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FIDIC合同条件及应用分析 武汉大学水利水电学院 教 授 国 际 工 程 项 目 高级顾问 周瑾如 第一节 FIDIC及FIDIC合同条件 第二节 EPC模式的概念、特征与适用条件 第三节 EPC合同与合同关系 第四节 FIDIC《EPC合同条件》的主要内容 第五节 FIDIC合同条件应用 第六节 案例分析及讨论 FIDIC合同条件及应用分析 一、工程承包模式 第一节 FIDIC及FIDIC合同条件 承 包 内 容 工程承包模式 项目 评估 融资 规划 设计 设 备 采 购 施工 安装 竣工 移交 施工承包(C) --- ---- 设备供货或 设计施工总承包 (DB) ----- ----- ----- ---- 规划设计 采购施工总承包 （EPC） ---- ---- ------ ----- ------ 交钥匙总承包 （Turnkey） ---- --- ---- ------ ----- ---- 建造运营移交 （BOT） ------------------------ 运营移交 -------- 设计建造运营 （DBO） -------------------- 二、FIDIC与FIDIC合同条件 FIDIC指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，目前 约有70余个会员国，我国1996年加入。

（一）原版FIDIC合同条件 （1） “土木工程施工合同条件” （1987年第4版）（红皮书） （2） “土木工程施工分包合同条件”（1994年第1版） （3） “电气与机械工程合同条件”（1987年第3版）（黄皮书） （4） “设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第1版）（桔皮书 ） （5） “业主/咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）（白皮书 ） （二）新版FIDIC合同条件 1.“施工（C）合同条件” （新红皮书） （1999年新版） 多边银行协调版（2006年） 2.“生产设备和设计-施工（DB）合同条件”（新黄皮书） （1999年新版） 3.“设计采购施工/交钥匙（EPC）合同条件”（银皮书） （1999年新版） 4.“简要合同格式”（绿皮书） （1999年新版） 5. “设计施工运营（DBO）合同条件”（金皮书）（2008年版） 6. FIDIC、多边银行《施工合同条件》 （2005年、2006年、2010年新版 ） 1. FIDIC《施工合同条件》（1999版） 1）概念 Construction（C）Contract Conditions 施工合同条件 承包商承担施工 用于工程项目施工 2）组成 第1部分 合同通用条件（20条163款） 第2部分 合同专用条件 编写指南 附 件 （保函、协议书等格式） 3）适用条件 业主提供设计 承包商承担部分设计及施工 工程师监理 固定单价合同 月支付 4）提出原因及效果 提出原因：业主便于分别控制设计、施工 效果：业主投入管理多 项目周期较长 易引起索赔 2. FIDIC《生产设备和设计-施工合同条件》（1999版） 1）概念 Design-Build（DB）Contract Conditions 设计-建造合同条件 供货商承担生产设备设计及制造 用于工程项目设备供货 或承包商承担设计及建造 用于房屋建筑、路桥等工程项目设计及建造总承包 2） 组成 第1部分 合同通用条件（20条167款） 第2部分 合同专用条件编写指南 附 件（保函、协议书等格式） 3）适用条件 业主提供业主要求 供货商承担设备设计及制造供货 或承包商承担工程设计及施工 工程师监理 固定总价合同（按合同规定调整） 阶段支付 4）提出原因及效果 提出原因：便于协调设计与建造 缩短工期 效果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加 3. FIDIC《设计采购施工/交钥匙工程合同条件》 （ 1999版） 1）概念 Engineering Procurement Construction（EPC ） Contract Conditions 规划、设计、采购、施工总承包合同条件 承包商承担规划、设计、采购、施工总承包 用于电力、化工、石化、石油、地铁等基础设施 工程项目 2）组成 第1部分 合同通用条件（20条167款） 第2部分 合同专用条件编写指南 附 件 （保函、协议书等格式） 3） 适用条件 业主提供业主要求 承包商承担规划、设计、采购、施工 业主代表管理及监理 适用于隐蔽工程不是太多的项目 固定总价合同（按照合同规定调整） 阶段支付 4）提出原因及效果 提出原因：便于协调设计与建造 缩短工期 效果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加 4. FIDIC《简明合同格式》（1999版） 1) 适用范围 小型工程项目 业主提供设计、承包商施工 或承包商设计、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 总额价，月支付或阶段支付 2) 组成 （1）协议书及附录 （2）通用条件（15条52款） （3）裁决规定 （4）指南注释 1999版FIDIC合同条件的条款结构 注：括号内数字表示条款数目 序号新红红皮书书新黄皮书书银银皮书书绿绿皮书书 1一般规规定(14)√√1.