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第五章 公共部门人力资源流动管理1【本章导言】 v公共部门人力资源流动管理是公共部门人力资源管理重要内容之一v关于公共部门人力资源流动管理的称谓和理解，各种教材有所不同有的教材称为公共部门人力资源流动，包含调任、转任、轮换、挂职锻炼和回避等内容2第一节 公共部门人力资源任免与升降v一、任免v（一）含义™职务任免是以政府为代表的公共组织有关公职人员任职和免职的总称它是指任免机关依据有关法律、法规，在任免权限范围内，依照一定的标准、条件，通过法定程序，任命或者免去公职人员担任的某一职务™职务任免是国家确认公职人员法律地位的必需的法定程序，它实际上是一种职务管理3（二）任用方式v1.选任制即通过直接或间接民主选举，由法定选举人投票确定公职人员任用人选的方式 v2.考任制即管理机关按照统一标准，通过公开考试、择优录取的程序任用公职人员 v3.委任制即拥有职务任免权的任免机关在其任免权限范围内，直接确定任用下属公职人员的任用方式 v4.聘任制即用人单位通过契约的形式，确定与国家公职人员关系的一种任用方式 4（三）职务任免机关及权限v公职人员的任免工作，需要由有任免权的机关来进行职务任免是一种人事管理行为，任免机关是行为主体。

v任免权限是指任免机关所具有的任免权力与范围任免机关只有在其任免权限范围内实施的任免才是有效的v任免权是其他各项人事管理的基础和核心，其他人事管理权如考核权、奖惩权等机关权限，都应与任免权保持一致5（四）公职人员的任职v公职人员的任职，是指任免机关依据有关法律法规，通过法定程序，授予具有公职人员身份的人员一定的政府行政职务v《公务员法》第六章第四十一条规定：“公务员任职必须在规定的编制限额和职数内进行，并有相应的职位空缺v任职如抛开具体内容，只从一般意义上考虑任职的资格、条件、原则和程序时，它适用于升任、降任和转任等各种形式以下主要讨论三个问题，一是任职情形的问题；二是任职程序问题；三是关于公职人员的兼职问题6v1.任职情形™我国相关制度对公职人员的任职情形，做出了明确规定v2.任职程序v公职人员的任职程序，是指任命公职人员所必须经过和完成的过程它具有法定程序的性质™1）提名任免单位根据职位空缺数、职位数额的限制，国家公职人员的德才提出拟任职人选™2）考核™3）呈送和审批™4）任命™5）归档73. 关于公职人员兼职的规定v很多国家对公职人员的兼职都有明确规定总的来看，各国不限制公职人员从事学术性、公益性活动的兼职，但禁止公职人员兼任有报酬的工作，特别禁止公职人员在赢利性机构兼职。

我国的公职人员制度，对公职人员兼职也做出了规定v《公务员法》第六章第四十二条规定：“公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬禁止国家公职人员在企业和赢利性事业单位兼职，主要是为了避免官商不分的弊端，保证国家行政机关能够客观公正地行使职权8（五）公职人员的免职v1.免职情形™国家公职人员有下列情形之一的，应当予以免职：转换职位任职的；晋升或者降低职务的；离职学习期限超过一年的；因健康原因不能坚持正常工作一年以上的；退休的；因其他原因职务发生变化的v2.免职程序™1）相关单位提出拟免职建议，包括免职人选和免职事由™2）由任免机关人事部门对免职事由审核如果情况属实，可交由任免机关集体讨论并做出决定™3）任免机关发布免职令或免职通知，并在一定范围内公布9二、升降v（一）含义™公职人员的职务升降，是指管理机关按照有关法律法规，提高或降低公职人员的职位与级别™它是公共部门人力资源的纵向垂直流动和调整，涉及到公职人员在官职序列中地位的改变，包括职务晋升和降职两个基本方面10（二）公职人员晋升的种类v不同的公职人员晋升概念，会导致不一样的晋升分类v按照职务和职等的变化可以分为四种：职务晋升，职等不变；职等晋升，职务不变；职务职等同时晋升；资格晋升。

