且由于该项合同中对此项工作未规定费率或价格且由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行类似的条件下进行, ,故没有一个规定费率或价格适故没有一个规定费率或价格适用用第款第款 法规变化引起的调整法规变化引起的调整第第13.8 13.8 费用变化引起的调整费用变化引起的调整 第第n n期间现行费用指数期间现行费用指数------支付证书相关期支付证书相关期期最后一天之前第期最后一天之前第4949天天““标准文件标准文件””v16. 16. 价格调整价格调整v16.1 16.1 物价波动引起的价格调整物价波动引起的价格调整v约定的付款证书相关周期最后一天的前约定的付款证书相关周期最后一天的前42 42 天的各天的各可调因子的价格指数；可调因子的价格指数；v16.2 16.2 法律变化引起的价格调整法律变化引起的价格调整v在基准日后，因法律变化导致承包人在合同履行中所需要的工程费用发生除第16.1 款约定以外的增减时，监理人应根据法律、国家或省、自治区、直辖市有关部门的规定，按第3.5 款商定或确定需调整的合同价款。

3 3 变更变更FIDIC:FIDIC: 变更项目的费率和单价均由工程师最终确认变更项目的费率和单价均由工程师最终确认““标准文件标准文件”:”: 15.3.2 15.3.2 变更估价变更估价 （（3 3）除专用合同条款对期限另有约定外，监理人）除专用合同条款对期限另有约定外，监理人收到承包人变更报价书后的收到承包人变更报价书后的14 14 天内，根据第天内，根据第15.4 15.4 款约定的估价原则，按照第款约定的估价原则，按照第3.5 3.5 款商定或确定变款商定或确定变更价格 v3.5 3.5 商定或确定商定或确定v3.5.1 3.5.1 合同约定总监理工程师应按照本款对任何合同约定总监理工程师应按照本款对任何事项进行商定或确定时，总监理工程师事项进行商定或确定时，总监理工程师应与合同应与合同当事人协商当事人协商，尽量达成一致不能达成一致的，，尽量达成一致不能达成一致的，总监理工程师应认真研究后审慎确定总监理工程师应认真研究后审慎确定v3.5.2 3.5.2 总监理工程师应将商定或确定的事项总监理工程师应将商定或确定的事项通知通知合同当事人，合同当事人，并附详细依据。

对总监理工程师的并附详细依据对总监理工程师的确定有异议的，构成争议，按照第确定有异议的，构成争议，按照第24 24 条的约定处条的约定处理在争议解决前，双方应暂按总监理工程师的理在争议解决前，双方应暂按总监理工程师的确定执行，按照第确定执行，按照第24 24 条的约定对总监理工程师的条的约定对总监理工程师的确定作出修改的，按修改后的结果执行确定作出修改的，按修改后的结果执行FIDIC:FIDIC: 如果承包人的建议节省了工程费用,承包人应得到一定报酬,其额度为节省费用的一半.““标准文件标准文件”:”: 15.5.2 承包人提出的合理化建议降低了合同价格、缩短了工期或者提高了工程经济效益的，发包人可按国家有关规定在专用合同条款中约定给予奖励4 4 索赔索赔 FIDICFIDIC第款第款: : 承包商索赔应在知道或应当知道索赔事由之承包商索赔应在知道或应当知道索赔事由之日起的日起的2828天内提出，如果超过该天内提出，如果超过该2828天的期限，雇天的期限，雇主将免除该有关索赔的全部责任不仅如此，即主将免除该有关索赔的全部责任不仅如此，即使索赔通知在使索赔通知在2828天内发出，承包商还应在前述已天内发出，承包商还应在前述已知或应知索赔事由之日起的知或应知索赔事由之日起的4242天内，或在经工程天内，或在经工程师认可的其他期限内递交索赔报告，如属持续性师认可的其他期限内递交索赔报告，如属持续性事件或情况，则应每月递交中期索赔报告，并应事件或情况，则应每月递交中期索赔报告，并应在事件或情况产生影响结束后在事件或情况产生影响结束后2828天内或在承包商天内或在承包商建议并经工程师认可的其他期限内递交最终报告，建议并经工程师认可的其他期限内递交最终报告，提供索赔的详细依据。

