恒生公司ta与客服系统接口规范.docx

登记过户系统与客户服务系统接口规范登记过户户系统与与客户服服务系统统接口规规范文档修改改记录编号日期说明编写者1、 120022/5//24形成V11.0李骏2、20022.122.166接口修改改，形成成V2..0版以后新修修改部分分用红色色字体表表示主要修改改：1、 增加交易易账号2、 交易确认认文件增增加处理理返回信信息，不不再利用用错误代代码3、 确认文件件增加本本笔交易易份额余余额、单单位净值值4、 份额明细细增加份份额注册册日期字字段5、 修改文件件名、文文件名包包含日期期信息增增加全部部数据导导出，文文件名区区分6、 一些字段段增加了了描述沈志伟3、20033-9--16形成V33.0版版本1、份额额明细：：备注长长度改为为60沈志伟4、20033-100-222增加货币币市场基基金的未未付收益益相关内内容，形形成V33.1版版本1、 静态份额额：增加加“未付收收益”、“冻结未未付收益益”字段2、 确认数据据：增加加“兑付的的未付收收益”、“兑付的的份额”、“未付收收益”字段3、 基金行情情：增加加“累计单单位净值值”、“基金收收益”、“未分配配收益”，“万份基基金收益益”，“收益率率”字段沈志伟5、20033-122-255形成V33.5版版本1、 客户信息息件增加加：特殊殊代码、工工作单位位名称、工工作单位位、客客服密码码2、 账户确认认文件增增加：特特殊代码码、工作作单位名名称、工工作单位位沈志伟6、20044-111-222形成V33.6版版本1、 基金静态态份额数数据，增增加备注注字段沈志伟7、20066-100-177形成V33.7版版本1、申请请表增加加相关协协议信息息。

徐昌荣8、20077-033-277对于份额额明细数数据，生生成发生生变动的的份额余余额对应应的所有有份额明明细记录录； 9、20077-088-033行情文件件中增加加净值增增长率，同同时缩短短备注字字段许洪波10、 2008820088-022-199针对易方方达增加加份额对对账文件件许洪波11、20088-033-188确认文件件中增加加归注册册机构费费用、利利息字段段，备注注字段加加长（共共1000，剩119）许洪波12、20088-122-099账户信息息（accco）、账账户确认认（acccorrequuestt）文件件中增加加“推荐人人”字段许洪波13、20099-033-233账户信息息accco文件件中增加加“操作网网点”c_cchilldneetnoo字段许洪波14、20099-044-088账户信息息（accco）、账账户确认认（acccorrequuestt）文件件中增加加“推荐人人类型”字段许洪波15、20099-066-222Conffirmm、coonfiirmddetaail的的过户费费，对专专户产品品表示业业绩提成成金额Dividend文件中的印花税表示分红的业绩提成金额。

许洪波16、20100-055-255Sharre文件件备注字字段增加加“新增收收益”(f__newwinccomee)字段段,同时时缩短备备注字段段长度许洪波17、20100-066-222TAINNFO文文件的ffunddinffo节，增增加净值值精度的的字段，同同时缩短短备注字字段长度度许洪波18、20100-9--21TAInnfo中中的chhanggeliimitt节增加加补充定定义，可可分销售售机构导导出转换换限制数数据许洪波19、20111-088-100Requuestt文件中中 协议议号 字字段扩为为20位位形成V33.733版本许洪波20、20111-100-144为适应中中央数据据交换协协议，形形成V33.744版本Accoo、acccorrequuestt文件中中的客户户名称、通通讯地址址、经办办人证件件号码、学学历、职职业字段段的长度度；Requuestt文件中中的资金金方式字字段长度度；BlacckLiist文文件的客客户名称称字段长长度；Tainnfo文文件BllackkLisst节里里的客户户名称字字段长度度；销售商代代码扩为为9位；；许洪波21、20122-077-0881、 在TAIInfoo中，增增加一个个超短期期理财方方案设置置的节点点，节点点名为CCyclleFiinannce，内内容见接接口文档档2、 TAInnfo中中的基金金基本信信息的具具体内容容，增加加一个字字段，是是否超短短期理财财基金，用用于表示示是否短短期理财财基金 0表示示否 11表示是是3、 基金份额额明细的的具体内内容，增增加到期期日和未未付收益益两个字字段程英杭22、20122-077-133修改交易易申请信信息和交交易确认认结果中中对方销销售人代代码长度度,由33位改成成9位程英杭一、 接口规范范概述1． 用途本接口规规范仅描描述登记记过户系系统给客客户服务务系统（包包括CAALL CENNTERR查询和和网站查查询）所所提供数数据的具具体内容容和形式式。

