现场评估需要供应商提供证据指南(线路塔材).doc

供应商评估现场提供证据指南供应商评估现场提供证据指南（线路塔材）为了让供应商对评估工作有进一步的认识和理解，更好地配合现场评估，以提高评估的有效性，特制定此指南供应商可根据此指南做好评估前相关的准备本指南非强制性文件，仅供参考现场评估审核时以《供应商评估标准指标》为准一、针对《供应商评估标准指标》应提供证据附件：（附件：（1）供应商现场评估标准指标）供应商现场评估标准指标1．．企业基本情况指标企业基本情况指标序号序号评估项目评估项目评估标准评估标准备注备注地市级及以上工商行政管理部门注册 1.1公司注册等级（营业执照的注册等级及名称）县区级工商行政管理部门注册的企业提供有效的营业执照在被考察的供应商中，注册资金大于或等于规定水平1.2工商注册资金（营业执照记录）在被考察的供应商中，注册资金小于规定水平提供有效的营业执照原件和/或有关验资证明与实际一致1.3营业执照名称、经营范围、地址与实际一致与实际不一致提供有效的营业执照、生产许可证工厂建筑布局合理，厂房面积满足被评估产品的生产产能及质量要求1.4工厂建筑面积合理性，综合考虑公司占地面积、厂房性质建筑面积不能满足被评估产品的生产产能或质量要求提供工厂平面布局图、建筑图纸及说明有省级分行及以上的银行资信 AAA 级证明或其它等同权威机构颁发 AAA 级资信证明的有地市级分行的银行资信 A 级/AA 级证明或其它等同权威机构颁发资信A/AA 级证明的1.5银行资信（综合考虑公司银行资信等级和信贷方面的信誉）没有提供以上 2 种相关资信证明的提供省、地级银行或以上的资信证明/或国际著名信用评级机构颁发资信证明- 2 -纳税额与销售额及生产经营状况相匹配的1.6近三年的纳税额与销售额及生产经营状况相匹配性纳税额与销售额及生产经营状况不匹配的提供企业近三年纳税总额/销售额（年度审计报告或汇算清缴报告或国家税务局出具的纳税证明） ，包括国税及地税主要客户综合实力强的1.7主要客户主要客户综合实力一般的提供近三年业绩表、主要客户或工程合同、订单、销售单据、交付单据、结算单据等材料资金流动率和资产负债率在合理限值内的1.8资金流动率，资产负债率，（根据财务指标的要求列明资金流动率和资产负债率的具体数值）资金流动率和资产负债率在合理限值以外的提供近三年有效的资产负债表、损益表属主导生产产品1.9申请投标的产品是否属企业现有主导产品非主导产品提供近 1 年生产产品清单及产品产量、产值、销售额等明细报表2．．企业技术能力指标企业技术能力指标序号序号考察项目考察项目分级依据分级依据提供证据提供证据中高级技术职称或相关专业博士、硕士学位技术人员和中级以上技工占总员工高。