承包商只能得到其能证明提供索赔的详细依据承包商只能得到其能证明的有依据的索赔的有依据的索赔 ““标准文件标准文件”:”:（（2 2）承包人应在发出索赔意向通知书后）承包人应在发出索赔意向通知书后28 28 天内，天内，....（（3 3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时合理时间间隔间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数；（或）工期延长天数；( (三三) )竣工结算与最终支付竣工结算与最终支付1 1 何时提交竣工决算报告何时提交竣工决算报告? ?FIDIC:FIDIC: 工程师颁发移交证书后工程师颁发移交证书后8484天内天内““标准文件标准文件”:”: 竣工验收报告经发包人认可后竣工验收报告经发包人认可后2828天内天内2 2工程师是否开具最终支付证书工程师是否开具最终支付证书? ?业主何时支付结算款业主何时支付结算款? ?FIDIC:FIDIC: 颁发缺陷责任证书后颁发缺陷责任证书后5656天内天内, ,承包人提交最终报表承包人提交最终报表和结清单和结清单, ,工程师收到后工程师收到后2828天内发最终支付证书天内发最终支付证书; ;业业主收到最终支付证书主收到最终支付证书5656天内最终付款天内最终付款. .““标准文件标准文件”:”: 缺陷责任期终止证书签发后，承包人可按专用合同条款约缺陷责任期终止证书签发后，承包人可按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提交最终结清申请单，并提供相定的份数和期限向监理人提交最终结清申请单，并提供相关证明材料。

监理人收到承包人提交的最终结清申请单后关证明材料监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的的14 14 天内，提出发包人应支付给承包人的价款天内，提出发包人应支付给承包人的价款送送发包人发包人审核审核并抄送承包人发包人应在收到后并抄送承包人发包人应在收到后14 14 天内审核完毕，天内审核完毕，由监理人向承包人出具经发包人签认的最终结清证书发由监理人向承包人出具经发包人签认的最终结清证书发包人应在监理人出具最终结清证书后的包人应在监理人出具最终结清证书后的14 14 天内，将应支天内，将应支付款支付给承包人付款支付给承包人 ---FIDIC---FIDIC给予了工程师更充分的权利给予了工程师更充分的权利; ;给予了业主给予了业主更充分的时间进行资料更充分的时间进行资料\ \记录和签证的核查记录和签证的核查, ,为业为业主有效控制造价提供了时间上的支持主有效控制造价提供了时间上的支持; ;3 3 业主承担违约责任业主承担违约责任FIDIC:FIDIC: 按投标书附件中规定的利率按投标书附件中规定的利率, ,从从应付日应付日起支付全部起支付全部未付款额利息未付款额利息““标准文件标准文件”:”: 发包人不按期支付的，按专用合同条款的约定支发包人不按期支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。

付逾期付款违约金( (四四) )合同解除合同解除( (合同终止合同终止) )时的支付时的支付FIDICFIDIC规定了五种终止合同情况规定了五种终止合同情况: :由业主终止由业主终止由承包商终止由承包商终止业主自愿终止业主自愿终止由于不可抗力导致的双方自主选择终止由于不可抗力导致的双方自主选择终止根据法律解除履约根据法律解除履约 并详细规定了在各种情况下业主或承包商终止合并详细规定了在各种情况下业主或承包商终止合同所必须满足的条件及合同终止时的支付办法同所必须满足的条件及合同终止时的支付办法. .v““标准文件标准文件”:”:因不可抗力解除合同因不可抗力解除合同承包人违约承包人违约发包人违约发包人违约FIDICFIDIC规定更加完整规定更加完整\ \明细明细( (五五) ) 工程保险工程保险 FIDIC FIDIC第款规定第款规定, ,业主与承包商都可以作为投保方若承业主与承包商都可以作为投保方若承包商作为投保方办理保险包商作为投保方办理保险, ,应按中标前双方商定的保险条应按中标前双方商定的保险条件来办理件来办理, ,并经过业主批准若投保方为业主并经过业主批准若投保方为业主, ,则业主办理则业主办理保险的条件应与合同专用条件规定一致。

保险的条件应与合同专用条件规定一致 第款对工程和承包商设备的保险中规定，除非专用条件第款对工程和承包商设备的保险中规定，除非专用条件中另有规定，承包商在应对可能由于履行合同引起并在履中另有规定，承包商在应对可能由于履行合同引起并在履约证书颁发前发生的任何物质财产的损失及任何人员的死约证书颁发前发生的任何物质财产的损失及任何人员的死亡或伤害投保、对其自身雇用的人员投保外，还负有为工亡或伤害投保、对其自身雇用的人员投保外，还负有为工程、生产设备、材料和承包商文件投保的责任程、生产设备、材料和承包商文件投保的责任保险的方保险的方式应为保证共同有权从保险人处得到赔偿的各方联名名义式应为保证共同有权从保险人处得到赔偿的各方联名名义投保方式、保险赔偿金在各方间保有或分配，投保方式、保险赔偿金在各方间保有或分配，惟一用于修惟一用于修正损失或损害正损失或损害 ( (六六) ) 保函及担保保函及担保FIDICFIDIC附有附有: :投标保函投标保函\ \履约保函履约保函\ \预付款保函预付款保函\ \维修期保函等维修期保函等; ;““标准文件标准文件”:”:预付款担保预付款担保履约担保履约担保 另另FIDICFIDIC规定业主有提供给承包商资金安排的义务规定业主有提供给承包商资金安排的义务( (雇主应在收到承包商的任何要求雇主应在收到承包商的任何要求2828天内，提出其天内，提出其已做出并将维持的资金安排的合理证明，说明雇已做出并将维持的资金安排的合理证明，说明雇主能够按照合同价格和付款条款的规定，支付合主能够按照合同价格和付款条款的规定，支付合同价格。

