第七讲 人力资源的绩效评估与考核.ppt

第七章 Human Resource Management人力资源的绩评估与考核1本章重点•绩效评估、素质测评、考核的概念及关系•绩效评估存在的问题及对策•人力资源绩效评估的基本方法•企业经营管理者的业绩评估•关联矩阵法指标体系与权重体系的设计Human Resource Management 2第一节 绩效评估的基本问题应对的对策绩效评估中存在的问题绩效评估、素质测评与考核绩效评估及其定义Human Resource Management 3一、什么是绩效评估？评评 价价结果结果分等级分等级绩效评估绩效评估不仅对行为本身和行不仅对行为本身和行为结果感兴趣，而且为结果感兴趣，而且对态度、表现和影响对态度、表现和影响给予关注给予关注Human Resource Management 　　第六章　人力资源获取后的录用 Human Resource Management 4对评估内容对评估内容和影响量的识别和影响量的识别对绩效作出对绩效作出判断和评价判断和评价对评估活动对评估活动的管理的管理绩效评估绩效评估什么是绩效评估？Human Resource Management 5为什么要绩效评估？绩效评估的目的绩效评估的目的人力资源管理人力资源管理人力资源开发人力资源开发•晋升晋升•解雇解雇•薪酬决策薪酬决策……•改善员工绩效改善员工绩效•加强工作技能加强工作技能Human Resource Management 　　第六章　人力资源获取后的录用 6绩效评估的意义绩效评估绩效评估的意义的意义管理者管理者•为合理的薪酬建为合理的薪酬建立基础立基础•为建立奖金制度为建立奖金制度提供基础提供基础•有助于实现战略有助于实现战略目标，使业绩期目标，使业绩期望明确化望明确化•加强管理者对员加强管理者对员工的认识和了解工的认识和了解•帮助管理者建立帮助管理者建立良好的团队良好的团队员员 工工•需要并期望得需要并期望得到业绩反馈到业绩反馈•有效提高个人有效提高个人业绩业绩•正确认识自己正确认识自己•绩效差异促进绩效差异促进公平竞争公平竞争•加强自身的学加强自身的学习和修养习和修养Human Resource Management 7二、绩效评估、素质测评素素质质测测评评绩绩效效评评估估•招聘甄选招聘甄选•录用定岗录用定岗•职业道路职业道路•职业发展职业发展•人才流动人才流动•转岗转岗•培训培训•培训方法培训方法•职业高度职业高度•晋升晋升•薪酬薪酬•奖惩奖惩•纪律纪律•辞退辞退•降职降职素质测评与绩效评估的运用素质测评与绩效评估的运用Human Resource Management 8考核考核是对素质、态度、业绩的综合评估考核是对素质、态度、业绩的综合评估素质测评素质测评绩效评估绩效评估工作态度工作态度考核考核Human Resource Management 9绩效评估、素质测评与考核素质测评与绩效评估的运用素质测评与绩效评估的运用素素质质测测评评绩绩效效评评估估•能级能级•适岗程度适岗程度•潜力大小潜力大小•适应力适应力•职业发展方向职业发展方向•职业发展高度职业发展高度考核考核Human Resource Management 10绩效评估、素质测评与考核的不同点不同点不同点考考评评的的目目的的不不同同考考评评的的内内容容不不同同考考评评的的目目的的不不同同考考评评结结果果的的效效度度和和信信度度特特征征不不同同方方法法不不同同结结果果显显现现时时间间不不同同与与现现时时的的相相关关性性优优异异结结果果需需要要的的条条件件时时效效性性不不同同对对考考评评者者的的要要求求不不同同Human Resource Management 11三、绩效评估中存在的问题绩效评估绩效评估的问题的问题管理者管理者员员 工工不适当的不适当的刺激性行为刺激性行为感情因素感情因素评估体系评估体系•集中倾向集中倾向•近期效应近期效应•宽容倾向宽容倾向•晕轮效应晕轮效应•歪曲性行为歪曲性行为•平均性行为平均性行为Human Resource Management 12四、应对评估中问题的对策面面 谈谈提高提高评估评估技能技能强制强制分布分布提高提高评估评估刚性刚性潜在潜在合同合同对对 策策Human Resource Management 　131、通过评估面谈加强对评估的管理评估面谈的意义 影响评估面谈成功的因素•主管让下属了解了解主管让下属了解了解评估结果评估结果•主管与下属一起分析主管与下属一起分析评估结果评估结果•主管向下属提出工作主管向下属提出工作建议建议•下属向主管提出工作下属向主管提出工作的困难的困难•共同提出改进的方案共同提出改进的方案•让员工参与评估过程。

