香港联交所上市规则-合集.doc

香港聯合交易所有限公司證券上市規則規則與指引上市規則-主板更新日期:2006年3月1日（第八十三次修訂）注：本规则整理自香港联交所网站，整理过程中难免有失误和遗漏，请以联交 所公告的规则为准整理日期：2006-7-26.、八 、-刖言章數一釋義章數二導言章數二A上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、職權、職務及章數二B覆核程序章數三授權代表及董事章數三A保薦人及合規顧問章數四會計師報告及備考財務資料章數五物業的估值及資料章數六停牌、除牌及撤回上市股本證券章數七上市方式章數八上市資格章數九申請程序及規定章數十對購買及認購的限制章數十一上市文件章數十一 A招股章程章數十二公佈規定章數十三持續責任章數十四須予公佈的交易章數十四A關連交易章數十五期權、認股權證及類似權利章數十五A結構性產品章數十六可轉換股本證券章數十七股份期權計劃章數十八礦務公司章數十九海外發行人章數十九A在中華人民共和國註冊成立的發行人投資工具章數二十認可集體投資計劃章數二十一投資公司債務證券章數二十二 上市方式（選擇性銷售的證券除外）章數二十三 上市資格（選擇性銷售的證券除外）章數二十四 申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）章數二十五 上市文件（選擇性銷售的證券除外）章數二十六 上市協議（選擇性銷售的證券除外）章數二十七 期權、認股權證及纚似權利章數二十八 可轉換債務證券章數二十九 不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支持的證券 章數三十 礦務公司章數三十一 國家機構（選擇性銷售的證券除外）章數三十二 超國家機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十三 國營機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十四 銀行（選擇性銷售的發行除外）章數三十五 擔保人及擔保發行（選擇性銷售的發行除外）章數三十六 海外發行人（選擇性銷售的發行除外）章數三十七 選擇性銷售的證券香港交易及结算所第三十八章 香港交易及結算所有限公司上市指引摘要/應用指引第 1項指引摘要（已刪除）第 2項指引摘要（已刪除）第 3項指引摘要（已刪除）第 4項指引摘要（已刪除）第 5項指引摘要（已刪除）第 6項指引摘要（已刪除）第 1項應用指引有關呈交資料及文件的程序第 2項應用指引（已刪除）第 3項應用指引新申請人管理階層的營業記錄第 4項應用指引向現有認股權證持有人發行新認股權證第 5項應用指引公開權益資料第 6項應用指引確定發售期間第 7項應用指引（已刪除）第 8項應用指引第 9項應用指引 第 10項應用指引（已刪除）有關新發行人報告中期業績規定有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及/或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排第 11項應用指引 停牌及復牌第 12項應用指引有關發展中物業市場的物業估值第 13項應用指引 （ 已刪除）第 14項應用指引 （已刪除）第 15項應用指引本交易所在考慮分拆上市申請時所採用的原則第 16項應用指引上市文件及通函無需刊載有關以營運租約租賃的物業之估 值報告第 17項應用指引足夠的業務運作及除牌程序第 18項應用指引證券的首次公開招股第 19項應用指引 （ 已刪除）第 20項應用指引第 21項應用指引發行人首次售股時僱員所認購股份的分配（" 粉紅色表格的 分配"）保薦人就首次上市申請進行的盡職審查附錄 一上市文件的內容A 部： 股本證券B 部： 股本證券C 部： 債務證券D 部： 結構性產品附錄 二所有權文件A 部： 臨時所有權文件B 部： 確實所有權文件附錄 三 公司章程細則附錄 四 保證或規限債務證券的信託契約或其他文件附錄 五上市申請表格A1 表格： 排期申請表格（股本證券及債務證券適用）A2 表格： 排期申請表格 （ 集體投資計劃適用）B 表格： 董事的聲明及承諾C1 表格： 正式申請表格（股本證券適用）C2 表格： 正式申請表格（債務證券適用）C3 表格： 正式申請表格 （ 集體投資計劃適用）C3Z 表格： 正式申請表格（適用於《上市規則》第二十一章所管轄的開放式投資 公司、 單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃）D 表格： 銷售聲明E 表格： 保薦人聲明F 表格： 聲明G 表格： 表格：致香港聯合交易所有限公司（「本交易所」）的股份購 回報告H 表格：I 表格： 諾 附錄 六在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人董事的聲明及承諾在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人的監 事的聲明及承股本證券的配售指引附錄六A （已刪除） 附錄 