v我们这里讨论的公职人员晋升，不仅是指在组织的阶梯上往上提升，也包括工作扩大、责任加重等广义内容 11（三）公职人员晋升的条件v1.考核结果v2.任职年限v3.基层经验v4.文化程度v5.符合任职回避的有关规定12（四）公职人员晋升的程序v我国公职人员晋升的一般程序包括：1）制定晋升计划，确定参加晋升的人选；2）对预选晋升人员进行资格审查；3）对考核对象进行再考核；4）决定晋升人选v对于晋升领导职务和非领导职务的程序，《公务员法》第七章第四十四条规定：“公务员晋升领导职务，按照下列程序办理：1）民主推荐，确定考察对象；2）组织考察，研究提出任职建议方案，并根据需要在一定范围内进行酝酿；3）按照管理权限讨论决定；4）按照规定履行任职手续 13（五）公职人员的降职v公职人员的降职，是指管理机关按照有关法律、法规的规定，对由于各种原因不能担任现有职务的人员，依据一定的程序，降低其职务和级别，并改任较低职务的管理活动v《公务员法》第七章第四十七条规定“公务员在定期考核中被确定为不称职的，按照规定程序降低一个职务层次任职 14三、升降任免的作用v公职人员的升降和任免，属于公共部门人力资源管理中的两个不同环节，存在着密切的联系。

v公职人员升降任免是公共部门人员流动循环中的一部分，它们和人员流动的其他环节，如人员的考试录用、调任、退休等，共同构成了公共部门的人员流动系统 15v1. 有利于稳定公职人员队伍，吸引优秀人才 v2.可强化公共部门内部的激励机制，促使公职人员努力工作，提高自身的综合素质 v3. 有利于公共部门人力资源的有效利用 v4.保证职务升降任免的科学性和权威性 16第二节 公共部门人力资源交流与回避v一、交流v（一）含义与特点™交流是指国家公共部门出于对组织工作的需要、人才锻炼的需要或其他法定的原因，根据法律法规所规定的管理程序和方法，对组织内部的公职人员的人事流动，以及系统之间的人事流动进行的规划、控制、协调等管理活动的总称 17（二）交流的作用v1.增长阅历，提高才干 v2.促进人与事的适度统一 v3.捅破“人情网”，打击腐败行为 v4.促进政府机构改革的发展 v5.解决公职人员的实际生活困难 18（三）交流应遵循的原则v1.依法实施原则 v2.统分结合的原则 v3.复才用才原则v4.集体与个人利益相结合原则 19（四）交流的形式v各国的人事行政管理制度中，对公职人员的交流管理范围、种类、形式、方法、条件、程序都有法规的明文规定，彼此有共性，也有差异性。

v《公务员法》第十一章第六十三条规定：“交流的方式包括调任、转任和挂职锻炼我国现行的公务员交流措施是国家公务员制度的重要组成部分，它根据交流对象的不同与交流范围的不同，采用调任、转任和挂职锻炼三种基本形式20（五）公职人员的调任管理v1.调任的含义和特点™调任是指国家行政机关以外的工作人员，通过一定程序调入国家行政机关担任领导职务或助理调研员以上非领导职务的人事交流活动，以及公务员调出行政机关，到其他组织系统任职的人事交流活动 21v调任具有以下特点：™1）调任包括调出和调入两项基本内容™2）调任活动涉及公职身份的获得与丧失™3）调任的范围 ™4）调任的对象™ 5）调任的目的 222.调任的要求v1）调入的条件以及限制 v2）调出的条件v3.调任的程序23（六）公职人员的转任管理v1.转任的含义与特点™转任是指公务员因工作需要或其他正当理由，在国家行政机关内部进行跨地区、跨部门的调动，或在同一部门中的不同职位之间进行转换任职的人事交流活动 24特点： v1）转任是公务员在行政系统中的内部流动活动v2）转任不涉及公务员身份的去留问题v3）公务员的转任只能是平级调动，而不涉及到职务的升降。