让员工参与评估过程•采用更多的正激励方法采用更多的正激励方法•面谈前让管理者和员工做好准备面谈前让管理者和员工做好准备•评估结果应与薪酬紧密相关评估结果应与薪酬紧密相关Human Resource Management 142、对评估等级进行强制分布以规避集中倾向对每一个团队和部门规定合格、不合格和秀等级的比例，迫对每一个团队和部门规定合格、不合格和秀等级的比例，迫使管理者对员工绩效分出差异使管理者对员工绩效分出差异员工数目员工数目不符合要求不符合要求 符合要求符合要求 优秀优秀绩效等级绩效等级20％％60％％20％％Human Resource Management 153、用“潜在合同”补充评估中某些不确定的因素“潜在合同潜在合同”就是以一种薪酬默契的方式留住那些潜力大、就是以一种薪酬默契的方式留住那些潜力大、有发展的新员工有发展的新员工薪薪 酬酬 w年资年资 tm tc tk“潜在合同潜在合同”的薪酬曲线的薪酬曲线“正常情况下正常情况下”的薪酬曲线的薪酬曲线“潜在合同”的双方必须承诺的内容是：•公司方：公司稳定发展，当员工的工龄大于tc时，给予搞幅度的薪酬增长•员工方：工作令人满意；必须有稳定、良好的工作表现；对公司的文化和价值观认同Human Resource Management 16第二节 绩效评估的基本方法•评估量表法•行为锚定法•关键事件法•360°绩效评估法Human Resource Management 17评估量表法评估量表法•强迫选择量表•行为尺度评定量表•行为观察量表•混合型标准量表Human Resource Management 18强迫选择量表强迫选择量表强迫选择量表强迫选择量表•四个行为选项为一组四个行为选项为一组•选择出最能反映与最不选择出最能反映与最不能反映被评估者实际情能反映被评估者实际情况的两个选项。

况的两个选项•评估者不知道各选项的评估者不知道各选项的分值分值•评估者难以评估者难以把握评估结果把握评估结果•员工无法在员工无法在评估中产生自评估中产生自我激励我激励优点优点• 个人偏好受个人偏好受 到到控制控制• 操作简单操作简单缺点缺点理论假设理论假设•员工的差异能够被观察、被描述员工的差异能够被观察、被描述•对员工评估的差异不但能够在行为选项中得到充分的反映，而且能够通过统对员工评估的差异不但能够在行为选项中得到充分的反映，而且能够通过统计结果显示计结果显示•员工在工作中表现的极端行为的程度差异在行为选项中得到充分反映，而且员工在工作中表现的极端行为的程度差异在行为选项中得到充分反映，而且能够通过统计结果显示能够通过统计结果显示•选项所具有的区分能力与分值是不同的选项所具有的区分能力与分值是不同的Human Resource Management 19行为尺度评定量表行为尺度评定量表行为尺度评定行为尺度评定量表量表•用具体行为特征的描述用具体行为特征的描述表示每种行为标准的程表示每种行为标准的程度差异•一些具有实际意义的一些具有实际意义的事件可能被舍弃事件可能被舍弃•行为归属和相应的分行为归属和相应的分组很难判定组很难判定•评估标准可能缺乏独评估标准可能缺乏独立性立性•存在评估者判断差异存在评估者判断差异优点优点• 提高了绩效评提高了绩效评估效果与效率估效果与效率•有利于员工的有利于员工的绩效改进绩效改进•评估结果有依评估结果有依据据缺点缺点理论假设理论假设•大多数评估误差并非评估者的故意歪曲与伪造。

