信息系统灾难备份与恢复服务资质认证自评估表.doc

ISCCC-QOT-0431-B/3 信息系统灾难备份与恢复服务资质认证自评估表信息系统灾难备份与恢复服务资质认证自评估表组织名称申报级别□资源服务类A类 □技术服务类B类评估时间评估部门/人员序号要点条款需提供证明材料自评估结论证明材料清单符合不符合1.技术服务要求建立信息系统灾难备份与恢复服务流程按照相关标准建立信息系统灾难备份与恢复服务流程，流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等2.制定信息系统灾难备份与恢复服务规范并按照规范实施信息系统灾难备份与恢复服务规范3.资源服务类（A类）要求-灾备中心场地资源要求拥有至少1个可用于灾备中心的场地，位置避免处于地质沉降地带，交通便利、抗震等级按照国家规定的该地区抗震设防烈度执行，抗震设防类别为丙类及以上介绍所属各个灾备中心的分布与建设情况，包括但不限于灾备中心地理位置、物理环境、建设与完工时间、基础建设、信息系统建设、主要承担业务等情况；提供灾备中心选址情况说明、灾备中心抗震等级、自然环境安全风险防控等。

4.仅二级/一级要求：拥有至少2个在不同地域的可用于灾备中心的场地资源，抗震设防烈度按照国家规定的该地区抗震设防烈度执行，抗震设防类别为乙类及以上5.仅一级要求：拥有至少2个在不同地域且处于不同的风险区域的灾备中心，满足异地灾备场地要求6.三级/二级/一级分别要求：用于和可用于灾备中心IT运行区的高架地板面积不低于1000/2000/5000平米灾备中心详细地址、产权关系，提供灾备中心IT运行区的高架地板建筑和使用面积等7.机房设置7×24小时门禁系统，所有进入机房的外部人员均需获得授权介绍灾备中心机房门禁管理制度和访问控制程序8.提供7×24小时闭路电视监控，其中公共区域的监控数据保留1个月以上，机房区域的监控数据保留2个月以上灾备中心配备监控设备、监控影像数据保存要求9.具备较高灵敏度的烟雾探测系统和消防系统，可实现分区灭火和定点报警灾备中心功能区与公共区域防火预警措施和管理制度，提供园区内防火设备设施清单、区域布防情况 10.灾备中心建筑耐火等级达到二级及以上灾备中心建筑耐火等级证明材料11.仅一级要求：灾备中心建筑耐火等级达到一级12.仅二级/一级要求：灾备中心建设等级满足国标A级或国际T3以上机房要求。

提供灾备中心机房建设情况；提供灾备中心机房环境达到相应要求的证明材料13.仅一级要求：灾备中心应符合环保要求，采用高效新风换气系统，机房内正压，确保机房洁净度14.仅二级/一级要求：具备气体灭火的消防系统，并具备早期报警系统/温感和烟感系统两级报警灾备中心机房气体灭火消防系统设施配置情况15.仅一级要求：用于灾备中心的场地应自有产权，或者签署有剩余期限不少于5年的长期租赁合同提供灾备中心的土地使用证或长期租赁合同16.仅一级要求：至少采用园区保安、机房门卫、前台三重审核的外部保安措施灾备中心园区各个区域保安措施和安全管理方案17.仅一级要求：灾备中心的所有通道、机房内均设置 CCTV 摄像头和7X24小时监控，并且可以按照客户的要求提供更长的保存期限灾备中心监控区域分布、人员值守情况，视频数据保存管理要求18.资源服务类（A类）要求-灾备中心基础设施要求拥有灾备中心基础保障设施，包括但不限于供配电设施、空调暖通设施、给排水设施、监控设施、货运设施等，并定期检查介绍灾备中心供配电设施、空调暖通设施、给排水设施、监控设施、货运设施等基础保障设施的配备情况，提供基础保障设施检查和巡检制度和措施。

19.拥有灾备中心基础配套设施，包括但不限于灾难恢复指挥中心、灾难恢复坐席、办公区、新闻发布中心、会议室、培训教室、模拟演练室等介绍灾备中心灾难恢复指挥中心、灾难恢复坐席、办公区、新闻发布中心、会议室、培训教室、模拟演练室等配套设施配备情况20.拥有灾备中心基础生活设施，包括但不限于日常运维人员生活所需宿舍、食堂、活动室等介绍灾备中心保障日常运维所配备生活设施情况，包括但不限于人员宿舍、食堂、活动室等21.拥有灾备中心运行所需工作环境，包括但不限于计算机机房、主操作室、通讯机房、介质机房、信息系统设备测试维修机房等介绍灾备中心数据机房、主操作室、通讯机房、介质机房、信息系统设备测试维修机房等运行工作环境情况22.具备单路高压供电和独立UPS不间断电源保障灾备中心外部供电系统及UPS电源供电模式，提供灾备中心UPS电源供电设备清单23.采用精密空调系统，并具备恒温恒湿要求介绍灾备中心机房制冷设备、设施配备情况；提供空调系统在温湿度方面的具体参数24.仅二级/一级要求：采用精密空调系统，机房温度应达到 22°C±2°C，湿度应达到45%-65%25.仅二级/一级要求：建立并运行基础设施日常巡检、监控、检查、维护、性能和容量管理、系统优化、应急与故障演练制度和流程。

