广东省高等教育自学考试《投资学原理》课程考试大纲.docx

广东省高等教育自学考试《投资学原理》（课程代码：07250)课程考试大纲目 录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第1篇 总论第1章 导论11投资概论12投资学的研究对象1.3投资学的理论基础和研究方法第2章 投资与经济发展21投资与经济增长22投资与技术进步第3章 投资机制3.1投资体制概述3.2中外投资体制比较研究3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析第4章 投资结构4.1投资结构概述4.2投资结构与国民经济结构4.3我国投资结构格局的演进44投资结构选择第2篇 融资第5章 融资概论51融资概述52直接融资与间接融资5.3融资决策第6章 项目融资6.1项目融资概述6.2项目融资模式63项目融资的资金来源64项目融资的风险管理第7章 证券融资71证券融资概述7.2股票融资7.3债券融资74证券融资的风险第3篇 投资第8章 项目投资81项目投资概述8.2项目投资的市场调查与预测8.3项目投资的成本分析84项目投资条件评价第9章 可行性研究与投资决策91可行性研究的内容与作用92投资项目评价93投资项目决策第10章 项目投资的风险管理10.1项目投资的风险概述10.2项目投资的不确定性分析10。

3项目投资的风险决策第11章 证券投资分析11.1证券投资分析概述112证券投资分析的主要方法113证券投资理念与决策第12章 证券市场12.1证券市场概述12.2证券交易所12.3我国的证券市场第13章 投资组合与证券定价原理131证券投资组合管理132资本资产定价模型与套利定价理论13.3利率的期限结构和利息免疫第14章 现代投资银行141现代投资银行概述14.2现代投资银行的本源业务14.3现代投资银行的派生业务第15章 国际投资151国际投资概述15.2国际投资对东道国的影响153我国的对外投资15.4国际投资的外汇风险15.5风险投资三、关于大纲的说明与考核实施要求附录：题型举例一、课程性质与设置目的(一）课程的性质与特点《投资学原理》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业（独立本科段）的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程作为一门理论与实践相结合的课程，它既涉及投资与经济发展的关系，又涉及各种项目投资、融资的过程，尤其证券投资，并且与金融规划、成本分析、风险管理、政策规范等方面有着千丝万缕的联系，因此，它是一门涉及面广、信息容量大、综合性强的应用经济科学。

本课程具有理论性、实践性和操作性强的特点二)课程的设置目的与要求通过本课程学习，使学生对投资的要素、投资与经济发展的关系、投资的结构、投资结构、项目投资、融资、证券投资与融资，投资风险评估与决策、国际投资等方法和客观规律有较好的认识和了解，掌握投资的基本原理和方法，能运用理论对实际问题进行分析,并能在一定程度上加以解决，从而提高投资效率，科学地进行投资决策要求学生了解投资学的基本原理和相关模型,把握投资学的基本概念和范畴，熟悉投资学的各种基本方法和技能，具有运用投资理论和方法分析、解决实践问题的初步能力.（三）与本专业其他课程的关系本课程将投资基本知识、证券投资、项目投资以及国际投资的内容有机结合为统一的整体，对投资理论和方法作了较全面的介绍，是投资理财专业的先修课程之一，对学生学好后续专业课具有重要的基础作用学习本课程要求具有金融学概论、金融营销、金融理财分析技术与技巧、金融理财规划、房地产投资等方面的相应知识教材的第4、6、7、8、11、14章是考核重点章,第5、9、10、13、15章是考核次重点章，第1、2、3、12章是考核一般章.二、课程内容和考核目标第1章 导论一、学习目的与要求主要介绍投资学的基本概念、投资学的研究对象、方法及投资理论的发展概况。

通过本章学习，要求掌握投资的内涵、主要特征、基本分类，理解投资学研究的对象、特点、研究方法,把握本课程的内容体系及其逻辑联系，了解投资理论的基础，同时要认清直接投资与间接投资的区别和联系二、课程内容1.1投资概论12投资学的研究对象1.3投资学的理论基础和研究方法三、考核知识点1投资的含义,投资的要素、实质，投资的分类及特点，投资的作用投资学的研究对象，投资学的任务投资学的理论基础,投资学的研究方法四、考核要求（一)投资概论识记：投资的概念、要素和分类领会:投资的实质、特点.简单应用：投资的作用.(二）投资学的研究对象识记：投资学的概念、任务.领会：投资学的研究对象三)投资学的理论基础和研究方法识记：投资学的理论基础简单应用:投资学的研究方法.第2章 投资与经济发展一、学习目的与要求了解马克思主义再生产理论；熟悉经济增长因素分析;掌握投资对经济增长的影响，包括投资乘数理论、哈罗德—多马模型；熟悉经济增长对投资的决定作用，包括凯恩斯主义提出的加速数理论；掌握技术进步与经济增长的关系.二、课程内容21投资与经济增长22投资与技术进步三、考核知识点1经济增长的概念；投资与经济增长的关系；经济增长因素分析；投资对经济增长的影响,包括投资乘数理论、哈罗德-多马模型；经济增长对投资的决定作用,包括凯恩斯主义提出的加速数理论。

