证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案79.docx

证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案1. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C2. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%正确答案：B3. 单选题：管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定不包括（　　）A.本集合计划开始运作的条件和日期B.参与金额(比例)C.收益分配和责任分担方式D.在集合计划存续期内不得退出的承诺正确答案：A4. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C5. 单选题：净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.65%B.35%C.50%D.70%正确答案：C6. 单选题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3B.6C.9D.12正确答案：B7. 单选题：下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B8. 单选题：根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C9. 单选题：【2016年真题】下列说法不正确的是（）A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资正确答案：A10. 单选题：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。

A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10正确答案：A11. 单选题：下列各项中属于证券经纪商权利的有（　　）Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金Ⅲ．坚持为客户保密制度Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅣ正确答案：D12. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B13. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D14. 单选题：证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（　　）。

A.网上查询B.书面查询C.查询D.营业场所公示正确答案：C15. 单选题：根据《证券法》的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用于核准的用途正确答案：D16. 单选题：下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度正确答案：D17. 单选题：【2015年真题】非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A18. 单选题：下列属于上市证券的有（）。

Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.认股权证Ⅲ.基金券Ⅳ.国债A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B19. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()Ⅰ、处1个月拘役；Ⅱ、单处1万元以上10万元以下罚金；Ⅲ、处5年以上10年以下有期徒刑；Ⅳ、并处2万元以上20万元以下罚金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B20. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C21. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请A.1B.2C.3D.5正确答案：C22. 单选题：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C23. 单选题：客户可以采用（）的方式委托证券营业部买卖证券。

Ⅰ.限价委托Ⅱ.理论价格委托Ⅲ.账面价格委托Ⅳ.市价委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C24. 单选题：下列说法正确的有（）Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C25. 单选题：我国证券分析师的内涵可以从（　　）来理解A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券投资顾问业务暂行规定》C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D.《证券法》正确答案：A26. 单选题：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）和投资者决策机构报告并提出处理建议A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理正确答案：B27. 单选题：关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()Ⅰ,证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币Ⅱ,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅲ,证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元Ⅳ,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣB.Ⅲ,ⅣC.Ⅰ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,正确答案：A28. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（　　）。

Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度Ⅲ．建立授权管理与问责制Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：B29. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（　　）A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案：A30. 单选题：《证券发行与承销管理办法》是（　　）A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案：C31. 单选题：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：D32. 单选题：期货交易所的负责人由（）任免A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会正确答案：C33. 单选题：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委。