ISO体系审核知识实用教案.ppt

体系(tǐxì)审核公司(ɡōnɡ sī)内部进行审核（内审、管审）客户对公司(ɡōnɡ sī)审核或公司(ɡōnɡ sī)对供应商审核第三方认证机构对公司进行审核体系审核分类体系审核分类第1页/共17页第一页，共18页体系审核体系审核(shěnhé)方法方法审核方法：参考审核方法：参考ISO14001:2004 17条文条文(tiáowén)逐条审核逐条审核审核依据：审核依据： 1.ISO14001:2004标准要求；标准要求； 2.EMS手册、程序文件及其他文件要求；手册、程序文件及其他文件要求； 3.适用的法律法规、客户要求以及其他要求适用的法律法规、客户要求以及其他要求审核内容：审核内容： 1.ISO14001文件（体系文件及政府性文件）；文件（体系文件及政府性文件）； 2.ISO14001运行记录运行记录(jìlù)；； 3.作业现场的环境现况作业现场的环境现况第2页/共17页第二页，共18页。

体系审核体系审核(shěnhé)条文条文第3页/共17页第三页，共18页体系体系(tǐxì)审审核条文核条文4.2 环境方针 a.制定(zhìdìng)环境方针； b.对环境方针进行宣传（挂横幅、发放小卡片、现场张贴环境方针）4.3.2 法律法规和其他(qítā)要求 a.每年定期收集、更新环境类的法律法规及客户要求，制定《适用法律法 规及其他(qítā)要求清单》； b.法律法规以地方标准为主，如河北省、三河市的法律规，如果没有地方 法规，则以国家法规为主； c.为了方便收集和更新，可采用电子档案，但法律法规清单为纸档用 于审核4.3.1 环境因素 a.每年各部门进行环境因素识别与评价（制定《环境因素登录及评价表 》）， 公司进行重要环境因素识别和评价（制定《重要环境因素清单与优先等 级鉴定表》），当有环境因素变更时要及时跟新环境因素清单； b.对环境因素进行宣传（现场张贴环境因素登录及评价表 ）； c.员工了解自身岗位的环境因素。

第4页/共17页第四页，共18页4.3.3 目标指标和管理方案 a. 每年制定公司的环境目标指标和管理方案（《环境目标指标一览 表》、《环境管理方案推进书》），各部门可制定分目标指标； b.对环境目标指标进行宣传，可发放小卡片、现场(xiànchǎng)张贴等 ； c.每月统计目标指标各项目的达成情况（制定《环境目标指标统计表》）体系体系(tǐxì)审审核条文核条文4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 a. 各部分制定(zhìdìng)岗位的职责和权限； b. 各岗位人员了解自身的职责和权限，并按其要求作业4.4.2 能力、培训和意识 a. 各部门进行环境类知识培训，如ISO14001体系知识、化学品管 理、危险废弃物管理、节水节电知识等（培训计划、教材、签到表）； b. 员工了解基本的环境知识（现场抽问员工环境因素、垃圾分类、环境 方针等）第5页/共17页第五页，共18页4.4.3 信息交流 a. 信息交流方式，对外与客户、供应商（邮件、、表单等），对内 与员工（邮件、、宣传栏、横幅、培训等）； b. 对外来人员（如施工商）进行(jìnxíng)环保要求传达。

体系审核体系审核(shěnhé)条文条文4.4.4 文件 a. 制定EMS文件（手册、程序文件、作业(zuòyè)指引和记录表单）： b. 取得政府性文件，如公司的建设项目环境影响报告、环境影响批复、 环保验收报告4.4.5 文件控制 a. 对文件进行制定、分发、回收，并做好记录； b. 文件更新后及时分发到各部门第6页/共17页第六页，共18页体系审核体系审核(shěnhé)条文条文4.4.6 运行控制 管控(ɡuǎn kònɡ)范围：化学品、危险废弃物、消防、现场环境、水电使用情况、 员工的环境行为等化学品管理：运输、储存、使用化学品管理：运输、储存、使用 1.化学品运输及使用时需佩戴相应的防护用品，车间内设置紧急化学品运输及使用时需佩戴相应的防护用品，车间内设置紧急(jǐnjí)洗眼洗眼器；器； 2.车间暂存区应张贴化学品对应的车间暂存区应张贴化学品对应的MSDS,配置防泄漏容器、配置防泄漏容器、PPE；； 3.化学品仓内张贴化学品清单，对应的化学品仓内张贴化学品清单，对应的MSDS,配置防泄漏容器、配置防泄漏容器、PPE，安装，安装通风、防静电、防爆设施、紧急通风、防静电、防爆设施、紧急(jǐnjí)洗眼器、洗眼器、 消防器材，不同性质的化学品消防器材，不同性质的化学品要分类分开存放；要分类分开存放； 4.车间化学品容器（瓶、壶、桶）应明确标识，张贴化学品标签。

车间化学品容器（瓶、壶、桶）应明确标识，张贴化学品标签 5.供应商货运化学品时应化学品包装上张贴危险货运标识供应商货运化学品时应化学品包装上张贴危险货运标识 第7页/共17页第七页，共18页化学品管理化学品管理(guǎnlǐ)体系审核体系审核(shěnhé)条文条文第8页/共17页第八页，共18页危险废弃物管理：危险废弃物管理： 1.建立危险废弃物清单；建立危险废弃物清单； 2. （产生危废的）在车间内配置危险废弃物垃圾桶，张贴标识，危险废弃物与（产生危废的）在车间内配置危险废弃物垃圾桶，张贴标识，危险废弃物与其他废弃物分类、分开收集其他废弃物分类、分开收集(shōují)；； 3.委托有资质的机构处理公司的危险废弃物，要求委托有资质的机构处理公司的危险废弃物，要求100%委外处理，并保存转委外处理，并保存转移记录；移记录； 4.设立危险废弃物暂存仓，分类存放危险废弃物，设置通风、防爆、消防器材，设立危险废弃物暂存仓，分类存放危险废弃物，设置通风、防爆、消防器材，配置防泄漏容器配置防泄漏容器体系审核体系审核(shěnhé)条文条文第9页/共17页第九页，共18页。