2. 技术进步与经济增长的关系.四、考核要求（一）投资与经济增长识记：经济增长的概念、经济增长因素分析领会：投资对经济增长的影响、经济增长对投资的决定作用简单应用：投资与经济增长的关系（二）技术进步与经济增长的关系识记：技术进步的内容,技术进步与投资的关系领会：技术进步与经济增长的关系第3章 投资体制一、学习目的与要求掌握投资体制的概念和组成；熟悉投资体制与经济体制的关系;了解中西方投资体制的差异；了解中外体制比较研究；了解我国转轨中的投资体制运行机理;了解我国投资体制改革的历史与现状分析；通过认识投资体制，有利于把握和理解投资体制改革的指导思想二、课程内容31投资体制概述32中外投资体制比较研究3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析三、考核知识点1投资体制的概念和组成；投资体制与经济体制的关系；中西方投资体制的差异2.中外体制比较研究;我国转轨中的投资体制运行机理我国投资体制改革的历史与现状分析四、考核要求（一）投资体制概述识记：投资体制的概念和组成领会：投资体制与经济体制的关系简单应用:中西方投资体制的差异二)中外投资体制比较研究简单应用：我国转轨中的投资体制运行机理三)我国投资体制改革的历史与现状分析简单应用：投资体制改革的历史回顾与现状分析。

第4章 投资结构一、学习目的与要求通过本章内容学习，有利于各投资主体优化生产，理性消费，取得良好的效益主要要求掌握投资结构的含义和构成要素；熟悉投资结构的意义；掌握投资结构与国民经济结构,包括国民经济结构的内涵、经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的途径；了解投资对经济结构的影响;熟悉投资是经济结构的决定性因素；了解我国投资结构格局的演进过程;掌握投资结构的选择，包括投资结构合理化的标准、投资结构合理化的战略选择和政策选择；了解投资结构的演变机制二、课程内容4.1投资结构概述42投资结构与国民经济结构4.3我国投资结构格局的演进4.4投资结构选择三、考核知识点1投资结构的含义和构成要素；熟悉投资结构的意义.2投资结构与国民经济结构的关系，包括国民经济结构的内涵、经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的途径;投资是经济结构的决定性因素，包括投资对经济结构的影响、投资与经济结构的关系我国投资结构格局的演进过程4.投资结构的选择,包括投资结构合理化的标准、投资结构的演变机制、投资结构合理化的战略选择和政策选择.四、考核要求（一）投资结构概述识记：投资结构的含义和构成要素简单应用：投资结构的意义。

二）投资结构与国民经济结构识记：国民经济结构的内涵领会：经济结构与经济增长的关系、投资与经济结构的关系综合应用：经济结构影响经济增长的途径、投资对经济结构的影响三）我国投资结构格局的演进过程简单应用：我国投资结构格局的演进过程四)投资结构选择识记：投资结构合理化的标准内容.简单应用:投资结构的演变机制综合应用：投资结构合理化的战略选择和政策选择.第5章 融资概论一、学习目的与要求掌握融资的含义与特点；熟悉融资的基本方式，具体是直接融资与间接融资；熟悉直接融资与间接融资的概念以及两者的区别;掌握融资决策,包括融资决策的定义、正确融资决策的标志、融资规模的确定、资本结构的确定；了解融资决策的意义通过本章学习，学会科学的融资决策,有利于保证公司正常生产需要，经营管理活动更好的理财二、课程内容51融资概述52直接融资与间接融资53融资决策三、考核知识点1.融资的含义与特点融资的基本方式，具体是直接融资与间接融资；直接融资与间接融资的概念以及两者的区别融资决策的定义、融资决策的意义、融资规模的确定、资本结构的确定四、考核要求（一）融资概述识记：融资的含义与特点二）直接融资与间接融资识记：直接融资与间接融资的概念。

领会：直接融资与间接融资两者的区别三)融资决策识记：融资决策的定义领会：融资规模的确定、资本结构的确定.简单应用：融资决策的意义第6章 项目融资一、学习目的与要求掌握项目融资的概念和特点、应用；熟悉项目融资的参与者；熟悉项目公司的组织形式;掌握项目融资模式,包括以担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资；熟悉项目融资的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务资本的来源；掌握系统风险、非系统风险的概念和基本内容;掌握项目融资的风险管理的概念与方法等二、课程内容6.1项目融资概述6.2项目融资模式6.3项目融资的资金来源6.4项目融资的风险管理三、考核知识点1.项目融资的概念和特点、应用;项目融资的参与者;项目公司的组织形式项目融资模式,包括以担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资三者相关内容.3.项目融资的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务资本的来源4.项目融资的风险管理的概念与方法、系统风险和非系统风险的概念和基本内容四、考核要求（一）项目融资概述识记：项目融资的概念;项目融资的参与者领会：项目公司的组织形式综合应用：项目融资的特点、应用二）项目融资模式识记:担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资的相关概念。

简单应用：BOT方式融资的方式、程序以及优缺点三）项目融资的资金来源识记：权益资本的含义领会：权益资本的来源、债务资本的来源四）项目融资的风险管理识记：项目融资的风险管理的概念、系统风险和非系统风险的概念领会：系统风险和非系统风险的基本内容.综合应用：项目融资的风险管理的方法第7章 证券融资一、学习目的与要求掌握证券融资的内容，包括证券的概念和分类、股票的概念和分类、债券的概念与分类;熟悉股票融资的概念；理解股票融资。