七上市協議A部：適用於股本-在香港註冊或成立的公司（已於二零零四年三月三十一日 刪除）B部：適用於股本-在香港以外地區註冊或成立的公司（已於二零零四年三月 三十一日刪除）C部：適用於債務-在香港或其他地方註冊或成立的公司 （國家機構、超國家機構、國營機構、銀行及選擇性 銷售的債務證券的發行人除外D部：適用於債務-國家機構及超國家機構E部：適用於債務-（i ）除國家機構及超國家機構外的選擇性 銷售的證券的發行人及（ii ）國營機構及銀行F 部： 本附錄已撤銷G 部： 適用於集體投資計劃權益H 部： 適用於結構性產品I部：適用於股本-在中華人民共和國註冊或成立的公司（已於二零零四年三 月三十一日刪除）附錄 八 上市費、新發行的交易徵費及經紀佣金附錄 九 （已刪除）附錄 十 上市公司董事進行證券交易的標準守則附錄 十一正式通告的標準格式A 表格： 發售現有證券或發售以供認購 適用B 表格： 介紹上市適用C 表格： 配售證券適用D 表格： 有關選擇性銷售的附錄 十二 證券及期貨（在證券市場上市）規則附錄 十三有關若干司法地區的附加規定A 部： 百慕達B 部： 開曼群島C 部： 庫克群島D 部： 中華人民共和國附錄 十四 《企業管治常規守則》附錄 十五 銀行資料披露附錄 十六 財務資料的披露附錄 十七 保薦人承諾附錄 十八 保薦人有關其獨立性的陳述附錄 十九 保薦人的聲明附錄 二十 合規顅問的承諾附錄 二十一 獨立財務顅問的獨立聲明附錄 二十二 獨立財務顅問的承諾附錄 二十三 《企業管治報告》主板《上市規則》最新修訂 第八十次修訂第八十一次修訂第八十二次修訂第八十三次修訂1.01(accounts)12(approvedshare registrar)(Articles)(asset-backed securities)(associate)(a)(i)(ii)18(a)(i)family interests(iii)1/05 1 -#30%30%(iv)30%(v) (a)(iii)30%(b)(i)30%1 -# 1/0530(ii)30%30%(iii)(iv) (b)(i) (b)(ii)30%30%(1) 14A.11 14A.121/05 1 -#(2)19A.043.05(authorised representative)(bank)(bearersecurities)(Board)(business day)(CCASS) (CIS DisclosureDocument) (CIS Operator)(CIS) (CollectiveInvestmentScheme) (chief executive)(Code on ShareRepurchases)(Commission) 3 (company)19A.04(Company Law)(a)(connectedperson)(b)14A.11 14A.12(controlling shareholder)30%30%19A.14(convertible debt securities)(convertible equity securities) (corporatecommunication)(a)(b)1/05 1 -#(c)(d)(e)(f)(debt issuanceprogrammes)(debtsecurities)(director)19A.04 (domestic shares) (EligibleSecurity) (equity securities) (Executive DirectorListing) (Exchange)(ExchangeListing Rules)(Exchange Participant)(Exchange ' s website)(expert)(family interests)(financial statements)(a)(associate)(a)(ii)(financial year)19A.04(foreign shares)12.02 12.03 25.16(formal notice)(group)H 19A.04(H Shares)(HKEC)(HKSCC)2(holding 1.01company)(Council of the Hong Kong Society of Accountants)(Hong KongFinancialReportingStandards)(Hong Kongissuer)19A.04(Hong Kongregister)(a)(b)(c)(d)(i)(ii)(e)(d)(IFA group)1/05 1 -#1/05 1 -#(International Accounting Standards Board)1/05 1 -#1/05 1 -#(International Financial Reporting Standards)(issue)(issuer)(listed issuer)(listing)(listed)(Listing Appeals Committee)1/05 1 -#(Listing Committee)(Listing Division)(listing document)(schem。