如果雇主想要对其资金安排作任何重要同价格如果雇主想要对其资金安排作任何重要改变，应将其改变的详细情况通知承包商改变，应将其改变的详细情况通知承包商) )v““标准文件标准文件””无无 这种资金安排能使业主按照合同价款的支付这种资金安排能使业主按照合同价款的支付规定及时支付工程款能有效防止建设方在资金规定及时支付工程款能有效防止建设方在资金不足的情况下工程盲目上马，最终导致工程款不不足的情况下工程盲目上马，最终导致工程款不能及时支付、三角债泛滥的情形使得合同双方能及时支付、三角债泛滥的情形使得合同双方的责任和权利达到平衡，使建设工程施工合同的的责任和权利达到平衡，使建设工程施工合同的履行效益得到整体提高履行效益得到整体提高四四 工程总承包合同管理中的价款支付工程总承包合同管理中的价款支付( (一一) )工程总承包概述工程总承包概述 1 1 基本概念基本概念 工程总承包是业主项目管理中的一种承发包方工程总承包是业主项目管理中的一种承发包方式工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下式工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。

竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包 2 2 总承包的基本模式及选择思路总承包的基本模式及选择思路v基本模式基本模式 设计采购施工总承包（设计采购施工总承包（EPCEPC）） 交钥匙工程总承包（交钥匙工程总承包（TurnkeyTurnkey）） 设计设计- -建造工程总承包（建造工程总承包（DBDB））v选择思路选择思路 一般说来，设计采购施工一般说来，设计采购施工/ /交钥匙适合于石油、化交钥匙适合于石油、化工、电力、冶炼和交通等部门的项目这些项目工、电力、冶炼和交通等部门的项目这些项目对建设的技术要求较高，决定了采用设计采购施对建设的技术要求较高，决定了采用设计采购施工工/ /交钥匙合同方式要比其它方式好得多除非业交钥匙合同方式要比其它方式好得多除非业主具有专业知识并懂得建设程序主具有专业知识并懂得建设程序v高技术项目，例如生物制药、微电子、医疗设备高技术项目，例如生物制药、微电子、医疗设备等项目也特别适合采用设计－施工合同因为这等项目也特别适合采用设计－施工合同因为这类项目有技术秘密要保守，善长此类项目施工的类项目有技术秘密要保守，善长此类项目施工的承包商也不多。

我国的一些大公司，例如中国寰承包商也不多我国的一些大公司，例如中国寰球化学工程公司、中国成达化学工程公司等在海球化学工程公司、中国成达化学工程公司等在海外就承包过若干这样的大项目外就承包过若干这样的大项目v有些简单、重复的项目，不论大小，只要无须业有些简单、重复的项目，不论大小，只要无须业主过细地参与设计和施工过程，也适合采用设计主过细地参与设计和施工过程，也适合采用设计——施工合同例如成片的住房、快餐店、停车场、施工合同例如成片的住房、快餐店、停车场、仓库等 v从字面上理解，从字面上理解，EPCEPC是英文是英文Engineering, Engineering, Procurement and ConstructionProcurement and Construction的缩写EngineeringEngineering就是就是““设计设计””的意思当的意思当““设计设计””理理解时，解时，EngineeringEngineering与同样可理解为与同样可理解为““设计设计””的的DesignDesign的含义大不相同一般说来，的含义大不相同一般说来，EngineeringEngineering指根据制造、加工等方面的科学与工程原理对机指根据制造、加工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流程等方面进器、设备、装置、系统等的机理与流程等方面进行设计；而行设计；而DesignDesign指对建筑物、构筑物的空间划指对建筑物、构筑物的空间划分、功能布置、各部分之间的联系，以及外观进分、功能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理。