特殊人员配置满足行业要求中高级技术职称或相关专业博士、硕士学位技术人员和中级以上技工占总员工比例较高特殊人员配置满足行业要求中高级技术职称或相关专业博士、硕士学位技术人员和中级以上技工占总员工比例一般特殊人员配置满足行业要求2.1专业技术人员配置中高级技术职称或相关专业博士、硕士学位技术人员和中级以上技工占总员工比例低或特殊人员配置未满足行业要求提供员工花名册、在职技术人员职称资格证书、高等教育学历证书、特殊工种资质证明等重要岗位人员有培训计划、记录和考核成绩重要岗位人员均经过培训并有相关记录2.2人员培训不能提供上述有关资料提供近 1 年员工培训记录、年度培训计划- 3 -对专业设计机构设计成果接受转化能力强，技术接口充分，技术改造资金投入较多设计成果接受转化能力一般，技术改造资金有投入2.3设计接受程度设计成果接受转化能力弱，无技术改造资金投入提供组织机构图、研发机构或人员任命书、开发人员资质证明等；提供科研专项资金投入支出审批文书或其他摸索出证明；1.制造标准专责管理，目录及更新记录完整；2.已采纳并符合最新的国标或行标及广东电网标准产品制造符合最新国标或行标及广东电网标准2.4产品标准的应用情况有使用过期标准的现象提供产品使用标准清单或备案登记册，必要时提供采标认证证书有采取较有效的节能减排措施节能减排措施一般2.5企业节能减排措施无节能减排措施提供节能减排投入、基础设施说明及证明材料；可能时，提供清洁生产计划或政府认证证书；提供万元产值能耗同比资料一年内流失次数少 2.6一年内，高层管理人员的稳定性一年内流失次数多 提供高层管理和总工程师以上人员任职年限证明材料以及人事变动情况3．企业生产能力指标．企业生产能力指标序号序号考察项目考察项目分级依据分级依据提供证据提供证据检测设备均经有效校验，操作人员熟悉设备操作与测试规程检测设备均经有效校验，操作人员基本掌握操作与测试规程3.1检测设备校验及人员不满足上述条件提供检测设备校验记录、外校证书、校验人员资格证及上岗培训记录具备微机控制数显材料试验机及光谱分析直读试验仪具备微机控制数显材料试验机及光谱分析直读试验仪之一3.2检测设备先进性不满足上述条件提供检测设备清单、设备维护记录有满足过程检验和焊缝检验所需的专用量具和超声波探伤设备，有明确检测规程及记录，操作人员经过专项培训熟悉标准基本具备过程检验和焊缝检验所需的专用量具和超声波探伤设备，检测规程及记录不完善或操作人员未经过专项培训不熟悉标准3.3探伤检测不能满足上述要求提供探伤检测设备明细、检测规程、检测记录，现场确认检测人员应用情况- 4 -生产场地及设备能超出必要条件一个等级生产场地及设备符合必要条件，但厂房设备先进新颖3.4生产设备生产场地及设备仅仅符合必要条件1、 提供生产设备清单、保养制度及近 1 年实施记录2、 生产场地平面图及面积说明角钢铁塔生产具备 8 台及以上自动生产线，钢管塔/变电站钢结构生产具备2 台及以上自动生产线（角钢线及板线合计）角钢铁塔生产具备 4 台以上自动生产线，钢管塔/变电站钢结构生产具备 1台及以上自动生产线（角钢线及板线合计）3.5自动加工设备不满足上述条件提供生产设备清单，现场确认生产设备有碳弧气刨设备；焊工团队能满足生产要求；对焊缝质量严密监测。

满足上述条件其中两条3.6焊接工艺未满足以上条件提供焊工的上岗证、相关考评记录、相关产品生产所需的焊缝要求自有镀锌生产线且控制严谨的；或者在外协镀锌厂长期外派驻厂人员监管镀锌质量，并有完整报告自有镀锌生产线，但管理不足；或者虽然在外协镀锌厂外派了驻厂人员，但监管不足，报告不充分3.7镀锌过程控制未达上述要求的提供镀锌过程控制相关参数、检验规程和检验报告高中3.8在同行业里年生产能力状况低提供登记产品年产值及年销售额的财务报表持续生产 10 年以上持续生产 5~10 年3.9生产经营稳定性持续生产不足 5 年提供登记产品过去年生产销售证据，如权威机构检验报告、合同、销售单据等钢管杆类：有自行设计然后提交审查能力对于其他：有计算机软件放样能力，放样人员资质高能具备生产所需的放样能力3.10放样能力不满足生产要求提供设计人员资质、经验证明；放样设计项目及其鉴定材料有符合企业生产实际的工艺规程和检验规程，内容完整，可指导生产操作，规程的管理更新严谨无误3.11工艺规程管理工艺规程和检验规程，完整性和可操作性不够充分，或规程的更新不及时提供各生产工艺规程、检验规格、检验记录等文件 5 -工艺规程和检验规程存在明显缺陷缺乏工艺和检验规程，生产及检验质量只靠工人的经验保证现场重要工序的操作符合工艺规程要求，生产人员了解本工序的工艺要求，有工艺管理制度及考核办法有 1 个重要岗位不能达到要求有 2 个重要岗位不能达到要求3.12现场管理3 个或以上重要岗位不能达到要求现场确认各生产工艺规程、检验规格、检验记录等文件。