v4）转任的目的 252.转任的要求v1）每个年度政府人事主管部门对转任的人员数量有大致的限度v2）转任必须在用人单位有相应职位空缺的情况下才能进行v3）转任过程中，用人单位除了要考虑转任者的正当理由外，还有根据组织职位结构和职位发展需要，通盘考虑转任者的知识、能力及素质构成v4）转任者必须具备拟转任职位所要求的资格条件 26（七）公职人员的挂职锻炼管理v1.挂职锻炼的含义™挂职锻炼是指国家行政机关有计划地选拔国家公务员在一定时间内到上级机关、基层单位、其他地区机关或企事业单位，担任一定职务，锻炼才干的内部交流活动 27v1）挂职锻炼有两种：™第一，针对无领导经验的公务员，为取得全面的领导经验，到基层单位担任某一领导职务的锻炼™第二，初任的青年公务员，缺乏实践经验，到基层单位任职，从事具体业务工作，了解实际，积累经验和增长才干 28v2）挂职锻炼不涉及公务员行政隶属关系的改变 v3）挂职锻炼公务员的主要流向是基层机关和企事业单位 292.挂职锻炼的期限与组织v在我国，挂职锻炼的期限一般规定为一至两年，这样既可以使公务员得到锻炼，又不会影响到公务员在机关的发展和个人生活v要使挂职锻炼制度化，就要进行有组织的管理。

行政机关可以与特定的基层单位建立联系，为公务员输出挂职寻求途径在挂职锻炼期间，行政机关的人事部门也应与基层单位保持沟通，及时了解公务员在基层单位的工作能力和表现情况，将锻炼期间的考核业绩与其今后的奖惩、任用、晋升等环节联系起来，防止“锻炼好坏一个样”的现象 30二、回避v（一）含义和作用™回避原来是司法审判中的专业术语，要求法官避嫌的一种说法在人事行政管理中，它是指在国家行政机关中，为了防止公职人员出于某种亲情关系或个人利益，不能秉公执行公务，直至徇私枉法、以权谋私，而对其任职和执行公务等做出的事前限制性措施它也是国家公务员监控机制的组成部分31作用 v1.防止腐败，促进国家行政机关的廉政建设v2.有利于公务员清洁廉明，维护机关的正常工作v3.回避有助于维持或提高机关干部素质水平，促使公务员健康成长v4.回避有助于消除政治上的不安定因素，促进政治团结，社会稳定32（二）回避的原则v1.政策配套原则v2.依法回避原则v3.内外监督原则v4.自我约束原则33（三）回避的形式v回避针对的是亲属聚集现象，因此回避涉及亲属关系的范围包括：夫妻关系、直系血亲关系，三代以内旁系血亲及其配偶关系、近姻亲（包括配偶的父母、兄弟姐妹、儿女的配偶和父母等）关系等。

v我国的国家公务员制度实行四种基本回避方式，即：任职回避、公务回避、地区回避和卸任回避34第三节 公共部门人力资源辞职与辞退v一、辞职v（一）含义和作用™辞职是指公职人员根据本人意愿，经任免机关或主管部门批准，依照法律规定辞去所担任的职务，解除与所在部门或单位的职务关系的行为™辞职是建立在公职人员自愿基础上的，是公职人员的自由择业权利的体现它分为两种情况：一种是辞去原来担任的领导职务，改任它职；另一种是完全解除与原单位的职务关系 35（二）辞职的条件v我国《公务员法》第十三章第八十一条规定：“公务员有下列情形之一的，不得辞去公职：v1）未满国家规定的最低服务年限的；v2）在涉及国家秘密等特殊职位任职或者离开上述职位不满国家规定的脱密期限的；v3）重要公务尚未处理完毕，且须由本人继续处理的；v4）正在接受审计、纪律审查，或者涉嫌犯罪，司法程序尚未终结的；v5）法律、行政法规规定的其他不得辞去公职的情形v案例9-2：引咎辞职制度如何完善36（三）辞职的程序v1.公职人员辞职后，任免机关可根据需要重新安排任职或调离国家公共部门v2.公职人员辞职后，半年内被重新录用到其他公共部门的，其工龄连续计算，超过半年的，其前后工龄合并计算。