从这种区别中可以行设计和审美与艺术的处理从这种区别中可以看出，设计－采购－施工合同一般不适合建筑工看出，设计－采购－施工合同一般不适合建筑工程的采购程的采购vDBDB工程总承包的适用范围虽然很广，但在下列三工程总承包的适用范围虽然很广，但在下列三种情况下一般较少采用：种情况下一般较少采用：v(1).(1).标志性建筑这类项目的建筑造型艺术和工标志性建筑这类项目的建筑造型艺术和工程细部处理要求往往较高，项目的造价和进度等程细部处理要求往往较高，项目的造价和进度等经济因素一般不作为优先考虑所以没必要以总经济因素一般不作为优先考虑所以没必要以总承包方式进行工程建设承包方式进行工程建设v(2).(2).新型（式）建筑这类项目在结构形式的选新型（式）建筑这类项目在结构形式的选择和处理有许多不确定因素，且建筑材料和施工择和处理有许多不确定因素，且建筑材料和施工工艺、方法不同与普通建筑如果采用总承包方工艺、方法不同与普通建筑如果采用总承包方式，业主和承包商的风险都很大式，业主和承包商的风险都很大v(3).(3).大型土方工程、道路工程等设计工作量少的大型土方工程、道路工程等设计工作量少的项目 国内国内: :发包方式单一，以发包方式单一，以DBBDBB为主为主. .过度分标的招投标过度分标的招投标状况不仅增加了社会成本，更不利于建筑企业向状况不仅增加了社会成本，更不利于建筑企业向大型化、规模化发展。

现有的不少大建筑企业在大型化、规模化发展现有的不少大建筑企业在实际上也常是分散经营的联合体，削弱了对国内实际上也常是分散经营的联合体，削弱了对国内大建设项目的投标实力，也削弱了他们在国际建大建设项目的投标实力，也削弱了他们在国际建设市场的竞争能力设市场的竞争能力 2003 2003年，建设部作了推动年，建设部作了推动---“---“关于培育发展工程关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见总承包和工程项目管理企业的指导意见”,”,但进展但进展缓慢缓慢. .国外国外: :目前发包方式是多样化，包括：目前发包方式是多样化，包括：DBBDBB、、DBDB、、EPCEPC、、CMCM等启示启示：：Ø交易制度应随具体工程、建设环境、业主的能力交易制度应随具体工程、建设环境、业主的能力和经验而设计和经验而设计Ø交易制度改革的方向：有利于降低交易成本、有交易制度改革的方向：有利于降低交易成本、有利项目管理的专业化发展、有利于形成一个正确利项目管理的专业化发展、有利于形成一个正确的导向 交易制度交易制度: :这里主要指工程产品交易层面上的规制，这里主要指工程产品交易层面上的规制，包括招标机制、发包方式、合同类型、业主方管包括招标机制、发包方式、合同类型、业主方管理方式的选择。

理方式的选择( (二二)FIDIC)FIDIC合同综述合同综述 19991999年年，，FIDICFIDIC联联合合会会对对原原版版本本内内容容进进行行调调整整修修订订后重新编制出了新的合同范本系列，共分四册：后重新编制出了新的合同范本系列，共分四册： （（1 1））《《施施工工合合同同条条件件》》19991999年年第第1 1版版（（简简称称新新红红皮皮书）书） ————推推荐荐用用于于由由业业主主（（或或由由业业主主委委托托咨咨询询工工程程师师单单位位））设设计计的的建建筑筑或或工工程程项项目目，，由由承承包包方方按按业业主主提提供供的的设设计计进进行行工工程程施施工工在在合合同同中中还还可可包包含含由由承承包包商商设设计计的的土土木木、、机机械械、、电电气气和和（（或或））建建筑筑物物的的某某些些部分部分（（2 2））《《设设计计采采购购施施工工（（EPCEPC））/ /交交钥钥匙匙工工程程合合同同条条件件》》19991999年年第第1 1版版( (简简称称银银皮皮书书) ) ————推推荐荐用用于于以以交交钥钥匙匙方方式式提提供供全全部部工工厂厂设设备备、、基基础础设设施施项项目目或或其其他他类类型型的的开开发发项项目目。

由由承承包包商商进进行行全全部部设设计计、、采采购购和和施施工工（（EPCEPC）），，提提供供一一个个配配套套完善的设施和完善的设施和““转动钥匙转动钥匙””即可运行即可运行3 3））《《生生产产设设备备和和设设计计————施施工工合合同同条条件件》》19991999年年第第１１版版( (简简称称黄黄皮皮书书) ) ————推推荐荐用用于于电电气气和和（（或或））机机械械设设备备的的供供货货（（包包括括产产品品设设计计））以以及及建建筑筑物物或或工工程程的的设设计计和和施施工工由由承承包包商商按按照照业业主主要要求求进进行行设设计计和和提提供供生生产产设设备备和和（（或或））其其他工程）他工程）（（4 4））《《简简明明合合同同格格式式》》19991999年年第第一一版版( (简简称称绿绿皮皮书书) ) ————推推荐荐用用于于资资金金小小的的工工程程项项目目，，可可以以包包括括全全部部或或部部分分由由承承包包商商设计的土木、机械、电气和（或）建筑物的合同设计的土木、机械、电气和（或）建筑物的合同《《生产设备和设计生产设备和设计————施工合同条件施工合同条件》》 ( (黄皮书黄皮书) )v由通用条件，专用条件与投标函、合同协议书和争端裁决协议由通用条件，专用条件与投标函、合同协议书和争端裁决协议书格式三部分组成，其通用条款共书格式三部分组成，其通用条款共2020条条167167款。

