2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加答案.docx

2024年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（　　）A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】 A2、关于市场有效性，以下表述错误的是（ ）A.根据时间维度把信息划分为：历史未公开信息、历史已公开信息、以及当前信息B.有效市场被划分为：强有效市场、半强有效市场、弱有效市场C.20世纪70年代，芝加哥大学教授尤金?法玛建立了划分市场有效性的标准D.如果市场无效，股价就可能被高估或被低估，投资管理人此时可以通过发现定价偏差从中获得超额收益【答案】 A3、（ ）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】 C4、关于交易指令在基金公司内容部的执行，以下表述错误的是（　　）A.交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行B.基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令D.交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易【答案】 B5、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（　　）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（　　）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】 B7、（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B8、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛模拟法【答案】 A9、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（　　）A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】 A10、个股的选择与权重受到（ ）的限制A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例【答案】 D11、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（　　）。

A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】 A12、基金业绩归因的方法有很多种，对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）A.Brinson方法B.CAPM方法C.W-T方法D.Campisi方法【答案】 A13、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（ ）A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的答案】 D14、QDII基金可以投资于（　　）A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 A15、利润表是反映在（ ）财务成果的报表A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】 C16、（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 C17、不属于在基金销售过程中发生的费用是（ ）。

A.申购费B.销售服务费C.基金转换费D.赎回费【答案】 B18、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B19、我国《 基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】 C20、（ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B21、我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】 C22、关于优先股／普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是()A.公司合并／分离／解散等需要股东投票表决通过B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利C.公司债券持有人对公司事务没有表决权D.优先股股东拥有公司资产的最高索取权【答案】 D23、从事（　　）的人员或机构被称为“天使”投资者A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】 A24、以下关于詹森α说法不正确的是（ ）。

A.詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标B.若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异C.当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现D.当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现【答案】 D25、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告当计价错误率达到（ ）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】 A26、下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（ ）A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分C.证券公司收取佣金归证券公司所有D.我国A股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰【答案】 C27、下列可以列入基金费用的有（　　）A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D28、风险承担意愿取决于投资者的（ ）。

A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】 D29、下列关于净资产收益率的说法中，错误的是（ ）A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润【答案】 A30、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D31、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】 C32、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是(　)A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】 A33、下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是（ ）A.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着制度在我国正式进入操作阶段B.2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》C.2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者D.2003年7月9日，瑞士银行通过下达了第一单交易指令，意味着QFII正式在我国证券市场上实际参与投资【答案】 B34、穆迪的最高信用等级是（　　）。

A.AAAA级B.AAA级C.AAa级D.Aaa级【答案】 D35、目前,我国证券投资基金托管费是由（ ）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】 C36、常见的资本类型有债权资本和（ ）A.债务资本B.权益资本C.收益资本D.其他资本【答案】 B37、不动产投资的特点不包括（ ）A.异质性B.不可分性C.低流动性D.高流动性【答案】 D38、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为(　)A.贴现B.折价C.复利D.单利【答案】 A39、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（　　）A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，。