灾备中心基础设施巡检、监控、检查、维护、性能和容量管理制度，应急与故障演练制度和流程，包括但不限于灾备中心运维整体规划、运维管理层制度、实施层制度和操作层制度等26.仅二级/一级要求：具备双路高压供电和双路UPS供电，拥有后备发电机组，并能在UPS后备时间内提供电力供应，满足全部负荷连续运行48小时以上灾备中心双路高压及双路UPS供电设计方案，介绍UPS供电能力27.仅一级要求：高压电来自两个独立的变电站的双路设计提供灾备中心高压电路设计方案，达到双路供电要求28.仅一级要求：后备发电机组具有不停机补充燃料的能力，并且与燃料供应商签署燃料供应保障协议，保障燃料数量和质量要求，UPS和油机可自动切换介绍灾备中心发电机组及燃料油库相关情况，提供实际切换记录29.资源服务类（A类）要求-灾备中心运维管理要求拥有灾备中心运维组织架构和运行管理团队，建立灾备中心机房运行管理和信息安全管理制度，并有效运行灾备中心组织架构、岗位职责及运行维护管理团队名单，提供灾备中心机房运行管理制度和信息安全管理制度30.建立灾备中心信息系统运行监控平台，及时发现灾备系统运行的故障并进行故障定位、诊断和审计，保存相关记录。

灾备中心信息系统运行监控平台建设和运行管理情况，包括但不限于监控范围、预警、故障处理等；提供灾备系统故障应急处置预案31.建立信息系统灾难恢复指挥系统，保障灾难恢复效率灾备中心灾难恢复指挥系统方案和指挥协调程序，包括但不限于指挥系统组织架构、岗位职责、汇报流程、指挥协调工作方法与管理机制等32.建立灾备中心与生产中心统一变更流程灾难备份中心与生产中心间的变更流程，包括但不限于事先评估生产中心的变更和调整对灾难备份中心可能造成的影响，并规划灾难备份中心的变更方案和计划等33.定期开展数据验证工作，确保生产与灾备数据的一致性、完整性和可用性灾备中心数据验证程序和相关策略，包括但不限于定期演练、基准核对、子系统验证等，保障在灾难发生时，灾难备份系统及时接替生产系统运行34.仅二级/一级要求：灾备中心建立与生产中心统一的运维管理流程，实现两个中心联动运维介绍两地双中心联动运维管理制度和运行程序35.仅二级/一级要求：灾备中心建立完整的电子化IT资产管理系统，能动态跟踪灾备中心IT资产变更介绍灾备中心资产管理制度和资产管理平台情况，包括但不限于资产清单、资产选型、配置管理、变更管理、资产处置等36.仅二级/一级要求：灾备中心提供统一的客户服务平台，集中受理客户服务请求。

介绍灾备中心客户服务台情况，包括但不限于提供服务热线、岗位职责、人员配置、服务时效、工作接口等37.仅二级/一级要求：妥善保管运维记录，所有文档应满足客户监管机构要求灾备中心设备运行维护管理流程图、主要设备操作手册、设备运维过程记录模板、运维管理平台或业务系统等38.仅一级要求：采用运维监控和流程管理工具，实现对多数据中心资源的统一监控和自动化管理39.仅二级/一级要求：定期开展灾难恢复模拟切换演练工作，确保发生灾难时，灾备系统能够接替生产系统运行提供灾备中心灾难恢复演练程序和步骤，包括但不限于演练前动员、演练培训、演练范围、参演人员角色及职责分配、演练场景设计、演练报告与总结等40.仅一级要求：针对特定的灾难场景进行灾难恢复真实切换演练，并能接替生产完成至少2个小时的真实交易，并能在规定时间内进行回切多场景演练的方案和演练记录，具备实际切换和回切能力，同时针对实际切换演练要制定完善的方案、进行全面培训和各种事件的应急处置预案，确保演练不对系统运行造成影响41.仅一级要求：具备真实切换演练的方案设计、培训、实施管理和应急处置能力42.仅一级要求：定期维护灾难恢复预案，及时更新和分发预案文档，确保预案体系持续有效。

信息系统灾难恢复预案体系，包括应急预案和恢复预案，提供预案维护过程记录，包括日常修订和每次演练后的修订与完善43.仅一级要求：建立灾备中心应急管理体系，确保灾备系统稳定运行提供灾备中心应急管理制度、应急处置预案，包括但不限于服务台、应急处置时间、应急响应团队、沟通协调机制、资源调配等44.技术服务类（B类）要求-方案设计要求开展灾难恢复系统建设需求调研，并进行需求分析提供项目需求分析报告，包括但不限于分析客户业务系统运行环境与背景、分析客户在灾备系统建设方面的投入能力，进行安全风险分析等45.仅二级/一级要求：按照不同灾难恢复等级对资源的要求，确定灾备中心基础设施、数据备份系统、备用数据处理系统和备用网络系统等方面的需求，形成调研报告46.按照灾难恢复规划和客户的投入能力，制定灾难备份与恢复系统技术方案、实施方案提供灾备系统建设技术方案和实施方案，技术方案包括但不限于系统架构、产品选型、设备功能、性能指标、参数配置等；实施方案包括但不限于时间进度、人员配置、实施环境评估、主线任务演进计划、收尾验收标准47.仅二级/一级要求：对业务系统中断后的损失进行分析，制定业务系统的最大可容忍业务中断时间（RTO）、最大可容忍中断时间点（RPO）。

灾备系统建设技术方案中应明确RTO、RPO等参数48.仅二级/一级要求：依据系统建设要求和技术方案，制定系统测试方案灾备系统测试方案，通过测试验证数据备份、数据恢复、网络通信等功能达到相关要求,测试方案包括但不限于测试功能模块、性能指标、测试步骤、测试方法等49.仅一级要求：识别客。