款其第其第5 5条和第条和第1212条与条与《《施工合同条件施工合同条件》》不同，其他通用条款相同不同，其他通用条款相同v第第5 5条，第条，第1212条分别是：条分别是：““5 5、设计，设计义务一般要求，承包、设计，设计义务一般要求，承包商文件，承包商的承诺，技术标准和法规，商文件，承包商的承诺，技术标准和法规，5.5 5.5 培训，竣工文培训，竣工文件，操作和维修手册，设计错误件，操作和维修手册，设计错误””v““1212、竣工后试验，竣工后试验的程序，延误和试验，重新试、竣工后试验，竣工后试验的程序，延误和试验，重新试验，未通过竣工的试验验，未通过竣工的试验””v与通用条件相对应的是第二部分专用条件与通用条件相对应的是第二部分专用条件2020条v第三部分是投标书，合同协议书和争端裁决协议书格式第三部分是投标书，合同协议书和争端裁决协议书格式 《《设计采购施工（设计采购施工（EPCEPC））/ /交钥匙工程合同条件交钥匙工程合同条件》》 ( (银皮书银皮书) )vEPCEPC由通用条件、专用条件编写指南与投标函、合由通用条件、专用条件编写指南与投标函、合同协议书和争端裁决协议格式三部分组成。

其通同协议书和争端裁决协议格式三部分组成其通用条件共用条件共2020条条166166款，其通用条件第款，其通用条件第3 3条、第条、第5 5条、条、第第1212条与条与《《施工合同条件施工合同条件》》相比有明显不同：相比有明显不同：v““3 3、雇主的管理，雇主代表，其他雇主人员，委、雇主的管理，雇主代表，其他雇主人员，委托人员，指示，确定托人员，指示，确定””v““5 5、设计，设计义务一搬要求，承包商文件，承、设计，设计义务一搬要求，承包商文件，承包商的承诺，技术标准和法规，培训，竣工文件，包商的承诺，技术标准和法规，培训，竣工文件，操作和维修手册，设计错误操作和维修手册，设计错误””v““1212、竣工的试验，竣工和的试验的程序，延误、竣工的试验，竣工和的试验的程序，延误的试验，重新试验，未能通过竣工后试验的试验，重新试验，未能通过竣工后试验””其第第1010条与之比较也少了条与之比较也少了““需要复原的地表需要复原的地表””v第二部分专用条件编写指南与专用条件相对应，第二部分专用条件编写指南与专用条件相对应，也是也是2020条v其第三部分投标函、合同协议书和争端裁决协议其第三部分投标函、合同协议书和争端裁决协议书格式是通用、一致的。

书格式是通用、一致的( (三三) )工程总承包合同管理中的价款支付工程总承包合同管理中的价款支付v1 1 合同价格的确定合同价格的确定vEPC/ DBEPC/ DB合同一般采用总价合同合同一般采用总价合同( (常为固定总价常为固定总价) )，，合同的价格先由总承包商根据合同范围进行工程合同的价格先由总承包商根据合同范围进行工程项目费用估算项目费用估算( (包括成本、利润、管理费和风险费包括成本、利润、管理费和风险费用等用等) )，然后向业主投标报价，中标并签订合同后，，然后向业主投标报价，中标并签订合同后，此价即作为该项目的固定总价此价即作为该项目的固定总价2 2 总承包商承担的主要风险总承包商承担的主要风险vEPCEPC总承包商承担的主要风险有：总承包商承担的主要风险有：v(1)(1)承包商承担了全部承包商承担了全部““设计风险设计风险””和和““外部自然力的风外部自然力的风险险””v第第17. 317. 3款款[ [业主的风险业主的风险] ] ：：v1)1)战争、敌对行动战争、敌对行动( (不论宣战与否不论宣战与否) )、入侵、外敌行动；、入侵、外敌行动； v2)2)工程所在国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政工程所在国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权、内战；变或篡夺政权、内战；v3)3)承包商人员、及承包商和分包商的其他雇员以外的人员承包商人员、及承包商和分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的骚动、喧闹或混乱；在工程所在国内的骚动、喧闹或混乱；v4)4)工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染，由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射染，由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射性活动的情况除外；性活动的情况除外；v5)5)以音速或超音速飞行或其它飞行装置产生的压力波。