v3.辞职公职人员的个人档案由原单位人才交流中心负责保存v4.国家公职人员辞职后，两年内到与原单位有隶属关系的企业或者营利性事业单位任职，须经原任免机关批准v5.违反辞职规定，擅自离职的，任免机关不予办理辞职手续，对因擅自离职给国家造成政治、经济损失的，应给予行政处分或经济处分 37二、辞退v（一）含义和作用™公职人员的辞退，是指公共部门依照法律规定的条件，通过一定的法律程序，做出的解除公职人员全部职务关系的活动其作用主要表现在：v1.辞退制度的建立是实现劣汰机制，提高公职人员素质的重要手段v2.辞退制度的建立，使公共部门人员能进能出，从而使机构膨胀、人员臃肿得到一定程度的遏制v3.辞退制度的建立对公职人员也是一种鞭策，促使其努力工作，积极向上，改变过去干好干坏一个样，不求有功但求无过的官僚主义作风，进而实现公共部门的精简高效38（二）公职人员辞退的条件v以下五种情形，公共部门可以辞退公职人员我国《公务员法》第十三章第八十三条规定：“公务员有下列情形之一的，予以辞退：™1）在年度考核中，连续两年被确定为不称职的；™2）不胜任现职工作，又不接受其他安排的；™3）因所在机关调整、撤销、合并或者缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排的；™4）不履行公务员义务，不遵守公务员纪律，经教育仍无转变，不适合继续在机关工作，又不宜给予开除处分的；™5）旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归连续超过十五天，或者一年内累计超过三十天的。

39（三）公职人员辞退的程序v第一，由拟辞退公职人员所在单位提出建议，有权提出辞退建议的只能是公职人员所在的机关，其他任何单位和个人都无权提出v第二，相应的任免机关进行审批，任免机关是指有权任免被辞退公职人员的机关，在接到辞退建议后，任免机关应进行认真的审查和复核v第三，辞退被任免机关批准后，应以书面形式通知本人 40（四）辞退的待遇v辞退只是公共部门对相关人员的一种处理行为，不是一种惩戒行为，而这种处理行为客观上又对公职人员造成了一定的损失，所以需要对相关的人员进行一定的补偿v《公务员法》第十三章第八十五条规定：“被辞退的公务员，可以领取辞退费或者根据国家有关规定享受失业保险41第四节 公共部门人力资源离休与退休v一、离休v（一）含义™所谓离休，开始叫“长期供养”，后来叫“免职休养”，“离职休养”，是指国家公职人员在建国前参加中国共产党所领导的革命战争，或从事地下革命工作，或其他革命工作并脱产享受供给制待遇，达到国家规定退休年龄，或虽未达到规定退休年龄，但因健康原因不能胜任工作，依照法定程序退出工作职位，享有领取原工资额的退休金和高于退休标准的其他待遇，并接受有关部门的管理服务，以颐养天年。

随着时间的推移具有享有离休待遇资格的人员将越来越少，直至没有 42（二）建立公职人员离休制度的意义v公职人员离休制度，是具有中国特色的公共人力资源出口管理制度它是中国特定历史条件下的产物建立离休制度意义重大，主要体现在以下几个方面： ™1.体现了党和国家对老干部的关心和爱护 ™2.是实现党和国家长治久安的必要条件 ™3.有利于稳定公职人员队伍 ™4.有利于发扬尊老敬贤的优良传统 43（三）离休制度v公职人员离休制度，是我国建立的公共人力资源出口管理诸制度中最具中国特色的v包括有关公职人员离休条件、离休待遇、离休安置、服务管理等方面的一系列规范和规定，是我们进行公职人员离休工作的行为规范和工作准则44二、退休v（一）含义™《公务员法》第十四章第八十七条规定：“公务员达到国家规定的退休年龄或者完全丧失工作能力的，应当退休公职人员退休，从字面上来理解，就是公职人员退出工作职位，进行修养的意思从它的含义来理解，是指国家公职人员具备了法定的退休条件，依照法定程序退出工作职位，享有领取原工资一定比例的退休金和其他规定待遇的权利，并接受有关部门的管理服务，以安享晚年 45（二）建立公职人员退休制度的意义v1.退休是公共部门人员循环更新的主要方法。