大多数评估误差并非评估者的故意歪曲与伪造•要尽力帮助评估者得到真实的评估结果要尽力帮助评估者得到真实的评估结果•为评估者提供他们能够观察到并能够真实把握的行为评判标准为评估者提供他们能够观察到并能够真实把握的行为评判标准•保证员工的回答不会被误解，为员工提供检查自己回答的基础保证员工的回答不会被误解，为员工提供检查自己回答的基础Human Resource Management 20行为观察量表行为观察量表•行为指标行为指标可能不全面可能不全面•以同样的以同样的标准评估每标准评估每一行为一行为优点优点• 使用方便使用方便•可单独作为岗位可单独作为岗位说明书的补充说明书的补充•较为全面的评估较为全面的评估•有助于反馈有助于反馈•评估者偏见减少评估者偏见减少•评估正确性提高评估正确性提高缺点缺点设计要点设计要点•将相似事件归为一组，形成一个行为将相似事件归为一组，形成一个行为指标指标•将相似的行为指标归为一组，形成一将相似的行为指标归为一组，形成一个评估标准个评估标准•检查每个评估标准的内部一致性检查每个评估标准的内部一致性•检验各评估标准的相关性检验各评估标准的相关性•将每个行为指标划分为五级频率标度。

将每个行为指标划分为五级频率标度•排除那些区分度不符合要求的行为指排除那些区分度不符合要求的行为指标标•将行为指标分组，形成不同的评估标将行为指标分组，形成不同的评估标准，而且在此基础上所包含的评估指准，而且在此基础上所包含的评估指标数目也最少标数目也最少Human Resource Management 21混合型标准量表混合型标准量表•主观性较强主观性较强•评估结果与组织战略评估结果与组织战略的一致性不强的一致性不强优点优点• 减少了某些减少了某些评估误差评估误差•评估者易操作评估者易操作缺点缺点要点要点•对相关绩效维度进行界对相关绩效维度进行界定定•然后分别对每一个维度然后分别对每一个维度内部代表优、中、差绩内部代表优、中、差绩效的内容加以说明效的内容加以说明•将这些说明与其他维度将这些说明与其他维度中的绩效等级说明混合中的绩效等级说明混合在一起•评估者不知道评估的标评估者不知道评估的标准，只需对员工的实际准，只需对员工的实际表现做出优、中、差的表现做出优、中、差的水平判断水平判断Human Resource Management 22行为锚定法行为锚定法优点优点•工作承当者直接工作承当者直接参与了绩效评估参与了绩效评估•具有可操作性具有可操作性•能准确为员工提能准确为员工提供评估反馈供评估反馈缺点缺点•文字描述耗时耗力文字描述耗时耗力•表格多，不便管理表格多，不便管理•经验性的描述有时经验性的描述有时易出现偏差易出现偏差确定工作确定工作的相关维度的相关维度对每个工作维度对每个工作维度编写出行为锚定编写出行为锚定确定确定 每一个锚定每一个锚定行为的分值行为的分值步骤步骤Human Resource Management 23关键事件法关键事件法优点优点•对关键事件的行对关键事件的行为观察客观、准为观察客观、准确确•能够为更深层的能够为更深层的能力判断提供客能力判断提供客观的依据观的依据•对未来行为具有对未来行为具有一种预测的效果一种预测的效果缺点缺点•耗时耗力耗时耗力•对关键事件的对关键事件的定义不明确，不定义不明确，不同的人有不同的同的人有不同的理解理解•容易引起员工容易引起员工与管理者之间的与管理者之间的摩擦摩擦观察观察极为成功极为成功 极为失败极为失败事事件件行为和表现行为和表现关键事件关键事件…… 非关键事件非关键事件判定判定Human Resource Management 24360°绩效评估法绩效评估法个个体体间接间接上级上级直接直接上级上级自己自己下属下属同级同级领导领导评价评价评价评价评价评价评价评价评价评价•努力程度努力程度•工作态度工作态度•行为结果行为结果优点优点•方法较简单，可操作性强方法较简单，可操作性强•更具民主性更具民主性•管理者可获取第一手资料管理者可获取第一手资料缺点缺点•带有主观性带有主观性•偏差有时源于个人的某些不偏差有时源于个人的某些不合群的嗜好合群的嗜好•有时会出现小团体主义倾向有时会出现小团体主义倾向Human Resource Management 25第三节 企业经营者的业绩评估•企业经营者业绩评估的理论依据•企业经营者业绩评估的主体•企业经营者业绩评估指标的选取•我国企业经营者业绩评估的现状与对策Human Resource Management 26一、企业经营者业绩评估的理论依据1. 