抽查重要工序的质量记录，要求真实完整并有可追溯性现场重要工序记录基本真实完整3.13质量记录不能达到要求现场确认各重要工序检验规程、记录使用计算机管理系统对整个生产流程和经营活动进行监控管理使用计算机系统对加工过程和内部物流进行监控管理3.14过程计算机控制未达上述要求的现场确认质量文件、物流系统、订单管理等控制，提供质量记录原材料验收标准和检验规程完善且有效，检验记录完整原材料验收标准和检验规程基本完善,实施基本有效，检验记录基本完整原材料验收标准和检验规程基本完善,实施有效性低，或检验记录不完整3.15来料检验原材料验收标准和检验规程不完善、检验不齐全、抽样检查比例低于标准的或检验记录不完整提供原材料检验规程、检验标准、近 1 年检验记录、第三方检验报告等出厂检验检验规程完善且有效，检验记录完整出厂检验检验规程基本完善,实施基本有效，检验记录基本完整出厂检验检验规程基本完善,实施有效性低，或检验记录不完整3.16出厂检验出厂检验检验规程不完善、检验不齐全、抽样检查比例低于标准的或检验记录不完整提供产品出厂检验规程、近 1 年检验记录不合格品控制制度严格，处理方式合理、措施有效3.17不合格品处理不合格品控制制度不严格，处理方式不合理的提供不合格品控制程序、近 1 年不合格品处理记录及不合格品追溯记录3.18产品的包装情况（所供货产品包装是否完好、标志（厂家、数量型号规格等）是否包装完好，没有损坏、标志完整的。

提供已完成成品包装、标识的仓库现场- 6 -清晰）包装部分有损坏、或标志不完整的4．企业管理能力指标．企业管理能力指标序号序号考察项目考察项目分级依据分级依据提供证据提供证据建立及落实完整的质量管理体系，通过体系认证，监督审核按时进行，体系运行有效建立及实现质量管理体系认证，但监督审核未按时进行，体系运行有效性一般4.1质量管理体系（企业通过ISO9000 认证，质量管理体系和质量手册是否完备，质量管理体系运行情况等）未达到以上要求的提供质量体系认证证书；最近 1 次公司内审、管理评审的记录资料，以及最近一次监督审核计划及报告通过必须的资质认证、资料齐全的通过必须的资质认证，资料欠齐全的4.2产品资质认证没有必须的资质认证，或无相关资料的提供检测机构产品质量合格证书主要原材料供货商评价选择准则充分，且实施有效，记录完整供货商评价选择准则基本充分，实施基本有效，记录基本完整，但存在漏洞4.3主要原材料供货商评价和选择未能达到基本要求提供供应商评价准则、合格供应商名册和评价记录主要原材料供应商规模品牌在国内排名前 5 名，或是国际著名品牌供应商规模品牌在国内排名前 5 名以外，规模和品牌一般4.4主要原材料供应商规模和品牌主要原材料来源不清晰提供合格供应商名册、主要原材料的供货合同和供货记录主要原材料验收程序完备且合格，贮存规范完善且有效验收和贮存均有规范但不完整，实施有效性一般4.5主要原材料验收和贮存无验收和贮存规范，或控制失效提供原材料验收规程、验收记录、贮存规程、贮存环境记录两项都通过 4.6建筑物是否通过建筑结构安全和消防验收，消防设施状况一项或两项未通过提供生产厂房车间等重要建筑物安全验收报告和消防验收报告原件通过体系认证并有效运行4.7有否建立 ISO 14001 环境管理体系未通过认证或未有效运行提供环境管理体系认证证书、有效的监督审核文件通过体系认证并有效运行4.8有否建立OHSAS18001 职业健康安全管理体系未通过认证或未有效运行提供职业安全健康管理体系认证证书、有效的监督审核文件大多数人员签订劳动合同并购买社保4.9有否依法与工人签订劳动合同并购买社保部分人员签订劳动合同并购买社保提供员工花名册、与员工签订的劳动合同和职工社保缴费凭证等- 7 -少量人员签订劳动合同并购买社保条件较好良好4.10工人食宿条件（消防，环境卫生，通风和光线等）条件一般提供饭堂卫生许可证，现场宿舍和饭堂环境。

5．企业服务能力指标．企业服务能力指标序号序号考察项目考察项目分级依据分级依据提供证据提供证据企业在南网供货省份内的客户服务网络健全、分布合理，有服务网点多，地理位置便利，有备品备件库、供货便捷企业在南网供货省份内的客户服务网络健全、分布合理，有服务网点较多，地理位置便利，供货便捷，有备品备件库企业在南网供货省份内有服务网点数量中等，地理位置便利，供货便捷，有备品备件库。