一般规规定(6) 2业业主(5)√√2.业业主(4) 3工程师师(5)√ 业业主的管理者 (5) 3.业业主代表(2) 4承包商(24)√√4.承包商(4) 5指定分包商(4)设计设计 (8)设计设计 (8) 5.由承包商设计设计 (2) 6职员职员 和劳劳工(11)√√6.业业主的责责任(1) 7生产设备产设备 、材料和工艺艺(8)√√ 8开工、延误误和暂暂停(12)√√ 9竣工试验试验 (4)√√7.竣工时间时间 (4) 10业业主的接收(4)√√8.接收(2) 接上表 注：括号内数字表示条款数目 序号新红红皮书书新黄皮书书银银皮书书绿绿皮书书 11缺陷责责任(11)√√9.修补补缺陷(2) 12测测量和估价(4) 竣工后试验试验 (4) 竣工后试验试验 (4) 13变变更和调调整(8)√√10.变变更和索赔赔(5) 14合同价款和支付(15)√√11.合同价格和付款(8) 15由业业主终终止(5)√√12.违约违约 (4) 16 由承包商暂暂停和终终止 (4) √√ 17风险风险 和责责任(6)√√13.风险风险 与责责任(2) 18保险险(4)√√14.保险险(3) 19不可抗力(7)√√ 20索赔赔、争端和仲裁(8)√√15.争端的解决(3) 5. FIDIC《设计建造运营合同条件》（2008版） 1）概念 Design-Build-Operate（DBO） Contract Conditions 设计建造运营合同条件 承包商承担设计及建造，并承担运营管理 用一房屋建筑、路桥等工程项目设计及建造总承包以及运 营阶段管理 2）组成 经1部分 合同通用条件（20条195款） 第2部分 合同专用条件编导指南 附 件 （保函、协议书等格式） 6. 多边开发银行 指下面九个国际金融组织 非洲开发银行（African Development Bank） 亚洲开发银行（Asian Development Bank） 黑海贸易与开发银行（Black Sea Trade and Development Bank） 加勒比开发银行（Caribbean Development Bank） 欧洲复兴与开发银行（European Bank for Reconstruction and Development） 泛美开发银行（Inter-American Development Bank） 国际复兴与开发银行（International Bank for Reconstruction and Development） 伊斯兰开发银行（Islamic Development Bank） 北欧发展基金 （Nordic Development Fund） （三）FIDIC合同条件的特点 （1）国际性，通用性 国际公认的做法（国际惯例） （2）公正性，职责分明 （3）程序严谨，易于操作 （4）修改FIDIC合同通用条件形成 各国各工程项目合同专用条件 合同专用条件效力高于合同通用条件 （四）FIDIC合同条件的应用 （1）国际金融机构贷款项目直接采用作为合 同通用条件 （2）各国业主修改采用作为合同通用条件并 修改编制合同专用条件 （3）研究合同分析对比时采用 （4）合同谈判中采用 （5）项目实施中应用 （6）原版本和新版本均可选用 第二节 EPC模式的概念、特征与适用条 件 一、EPC模式的概念 Engineering-Procurement-Construction（EPC ） 规划及设计—采购—施工 20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用 FIDIC《EPC合同条件》（1999年版） （1）概念 承包商承担设计采购施工总承包 多用于电力、化工、石化等项目 （2）提出原因及效果 提出原因：便于协调设计、采购、施工 缩短工期 效 果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加 （3）合同关系 （4）支付方式 总价合同,按合同规定进行调整 监督管理 （5）派生类型 设计—采购—施工管理（EPCm模式） 设计—采购—施工监理（EPCs模式） 设计—采购—施工咨询（EPCa模式） 二、EPC模式的特征 （1）承包商承担规划设计、采购及施工风险（4.1款） （2）业主或业主的代表管理工程实施（3.1款） （无工程师这一角色） （3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目（序言） （4）采用总价合同，按合同规定进行调整（14.1款） （5）物价调整由业主在合同专用条件中规定（13.8款） 三、EPC模式的适用条件 （1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标 准等（序言） （2）投标人需准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价 格和工期合理的投标书（序言） （3）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的 审查 （4）承包商对分包及承包管理能力强 （5）签约前业主与承包商有充分的商讨（序言） （6）总价相对宽松（前言） （7）业主有限控制（序言、前言） 第三节 EPC合同与合同关系 一、EPC合同与合同关系 总承包合同 业主 承包商 分包合同 分包商 1. 业主与承包商签订总承包合同 2. 承包商与分包商签订分包合同 3. 业主与分包商无契约关系 4. 分包商违约即承包商违约（4.4款） 二、EPC模式业主对分包商的控制 1.承包商不得将整个工程分包出去 。