1委托－代理委托－代理 理论理论委托委托代理代理理论理论利益关系利益关系契约关系契约关系委托人委托人代理人代理人激励机制激励机制信息不信息不完全完全代代理理问问题题道德风险道德风险逆向选择逆向选择对代对代理人理人的业的业绩评绩评估估Human Resource Management 271. 2博弈博弈 理论理论委托人和代理委托人和代理人的不同点人的不同点•目标函数目标函数•信息不对称信息不对称•成本效益原则成本效益原则委托者倾向委托者倾向选用不易被代理选用不易被代理这操纵的方法这操纵的方法代理者倾向代理者倾向选用可控性强方选用可控性强方法法博博 弈弈激励相激励相容的业容的业绩评估绩评估体系体系Human Resource Management 281.31.3公司治理公司治理理论理论对对公司公司目标目标理解理解的的差异差异制制度度安安排排外部治外部治理机制理机制内部治内部治理机制理机制治治理理企企业业交交易易的的治理模式治理模式划分的依据划分的依据股东利益至上股东利益至上的观点的观点利益相关者的利益相关者的观点观点Human Resource Management 29二、企业经营者业绩评估的主体主体应是利益相关者主体应是利益相关者•契约具有不完全性契约具有不完全性•承担经营剩余风险承担经营剩余风险•享有剩余利益索取权享有剩余利益索取权观 点主体问题是：主体问题是：评估的权评估的权力授予谁力授予谁契约如契约如何安排何安排各利益相关者承担各利益相关者承担剩余风险的程度剩余风险的程度单单一一主主体体观观多多元元主主体体观观Human Resource Management 30三、企业经营者业绩评估指标的选取基于会计基础的单一指标基于会计基础的单一指标基于市场基础的单一指标基于市场基础的单一指标综合市场基础与会计基础的单一指标综合市场基础与会计基础的单一指标——EVA——EVA综合指标体系综合指标体系Human Resource Management 31基于会计基础基于会计基础的单一指标的单一指标关键关键指标指标利利 润润投资报酬率投资报酬率取决于经营者的取决于经营者的权力范围权力范围更有利于不同企更有利于不同企业业绩的比较业业绩的比较会会计计信信息息的的有有效效程程度度经经营营者者对对业业绩绩的的可可控控程程度度内内部部约约束束机机制制的的有有效效程程度度利利益益相相关关者者的的重重要要程程度度考考虑虑的的因因素素Human Resource Management 3.13.132基于市场基础基于市场基础的单一指标的单一指标股票价格股票价格每股收益每股收益•直接反映公司在市直接反映公司在市场中的业绩表现场中的业绩表现•客观性强客观性强•一致性较好一致性较好报酬计划的报酬计划的 有效程度有效程度资本市场有效程度资本市场有效程度有有 效效性性 取取决决 于于Human Resource Management 3.23.233EVAEVA评估法评估法•以市场为基础以市场为基础•以相应的以相应的““奖金银行奖金银行””为激励保为激励保障障•面向战略面向战略财务业绩财务业绩评估法评估法关键关键利益利益相关相关者必者必须突须突现为现为股东股东强式强式或半或半强式强式有效有效的资的资本市本市场场有效有效的份的份权机权机制与制与合理合理的内的内部管部管理流理流程程有效的有效的内部激内部激励机制励机制Human Resource Management 3.33.334四、企业经营者业绩评估的现状与对策（一）企业经营者业绩评估现状分析（一）企业经营者业绩评估现状分析1 1、评估主体、评估主体•多种所有制并存，评估主体不一致多种所有制并存，评估主体不一致•上级主管部门与国有资产管理部门是国有上级主管部门与国有资产管理部门是国有 企业绩效评估的决定性主体企业绩效评估的决定性主体2 2、评估方法、评估方法体系特征体系特征•财务指标为主，非财务指标为辅财务指标为主，非财务指标为辅•以净资产收益率为核心以净资产收益率为核心•实际取数会计基础实际取数会计基础•定量分析为主，定性分析为辅定量分析为主，定性分析为辅•以行业平均值为衡量标准以行业平均值为衡量标准•指标体系权重固定化指标体系权重固定化3 