v2.严格的退休制度是职务终身制的控制阀v3.完善的退休制度能调动公职人员的工作积极性46（三）退休制度v1.公职人员退休的方式v2.公职人员退休的条件v3.公职人员退休后的待遇v4.公职人员退休后的管理服务47本章重要概念本章重要概念v晋升（promote to a higher office） 回避（challenge system） 交流（exchange） v 辞职（resign） 退休（retire）48本章思考题本章思考题v1.我国公务员实行升降任免的作用有哪些？v2.我国公务员实行哪几种基本回避方式？v3.我国公务员辞职的条件有哪些？v4.我国建立公务员退休制度的意义是什么？49本章推荐阅读书目本章推荐阅读书目v1.姚先国，柴效武：《公共部门人力资源管理》，北京：科学出版社，2004年版™该书为MPA领域的泰斗夏书章教授任编委会主任的MPA系列教材的一部，对公共部门人力资源的管理理论与实践，包括权利与义务、人员分类、考核与奖惩、培训教育等方面，进行了全面的论述和全新的定位v2.张泰峰、[美]Eric Reader：《公共部门人力资源管理》，郑州：郑州大学出版社，2004年版。

™该书为北京中哈管理研究所策划的MPA系列教材的一部，注重分析研究传统人力资源管理理论，着眼结合西方先进研究成果，立足我国实际50【案例分析一】刘某的任职与免职v某人民医院地处市中心，担负着全市人民的医疗卫生保健工作去年初，刘某从部队医院转业，被安排到该人民医院工作刘某是20世纪60年代初期的医科大学生，毕业参军到部队医院，工作积极，肯钻研，经过临床实践，摸索出几种常见的治疗方法，撰写发表了十几篇论文，但因从事医疗工作年限不够，在部队未评到高级职称这些情况在刘某的档案里记载得清清楚楚v去年6月，人民医院赵院长召集了医院中级职称评定委员会会议，经大家一致推荐并报高级职称评委会评定，破格给刘某评定了主任医生的高级职称不久，又任命刘某为内科副主任的行政职务v今年2月，赵院长主持召开了医院党委会，着重研究了关于提拔刘某为医院医政科科长的问题，赵院长在会上陈述了提拔刘某的理由：“刘某是60年代的大学生，有真才实学，他的同班同学李某和王某现在当上了市委组织部副部长和市委副书记，提他当我院的医政科长对医院工作、对我们大家都有好处这个会通过了任命刘某为医政科科长的决定51v刘某上任后不久，院领导和群众对他产生了不好的看法： 1.刘某未经请示院长、书记，就写出通知，要求医院各科室学习、工作情况向他汇报。

2.在一次医院职工大会上刘某要求严格遵守医院的规章制度和组织纪律，点名批评了某医生的服装和发式，并不点名地批评了一些医务人员的穿着打扮 3.刘某为迎接省卫生厅的检查，擅自把内科的小陈叫来写了一个星期的材料，内科主任对此很有意见 4.刘某草拟了一个提高医院医疗质量的意见，未交医院领导过目，就给市卫生局长作了汇报 5.市委组织部认为人民医院这几年的工作搞得不错，派人到医院对赵院长的工作、学习等情况进行全面考察，传说是市委对赵院长要委以重任，但考察组走了以后，此事就烟消云散了赵院长认为自己没有得到重用，是因为刘某给他的老同学组织部副部长和市委副书记“烧了火”v8月，医院又召开党委会，在书记的主持下，对刘某的缺点和群众的意见列举了七八条，最后决定免去刘某的医政科科长等职务，回内科重操他的旧业讨论题： 1.刘某的任职和免职中存在什么问题？ 2.从上述案例可以看出现实中人员的升降任免还存在哪些问题？应如何改进？52【案例分析二】李小明的困惑v李小明在中国科学院所属一家高科技研究所从事科学研究与技术开发性质的工作由于他专业基础深厚，工作非常努力，深受领导赏识。

于是，在不久前被研究所提拔为某一部门主管李小明非常感谢领导对自己的知遇之恩，决心更好地工作来回报领导可上任不久，李小明却发现自己困难重重，一是自己在从事研究工作之余，不得不以更大的精力来管理好这个部门，琐碎的事务让他忙得焦头烂额，根本无暇太多顾及专业的事二是小组中资历比自己老的很多研究人员对自己不服，自己又不好意思说什么结果，工作进展得很不顺利，项目计划一拖再拖，领导对此大为不满为此，李小明自己也感到很委屈讨论题： 1.运用有关理论说明李小明工作陷入困境的原因 2.如何解决李小明面临的困境？ 53演讲完毕，谢谢观看！。