证券财务工作计划与总结PPT演稿.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,8/1/2011,#,证券财务工作计划与总结,目录,CONTENTS,财务工作概述,证券业务财务管理,投资理财财务管理,税务筹划与合规性管理,财务预算与成本控制,团队建设与培训发展,01,财务工作概述,CHAPTER,负责公司财务管理、会计核算、成本控制、资金筹措及投资分析等方面工作职责范围,财务部门设财务经理、会计、出纳等岗位，确保各项工作有序开展人员配置,财务部门职责与人员配置,加强资金管理、提高会计核算质量、优化成本控制、防范财务风险等工作重点,确保公司财务状况良好，为公司业务发展提供有力支持工作目标,财务工作重点及目标,去年财务工作总结与回顾,去年成绩,在资金管理、会计核算、税务筹划等方面取得显著成绩，有效保障公司业务发展存在问题,在成本控制、财务分析等方面仍有不足，需进一步提高财务管理水平改进措施,加强财务团队建设，提高员工素质；优化财务管理流程，提高工作效率；加强与业务部门沟通协作，共同推动公司业务发展。

02,证券业务财务管理,CHAPTER,证券经纪业务,证券自营业务,证券承销与保荐业务,证券资产管理业务,证券业务类型及特点,代理客户买卖证券，收取佣金，具有交易规模大、客户资金安全性要求高等特点为企业发行证券提供承销和保荐服务，收取承销费和保荐费，具有项目周期长、资金占用大等特点以自有资金或证券进行买卖，获取差价收益，具有风险较高、收益波动较大等特点接受客户委托，对资产进行投资运作，收取管理费，具有投资范围广、个性化需求多等特点明确各业务环节操作流程和责任主体，确保业务有序开展业务流程梳理,统一会计科目和核算方法，确保财务信息真实、准确、完整财务核算规范,建立严格的资金管理制度，确保客户资金和自有资金安全、规范运作资金管理规范,定期编制财务报告，及时披露财务信息，保障投资者知情权财务报告与信息披露,证券业务财务流程与规范,风险识别与评估,内部控制制度建设,内部审计与监督,风险应对与处置,风险防范与内部控制,01,02,03,04,定期对各业务环节进行风险识别和评估，及时发现潜在风险建立健全内部控制制度，规范业务流程和财务操作设立内部审计部门，对各业务环节进行定期审计和监督制定风险应对预案和处置措施，确保在风险发生时能够及时、有效地应对和处置。

03,投资理财财务管理,CHAPTER,包括股票、债券、基金、期货、期权等多种投资产品，针对不同风险偏好的投资者提供不同选择理财产品种类,建立完善的风险评估体系，对各类投资产品进行全面、客观的风险评估，为投资者提供科学、准确的投资参考风险评估体系,制定严格的风险控制措施，包括投资限额、止损机制等，确保投资者的资金安全风险控制措施,投资理财产品介绍及风险评估,收益率计算与比较,根据历史数据和市场预期，计算各类投资产品的预期收益率，并进行横向和纵向比较，为投资者提供优选方案收益来源分析,对投资产品的收益来源进行深入分析，包括股息、利息、资本利得等，为投资者提供清晰的收益预期收益预测与调整,结合市场走势和投资者需求，对投资产品的未来收益进行预测，并根据实际情况进行适时调整，确保投资收益最大化投资理财收益分析与预测,1,2,3,包括投资知识普及、投资风险提示、投资者权益保护等方面，提高投资者的风险意识和自我保护能力投资者教育内容,建立健全的投资者保护机制，包括投诉处理、纠纷调解、损失赔偿等，确保投资者的合法权益得到有效保障投资者保护机制,提供全方位的投资者服务与支持，包括投资咨询、投资顾问、投资培训等，为投资者提供专业、便捷的投资服务。

投资者服务与支持,投资者教育与保护工作,04,税务筹划与合规性管理,CHAPTER,深入研究国家及地方税务政策，及时获取并解读相关政策信息针对政策变化，制定和调整税务筹划方案，降低企业税负与税务部门保持良好沟通，确保企业税务处理符合政策要求税务政策解读及应对策略,合规性检查与整改措施,定期开展税务合规性检查，识别潜在税务风险对检查中发现的问题，制定整改措施并督促落实跟踪整改效果，确保企业税务处理符合法律法规要求定期组织税务知识培训，提升员工税务处理能力和风险防范水平鼓励员工积极参与税务风险防范工作，共同维护企业税务安全加强税务风险防范宣传教育，提高全员税务风险意识税务风险防范意识提升,05,财务预算与成本控制,CHAPTER,03,定期预算法与滚动预算法,结合企业经营周期，合理安排预算编制周期，确保预算的及时性和连续性01,增量预算法与零基预算法,根据企业实际情况选择合适的预算编制方法，提高预算的准确性和有效性02,固定预算法与弹性预算法,针对不同业务类型，采用相应的预算方法，使预算更具灵活性和适应性财务预算编制方法与技巧,标准成本法,制定标准成本，将实际成本与标准成本进行比较，分析差异原因，寻求降低成本途径。

直接成本法与间接成本法,合理区分直接成本和间接成本，采用适当的分摊方法，确保成本分配的合理性作业成本法,通过分析作业过程，将资源消耗追溯到产品成本中，提高成本核算的准确性成本费用核算及分摊方法,设定成本控制目标，通过预算管理和成本核算，实现成本的有效控制目标成本控制,成本控制流程优化,成本效益分析,分析成本控制流程中的瓶颈和问题，提出优化建议，提高成本控制效率对成本控制策略进行效益分析，评估成本控制效果，为企业决策提供有力支持03,02,01,成本控制策略及效果评估,06,团队建设与培训发展,CHAPTER,明确团队目标和职责,根据证券财务工作的特点，明确团队的目标、职责和分工，确保各项工作有序开展合理配置人员,根据团队目标和职责，合理配置不同专业背景、技能和经验的人员，形成优势互补、协同高效的团队建立良好的沟通机制,建立定期会议、工作报告等沟通机制，确保团队成员之间的信息交流畅通，提高工作效率团队组建及人员配置方案,针对团队成员的不同专业背景、技能和经验，分析其在证券财务工作中可能遇到的难点和问题，确定培训需求分析培训需求,根据培训需求，设计针对性的培训课程，包括财务基础知识、证券市场分析、投资策略与风险管理等内容。

设计培训课程,结合团队成员的工作安排和学习需求，制定合理的培训计划，确保培训工作的有序开展制定培训计划,培训需求分析与课程设计,建立激励机制,建立与职业发展相配套的激励机制，包括薪酬激励、晋升激励、培训激励等，激发团队成员的工作积极性和创造力营造良好的工作氛围,倡导积极向上的工作氛围，鼓励团队成员之间的互相学习和协作，提高团队整体绩效制定职业发展规划,根据团队成员的个人特点和公司发展战略，制定个性化的职业发展规划，明确职业晋升路径和发展目标员工职业发展规划及激励机制,谢谢,THANKS,。