3、实际指标、实际指标•财务效益指标财务效益指标•资本运营指标资本运营指标•偿债能力指标偿债能力指标•发展能力指标发展能力指标Human Resource Management 35企业经营者业绩评估指标的选取企业经营者业绩评估指标的选取对企对企业经业经营者营者进行进行业绩业绩考核考核的部的部门门Human Resource Management 36（二）我国企业经营者业绩评估的可行性模式分析（二）我国企业经营者业绩评估的可行性模式分析产品市场仍属受政府影响较大的半强产品市场仍属受政府影响较大的半强竞争性市场竞争性市场公司资本机构公司资本机构二元性经理市场对国企经营者的弱约二元性经理市场对国企经营者的弱约束束1 1、外部治理机、外部治理机制的改变制的改变2 2、内部治理机、内部治理机制的改变制的改变公司治理目标公司治理目标治理的组织结构治理的组织结构Human Resource Management 37国有企业者的选拔方式统计国有企业者的选拔方式统计Human Resource Management 38评估目的评估目的股东利益为主股东利益为主利益相关者利利益相关者利益均衡益均衡评估主体评估主体以股东为主以股东为主包含关键利益相包含关键利益相关者关者价值最大化价值最大化Human Resource Management （三）（三） 适用模式的探索适用模式的探索39组织机构组织机构评估机构评估机构——薪酬委员会薪酬委员会监督机构监督机构——监事会监事会评估方法体系评估方法体系上市公司上市公司非上市公司非上市公司•股东利益导向股东利益导向•以以EVAEVA指标为主指标为主•市场化评估方法市场化评估方法•经营导向经营导向•基于会计基础基于会计基础•以财务指标为主以财务指标为主•综合评估方法综合评估方法Human Resource Management 40第四节 业绩评估的关联矩阵法关联矩阵法确定指标体确定指标体系和权重系和权重单项评分单项评分加权综合加权综合评分评分加权平均法加权平均法Human Resource Management 41指标体系和指标体系和权重确定权重确定确定指标体确定指标体系得原则系得原则可比可比性性客观客观性性系统系统性性可测可测性性相互相互独立独立性性对人对人的尊的尊重重Human Resource Management 42确定权重体系的确定权重体系的原则原则数量数量质量质量0﹤v0﹤v1 1≦1≦1∑V∑Vi i=1=1根据评估对根据评估对象不同，应象不同，应有所不同有所不同根据评估目根据评估目的不同应有的不同应有所不同所不同Human Resource Management 43确定确定权重权重体系体系和指和指标体标体系的系的方法方法沿用原来确定的方法沿用原来确定的方法请评定小组集体讨论确定请评定小组集体讨论确定请专家咨询请专家咨询Human Resource Management 44单项评估单项评估值的确定值的确定专家评定法专家评定法德尔菲法德尔菲法由专家打分由专家打分去掉最高分和最低分去掉最高分和最低分取算术平均值取算术平均值•利用专家的知识和长期积累的经验利用专家的知识和长期积累的经验•减轻权威的影响减轻权威的影响Human Resource Management 45综合评综合评估值估值A Ai i=∑=∑a aijijV Vj jHuman Resource Management 46第五节 平衡计分卡法（BSA）一、企业绩效评估的发展史二、平衡计分卡卡简介三、平衡计分卡与传统绩效管理的主要区别四、平衡计分卡的优缺点五、实例Human Resource Management 475.1企业绩效评估的发展趋势普遍利用财务指标作为衡量企业绩效的全部内容普遍利用财务指标作为衡量企业绩效的全部内容2020世纪世纪7070年代年代2020世纪世纪8080年代年代衡量产品质量的绩效指标衡量产品质量的绩效指标2020世纪世纪9090年代年代将客户满意度作为战略性的绩效指标将客户满意度作为战略性的绩效指标近年近年反映公司的营运状况和竞争能力的平衡计分卡反映公司的营运状况和竞争能力的平衡计分卡Human Resource