以音速或超音速飞行或其它飞行装置产生的压力波v对比新红皮书和新黄皮书中的条款，业主的风险对比新红皮书和新黄皮书中的条款，业主的风险删去了以下三项：删去了以下三项：v6)6)雇主使用或占用永久工程的任何部分，合同中雇主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有规定的除外；另有规定的除外；v7)7)因工程任何部分设计不当而造成的，而此类设因工程任何部分设计不当而造成的，而此类设计是由雇主的人员提供的，或由雇主所负责的其计是由雇主的人员提供的，或由雇主所负责的其他人员提供的；他人员提供的；v8)8)一个有经验的承包商不可预见目无法合理防范一个有经验的承包商不可预见目无法合理防范的自然力的作用的自然力的作用v从上面的对比来看，业主的风险明显减少，包括从上面的对比来看，业主的风险明显减少，包括发生最频繁的发生最频繁的““设计风险设计风险””7)7)和和““外部自然力外部自然力””8)8)两项这两项风险自然转嫁到了总承包商身两项这两项风险自然转嫁到了总承包商身上v(2)(2)承包商承担了承包商承担了““经济风险经济风险””vEPCEPC合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价格的规定，这就意味着一般情况下，承包商要承调整合同价格的规定，这就意味着一般情况下，承包商要承担在新红皮书和新黄皮书中由业主承担的担在新红皮书和新黄皮书中由业主承担的““经济风险经济风险””。

v(3)(3)承包商承担了所有承包商承担了所有““不可预见的困难不可预见的困难””发生时的风险发生时的风险vEPCEPC合同条件第合同条件第4. 124. 12款款[ [不可预见的困难不可预见的困难] ]中规定：中规定：““(a)(a)承承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其它情况的全部必要的资料；的有关风险、意外事故及其它情况的全部必要的资料；(b)(b)在签订合同时，承包商应已经预见到了为圆满完成工程今后在签订合同时，承包商应已经预见到了为圆满完成工程今后发生的一切困难和费用；发生的一切困难和费用；(c)(c)不能因任何没有预见的困难和不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整费用而进行合同价格的调整v””而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中第而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中第4. 124. 12款款[ [不可预见的外部条件不可预见的外部条件] ]中却规定：中却规定：““如果承包如果承包商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件，则他就在提交投标书之前无法预见的不利条件，则他就有可能得到工期和费用方面的补偿。

有可能得到工期和费用方面的补偿v(4)(4)承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险而带来的风险vEPCEPC合同条件第合同条件第4. 104. 10款款[ [现场数据现场数据] ]中明确规定：中明确规定：““承包商应负责核查和解释承包商应负责核查和解释( (业主提供业主提供) )此类数据此类数据业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不负业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不负担任何责任担任何责任……”……”，，v而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中的规定则而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中的规定则比较有弹性：比较有弹性：““承包商应负责解释此类数据在承包商应负责解释此类数据在可行的范围内可行的范围内( (考虑到费用和时间考虑到费用和时间) )，承包商应被，承包商应被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响有认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响有关或作用的风险、意外事故及其他情况的全部必关或作用的风险、意外事故及其他情况的全部必要资料3 3 支付方式支付方式DB:DB:执行总价合同分阶段支付执行总价合同分阶段支付, ,需工程师核查工程量需工程师核查工程量并签订支付证书后才付款并签订支付证书后才付款EPC:EPC:项目管理采纳双方当事人的方式项目管理采纳双方当事人的方式, ,无工程师介入无工程师介入, ,业主付款方式按照合同支付业主付款方式按照合同支付, ,无新红皮书和新黄皮无新红皮书和新黄皮书规定的工程师核查工程量并签订支付证书后才书规定的工程师核查工程量并签订支付证书后才付款的规定付款的规定. .4 4 变更与索赔变更与索赔 传统的传统的DBBDBB模式只要求承包商严格模式只要求承包商严格““照图施工照图施工””，业主与承包商的职责分工明确，风险分担相对，业主与承包商的职责分工明确，风险分担相对均衡，因此工程变更的界定、变更工程量以及价均衡，因此工程变更的界定、变更工程量以及价款的确定比较明了；而在总承包模式下，业主参款的确定比较明了；而在总承包模式下，业主参与项目实施的深度越来越浅，承包商参与的业务与项目实施的深度越来越浅，承包商参与的业务范围越来越广，业主希望由承包商来承担工程建范围越来越广，业主希望由承包商来承担工程建设过程中的绝大部分风险，工程变更范围、工作设过程中的绝大部分风险，工程变更范围、工作量和工程质量标准的不确定性增大，许多工程变量和工程质量标准的不确定性增大，许多工程变化会被当作承包商风险来看待，承包商的索赔机化会被当作承包商风险来看待，承包商的索赔机会减少，工程变更的界定更加复杂，这给承包商会减少，工程变更的界定更加复杂，这给承包商对变更的确认及索赔带来了困难对变更的确认及索赔带来了困难 变更变更v由于工程变更内容的复杂性，工程变更至今尚没有一个公由于工程变更内容的复杂性，工程变更至今尚没有一个公认的确切定义。