消防消防 1.建立消防系统，设置消防通道及安全出口，配备消防器材；建立消防系统，设置消防通道及安全出口，配备消防器材； 2.消防系统日常维护、点检、保养及校验；消防系统日常维护、点检、保养及校验； 3.加强员工消防安全知识加强员工消防安全知识(zhī shi)培训，提高应急、逃生技能；培训，提高应急、逃生技能； 4.建立消防应急预案、组织全员消防演习建立消防应急预案、组织全员消防演习体系体系(tǐxì)审审核条文核条文第10页/共17页第十页，共18页水、电的使用情况水、电的使用情况 1.车间内做好的水电有效利用、合理使用，如人走关灯、用水后及时关闭车间内做好的水电有效利用、合理使用，如人走关灯、用水后及时关闭(guānbì) 水龙头 2.采用节能降耗型的设备，如节水型水龙头、采用节能降耗型的设备，如节水型水龙头、LED灯等员工的行为员工的行为 1.按照要求进行垃圾分类按照要求进行垃圾分类(fēn lèi)；； 2.将废水、垃圾倒入制定区域；将废水、垃圾倒入制定区域； 3.特殊岗位佩戴好防护用品；特殊岗位佩戴好防护用品； 4.做好现场的消防器材的维护。

做好现场的消防器材的维护体系体系(tǐxì)审审核条文核条文第11页/共17页第十一页，共18页4.5.1 监测和测量 a. 每年定期对厂区环境进行检测，如废水(fèishuǐ)、废气、噪声等； b. 每月定期进行厂区及车间环境检查，保存检查记录； c.对环境检测设备、仪器定期进行校验4.5.2 合规性评价 a. 每年 定期对收集的法律法规进行(jìnxíng)符合性评价（制定《适用法律法规 及其他要求遵守情况评价表》）； b. 将评价的结果传达至各部门体系体系(tǐxì)审审核条文核条文4.4.7 应急准备和响应 a.制定应急预案（火灾、化学品泄漏）； b.每年定期进行预案演习，保存演习记录第12页/共17页第十二页，共18页4.5.4 记录控制 a. 保存各项文件要求的表单、检测报告、检查报告等记录； b.制定记录保存一览表，按照(ànzhào)其保存时间进行保存4.5.5 内部审核 a. 每年进行一次ISO14001体系内审； b. 制定内审计划、检查表、不符合项报告、纠正(jiūzhèng)预防措施报告、 总结报告； c.保存内审的相关记录。

体系体系(tǐxì)审审核条文核条文4.5.3 不符合项、纠正和预防措施 a. 对环境检查的问题点、目标指标未达成的部门、内审不符合项开立 不符合项及纠正预防措施报告，要求其改善； b.对不符项的改善情况进行追踪第13页/共17页第十三页，共18页4.6 管理评审 a. 每年进行一次ISO14001体系管理评审； b.保存管理评审记录 c.管理评审输入： 1 内、外部审核情况及合规性评价(遵循法规及其它要求情况)； 2 可能影响管理体系策划的变更,包括组织内、外部环境的变化； 3 顾客、相关方的信息反馈，包括投诉和建议； 4 管理体系的目标、目标完成情况分析报告； 5 纠正和预防措施的落实情况； 6管理体系运行绩效； 7 次管理评审会议结论实施情况的追踪与评价； 8各部门管理体系运行情况总结、存在的问题，以及需要公司协调(xiétiáo)解决的问题； 9改进的建议以及公司未来发展计划与展望。

d.管理评审输出： 1 管理体系及其过程的改进,包括管理体系文件的改进； 2 与相关方要求有关过程的改进； 3 管理体系有效运行的资源需求； 4 对管理工作方针、管理目标、组织架构、过程控制评价结论体系体系(tǐxì)审审核条文核条文第14页/共17页第十四页，共18页审核案例审核案例(àn lì)分析分析案例1：员工(yuángōng)张某在车间内保养设备时将含油的废抹布顺手丢入一般垃 圾桶中，请问此项违反了哪个条款？案例2：印刷(yìnshuā)部在识别环境因素时没有识别印刷(yìnshuā)机有机气体（油墨气体）的 挥发，请问此项违反了哪个条款？案例3：车间在存放胶水时直接将胶水摆放在地面上，现场无任何标识、 表单，请问此项违反了哪个条款？第15页/共17页第十五页，共18页完完第16页/共17页第十六页，共18页谢谢您的观看(guānkàn)！第17页/共17页第十七页，共18页内容(nèiróng)总结体系审核。

法规，则以国家法规为主表》、《环境管理方案推进书》），各部门可制定分目标指标a. 各部门进行环境类知识培训(péixùn)，如ISO14001体系知识、化学品管b. 每月定期进行厂区及车间环境检查，保存检查记录1 内、外部审核情况及合规性评价(遵循法规及其它要求情况)案例2：印刷部在识别环境因素时没有识别印刷机有机气体（油墨气体）的案例3：车间在存放胶水时直接将胶水摆放在地面上，现场无任何标识、第十八页，共18页。