Management 485.2 平衡计分卡的简介创建人创建人指标构成指标构成核心构想核心构想财务衡量指标财务衡量指标业务衡量指标业务衡量指标顾客满意度顾客满意度•企业必须通过创新与学习，持续改善企企业必须通过创新与学习，持续改善企业内部运作过程，获得最大化的客户满意，业内部运作过程，获得最大化的客户满意，才能获得不凡的财务收益才能获得不凡的财务收益罗伯特罗伯特··S S ··卡普兰和大卫卡普兰和大卫·· P P ··诺顿诺顿内部流程内部流程创新与学习创新与学习Human Resource Management 495.3 与传统绩效管理系统的主要区别战略执行战略执行的基础架的基础架构构建立四建立四个方面个方面的战略的战略目标目标根据需根据需要调整要调整考评考评建立跨部建立跨部门团队合门团队合作作为其他管理为其他管理工具实施打工具实施打下基础下基础传统考评传统考评与战略脱与战略脱节节区区 别别Human Resource Management 505.4 平衡计分卡的优缺点以公司竞争战略为出发点以公司竞争战略为出发点全面动态地评估全面动态地评估有效防止次优化行为有效防止次优化行为提出具体的改进目标提出具体的改进目标对信息系统的灵敏性对信息系统的灵敏性要求高要求高对企业管理基础的要对企业管理基础的要求比较高求比较高优点优点缺点缺点Human Resource Management 515.5 平衡计分卡的实例罗克沃特公司是一家全球性的工程建筑公司的全资资公司，在水下工程建筑业中处于全罗克沃特公司是一家全球性的工程建筑公司的全资资公司，在水下工程建筑业中处于全球领先地位。

高级管理团队把公司的愿景和战略转化为平衡计分卡球领先地位高级管理团队把公司的愿景和战略转化为平衡计分卡愿景愿景作为受顾客欢作为受顾客欢迎的供货商，迎的供货商，我们应成为行我们应成为行业领导者业领导者战略战略•提供需要的服务提供需要的服务•顾客满意顾客满意•持续改进持续改进•员工素质提高员工素质提高•股东预期实现股东预期实现•资本报酬率资本报酬率•现金流现金流•项目盈利性项目盈利性•业绩可靠性业绩可靠性财财务务层层面面客客户户层层面面内内部部层层面面学学习习成成长长•金钱的价值金钱的价值•竞争性价格竞争性价格•无争吵的关系无争吵的关系•表现优异的专业人员表现优异的专业人员•创新创新•塑造顾客需要塑造顾客需要•中标率中标率•品质服务品质服务•安全安全/ /损失控制损失控制•良好的项目管理良好的项目管理•持续改进持续改进•产品和服务创新产品和服务创新•得到授权的员工得到授权的员工罗克沃特的战略目标罗克沃特的战略目标Human Resource Management 52•资本报酬率资本报酬率•现金流现金流•项目盈利性项目盈利性•利润预测可靠性利润预测可靠性•销售储备销售储备财财务务层层面面客客户户层层面面内内部部层层面面创创新新与与学学习习•价格指数价格指数•顾客排名调查顾客排名调查•顾客满意度指数顾客满意度指数•市场份额市场份额•与顾客讨论新工作的小时数与顾客讨论新工作的小时数•投标成功率投标成功率•返工返工•安全事件指数安全事件指数•项目业绩指数项目业绩指数•项目终止周期项目终止周期•新服务收入所占比例新服务收入所占比例•提高指数提高指数•员工态度调查员工态度调查•员工合理化建议数员工合理化建议数•员工人均收益员工人均收益罗克沃特的平衡计分卡评估罗克沃特的平衡计分卡评估Human Resource Management 531.请你分析一下绩效评估、素质测评、综合考核这些概念有何相同之处，又有哪些不同之处。

2.你认为当前企业最常用的绩效评估方法是什么？这些评估方法有哪些优点何缺点，应如何改正？3.如果你是企业某个部门的主管，你的下属对你所主持的评估结果有意见，你通常会采用何种方法处理？如果你是企业的员工，你感到上级主管对你的评估结果有偏差，你通常会采用何种方法处理？4.何谓指标体系和权重体系？请你为某企业的人力资源部经理和市场部经理的评估设计一个指标体系和权重体系5.你如何评论篇首案例中“推销明星”的跳槽，你认为从业绩评估方面企业应做哪些工作？Human Resource Management 开放式讨论54。