目前，国外研究文献对工程变更的定义通认的确切定义目前，国外研究文献对工程变更的定义通常包括以下几种：常包括以下几种： v工程变更是指导致对项目初始范围，实施时间或价款调整工程变更是指导致对项目初始范围，实施时间或价款调整的任何事件的任何事件v工程变更是指对工程初始范围的所有改变工程变更是指对工程初始范围的所有改变v工程变更是指增减原合同范围或是影响完成原合同范围的工程变更是指增减原合同范围或是影响完成原合同范围的时间和成本的更改或项目工序的改变时间和成本的更改或项目工序的改变 上述这几种定义都是对工程变更概念总体性的概括，涵上述这几种定义都是对工程变更概念总体性的概括，涵盖了工程变更的几项主要内容而在盖了工程变更的几项主要内容而在FIDICFIDIC红皮书和黄红皮书和黄皮书皮书中，对变更的含义和原因则作了更为详细的陈述：中，对变更的含义和原因则作了更为详细的陈述：如果工程师认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质如果工程师认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出任何变更时，他应有权指示承包商进行而承量或数量作出任何变更时，他应有权指示承包商进行而承包商也应进行下述任何工作：包商也应进行下述任何工作： FIDICFIDIC红皮书和黄皮书的变更红皮书和黄皮书的变更va. a. 增加或减少合同中所包括的任何工作的数量增加或减少合同中所包括的任何工作的数量; ; vb. b. 省略任何这类工作省略任何这类工作( (但被省略的工作由业主或但被省略的工作由业主或其它承包商实施者除外其它承包商实施者除外); ); vc. c. 改变任何这类工作的性质或质量或类型改变任何这类工作的性质或质量或类型; ; vd. d. 改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸寸; ; ve. e. 实施工程竣工所必需的任何种类的附加工作实施工程竣工所必需的任何种类的附加工作; ;vf. f. 改变工程任何部分的任何规定的施工顺序或改变工程任何部分的任何规定的施工顺序或时间安排。

时间安排FIDICFIDIC银皮书的变更银皮书的变更 在在EPCEPC工程总承包工程总承包（（FIDICFIDIC银皮书）下的工程变更银皮书）下的工程变更的重要依据则是的重要依据则是功能描述书功能描述书，故，故EPCEPC模式下的工程模式下的工程变更一般涉及对功能描述书内容的实质性修改变更一般涉及对功能描述书内容的实质性修改 功能描述书是指业主在招标时提供的对建设任务从其使用功能上进功能描述书是指业主在招标时提供的对建设任务从其使用功能上进行的描述，它是合同文件的重要组成部分，一般由八部分内容组成：行的描述，它是合同文件的重要组成部分，一般由八部分内容组成：一般要求、城建要求、基地要求、建筑总体构思、对建筑组成部分的一般要求、城建要求、基地要求、建筑总体构思、对建筑组成部分的要求、有关鉴证要求、审查与评标方法、建设任务描述附件要求、有关鉴证要求、审查与评标方法、建设任务描述附件 工程变更涉及业主要求的改变，即是对反映在功工程变更涉及业主要求的改变，即是对反映在功能描述书上的业主要求：描述工程的目标（竣工能描述书上的业主要求：描述工程的目标（竣工工程的功能、范围、质量和范围要求，要求承包工程的功能、范围、质量和范围要求，要求承包商提供的物品）、设计和其它技术标准的改变。