2． 数据处理理规则为为：(a) 以文本文文件定长长记录方方式提供供数据；；约定：将将来需要要新增加加的字段段都增加加在尾部部，客服服系统读读记录时时，不用用校验记记录的长长度，以以保持兼兼容b) 文件的第第一行为为数据的的记录数数(c) 最后一行行为’ENDD’(d) 文件数据据体中，每每行代表表一条完完整记录录；(e) 换行必须须用回车车（ODDH）、换换行（OOAH）字字符；(f) 数据项类类型，CC:字符符型；NN:数字字；A::字符型型，填数数字(g) 数字如是是负数，第第一位用用’-‘表示，占占用一个个整数位位(h) 数字左补补零右对对齐，字字符右补补空格左左对齐；；(i) 带有小数数点的数数值型数数据，传传输时不不传小数数点；本本接口中中，没有有特别说说明的，都都表示22位小数数j) 带下划线线的字段段为相应应文件记记录的主主索引；；3． 包括内容容本接口包包含六个个方面的的数据：：客户帐帐户信息息、账户户类确认认数据、客客户基金金份额余余额、客客户交易易流水（包包括申请请流水和和确认流流水）、基基金分红红信息和和基金行行情信息息4． 内容更新新规则为为：(a) 每日由登登记过户户系统向向客户服服务系统统提供一一次数据据；(b) 每日所提提供的数数据仅表表示截至至到当日日做完登登记过户户操作后后的客户户信息和和基金行行情信息息；(c) 每次只提提供变化化（包括括新增和和更新）的的数据；；也可不不定期提提供全部部数据（文文件名区区分）二、 客户账户户信息数数据1． 数据生成成规则：：(a) 客户帐户户信息包包括客户户基本信信息和基基金帐号号的登记记信息两两个方面面的内容容，这两两个方面面的内容容同步更更新；(b) 客户资料料和客户户的基金金帐号资资料合在在一条记记录里形形成所谓谓“客户基基本信息息”；(c) 客户基本本信息既既支持新新增客户户记录模模式又支支持新增增基金帐帐号记录录模式；；(d) 客户基本本信息还还支持修修改已有有记录模模式，销销户也算算修改记记录范畴畴；(e) 基金帐号号登记信信息：只只要某基基金帐号号下的账账户登记记信息有有变化（包包括增加加、修改改和取消消），则则将与该该基金帐帐号有关关的所有有基金帐帐号登记记信息记记录全部部更新；；2． 客户基本本信息的的具体内内容：变更数据据文件名名：Accco__yyyyymmmdd..txtt，其中中yyyyymmmdd为为当天日日期，以以下同全部数据据文件名名：Accco__yyyyymmmdd__alll.txxt字段名称称类型长度位置描述备注RecoordFFlaggC11记录内容容标志0-更改改， 11-新增增账号对于全导导出方式式，都属属于新增增客户CusttomeerIDDA122客户号对于销户户后再开开基金账账号的，客客户编号号相同，基基金账号号不同。

标志属于于 新增增账号IndiividduallOrIInsttituutioonC114个人/机机构标志志0-机构构，1--个人CerttifiicatteTyypeC115投资人证证件类型型个人证件件类型0-身份份证，11-护照照，2--军官证证，3--士兵证证，4--港澳居居民来往往内地通通行证，5-户口口本，66-外国国护照，7-其其他，88-文职职证，99-警官官证，AA-台胞胞证机构证件件类型0-技术术监督局局代码，1-营业执照，2-行政机关，3-社会团体，4-军队，5-武警，6-下属机构（具有主管单位批文号），7-基金会CerttifiicatteNooC3016投资人证证件号码码TAAcccouuntIIDA1246投资人基基金帐号号TAAcccouuntTTypeeC258基金帐号号类型未分类时时，填’’A’，表示示普通账账户DisttribbutoorCoodeC960销售公司司代码RegiionCCodeeC469开户地区区编号具体编码码GB1134997-992BrannchCCodeeC973开户网点点号码是托管网网点，若若销售机机构采用用通买通通卖的大大集中方方式，用用销售人人代码作作为网点点号码；；否则给给出二级级机构编编号。

下下同InveestoorNaameC12082投资人姓姓名全称称AccoounttAbbbrC12202投资人姓姓名简称称NatiionaalittyC3214国籍参考国标标InsttRepprNaameC20217法人代表表姓名(对机构构是必须须的)TrannsacctorrNammeC20237经办人姓姓名(对机构构是必须须的)TrannsacctorrCerrtTyypeC1257经办人证证件类型型0-身份份证，11-护照照，2--军官证证，3--士兵证证，4--回乡证证，5--户口本本，6--外国护护照TrannsacctorrCerrtNooC30258经办人证证件号码码AddrresssC120288通讯地址址PosttCoddeC6408邮政编码码TelNNoC22414投资人电号码码FaxNNoC24436投资人传号码码EmaiilAdddreessC40460投资人EE-MAAIL地地址MobiileTTelNNoC24500投资人手号码码BPNooC20524投资人呼呼机号码码InveestoorsBBirtthdaayC8544投资人出出生日期期SexC1552投资人性性别1-男；；0-女EduccatiionLLe。