2024-2025年度江苏省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度江苏省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿D.债券的面值【答案】 D3、（ ）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素A.双向报价B.对话报价C.双边报价D.单边报价【答案】 C4、我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】 D5、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（ ）A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】 A6、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（ ）A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】 A7、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。

A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】 A8、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】 B10、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B11、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）A.投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要B.由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D12、基金收入的来源有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（　　）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 C14、（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（ ）A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】 B15、证券金融公司可以委托（ ）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更A.证券业协会B.证监会C.证券登记清算结构D.证券登记结算机构【答案】 D16、关于基金费用，说法正确的是（ ）A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 C17、（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】 B18、有关记名股票的特点，叙述正确的有（ ）①股东权利归属于记名股东A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D19、我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【答案】 D20、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（ ）A.《证券投资基金管理暂行办法》颁布B.《证券投资基金法》实施C.《证券投资基金法》试点D.《证券投资基金管理暂行办法》实施【答案】 B21、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D22、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 C23、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】 B24、下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。

A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】 B25、提出金融加速器理论的是（ ）A.凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】 C26、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】 D27、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】 A28、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】 D29、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（　　）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】 D30、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.A.反方向变化B.同方向变化C.无关D.相等【答案】 B31、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 A32、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。

A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】 A33、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D34、中期国债是指偿还期限在( )的国债A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】 C35、首次公开发行股票的方式包括（ ）A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】 D36、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（　　）A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C37、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】 A38、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（　　）是股东名册的必备事项。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B39、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（　　）A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】 A40、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】 C41、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（　　）其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B42、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（ ），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】 A43、（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法。