商提供的物品）、设计和其它技术标准的改变 工程变更价款的确定工程变更价款的确定 在在DBBDBB模式以及模式以及DBDB模式模式下，变更工程的费率或价格，下，变更工程的费率或价格，是工程师和承包商双方协商的焦点除非合同另是工程师和承包商双方协商的焦点除非合同另有规定外，工程师应根据对应有规定外，工程师应根据对应FIDICFIDIC合同条款中相合同条款中相关规定，确定或同承包商商定变更项目的计量方关规定，确定或同承包商商定变更项目的计量方法、费率和价格，进而最终确定变更项目的合同法、费率和价格，进而最终确定变更项目的合同价格原则价格原则DBBDBB中已介绍中已介绍. . vEPCEPC模式模式下，工程合同多为固定总价合同，且下，工程合同多为固定总价合同，且FIDICFIDIC银皮书通用条款中并没有直接规定如何因劳银皮书通用条款中并没有直接规定如何因劳务费用和物价波动进行调整，更没有像在新红皮务费用和物价波动进行调整，更没有像在新红皮书中给出调价公式，所以变更工程的费率或价格书中给出调价公式，所以变更工程的费率或价格便成为业主和承包商双方协商的焦点便成为业主和承包商双方协商的焦点。

业主应按照确定条款的要求业主应按照确定条款的要求, ,商定或确定对合同价商定或确定对合同价格和付款计划表的调整格和付款计划表的调整 EPC模式下的工程变更价款的确定方法模式下的工程变更价款的确定方法1合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更工程价款 2合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格计算变更工程价款 3合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由业主与承包商协商单价和价格 v如果由于劳务费用和物价波动而进行变更价款调整时如果由于劳务费用和物价波动而进行变更价款调整时, ,由由于于EPCEPC合同条件的通用条款中并没有调价公式，应按照专合同条件的通用条款中并没有调价公式，应按照专用条件的规定进行计算用条件的规定进行计算v例如：在国内某配煤中心例如：在国内某配煤中心EPCEPC工程承包过程中，承发包双工程承包过程中，承发包双方就在方就在EPCEPC合同条件专用条款部分针对材料费用波动作了合同条件专用条款部分针对材料费用波动作了如下规定：如下规定：v(1)(1)当工程施工期间非主要建筑材料价格上涨或下降的，当工程施工期间非主要建筑材料价格上涨或下降的，其差价均由承包人承担或收益；当工程施工期间第一类主其差价均由承包人承担或收益；当工程施工期间第一类主要建筑材料价格上涨或下降幅度在要建筑材料价格上涨或下降幅度在10%10%以内的，其差价由以内的，其差价由承包人承担或受益，超过承包人承担或受益，超过10%10%的部分由发包人承担或受益；的部分由发包人承担或受益；当工程施工期间第二类主要建筑材料价格上涨或下降幅度当工程施工期间第二类主要建筑材料价格上涨或下降幅度在在5%5%以内的，其差价由承包人承担或受益，超过以内的，其差价由承包人承担或受益，超过5%5%的部分的部分由发包人承担或受益。

由发包人承担或受益v( (材料费占单位工程费材料费占单位工程费2%2%以下的各类材料为非主要以下的各类材料为非主要建筑材料；材料费占单位工程费建筑材料；材料费占单位工程费2%2%以上，以上，10%10%以内以内的各类材料为第一类主要建筑材料；材料费占单的各类材料为第一类主要建筑材料；材料费占单位工程费位工程费10%10%以上的各类材料为第二类主要建筑材以上的各类材料为第二类主要建筑材料料) )v(2)(2)主要建筑材料差价的取定：应以工程所在地造主要建筑材料差价的取定：应以工程所在地造价管理部门发布的材料指导价格为基准（缺指导价管理部门发布的材料指导价格为基准（缺指导价的材料以双方确认的市场信息价为准），差价价的材料以双方确认的市场信息价为准），差价为施工期同类材料加权平均指导价格与合同工程为施工期同类材料加权平均指导价格与合同工程基准期（招标工程为递交投标文件截止日期前基准期（招标工程为递交投标文件截止日期前2828天）当月的材料指导价格的差额天）当月的材料指导价格的差额v施工期材料加权平均指导价按下列公式计算：施工期材料加权平均指导价按下列公式计算：v施工期材料加权平均指导价施工期材料加权平均指导价=Σ=Σ（每月实际使用量（每月实际使用量××当月材料指导价）当月材料指导价）/ /同类材料总用量同类材料总用量v(3)(3)因发包人原因造成工期延误的，延误期间发生因发包人原因造成工期延误的，延误期间发生的材料价格上涨差额由发包人承担；因承包人原的材料价格上涨差额由发包人承担；因承包人原因造成工期延误的，延误期间发生的材料价格上因造成工期延误的，延误期间发生的材料价格上涨差额由承包人承担涨差额由承包人承担索赔索赔““新黄皮书新黄皮书””和和““银皮书银皮书””下承包商的明示索赔条下承包商的明示索赔条款款 ““新黄皮书新黄皮书””和和““银皮书银皮书””下承包商的隐含索赔条下承包商的隐含索赔条款款 见见WORDWORDLOGO。