证券股份有限公司私募基金托管业务操作指引模版.docx

证券股份有限公司私募基金托管业务操作指引模版基金托管是私募基金管理的一项核心功能为了使投资者的资产更加安全、有效地管理，证券股份有限公司私募基金需要建立一套行之有效的私募基金托管业务操作指引模板以下是一个私募基金托管操作指引的模板一、基金托管业务概述私募基金托管业务指基金管理人根据中国证券投资基金业协会的要求，将基金的股份、债券、存款、期货等资产转移到特定的前置机构进行管理、监督，并接受私募基金监管队伍的监督和检查基金托管业务是基金运营的核心环节，直接关系到投资者的利益以及基金公司的声誉因此，需要确立一套有效的操作指引模板，以保证私募基金托管业务的有效运作二、私募基金托管业务开展前的准备工作1. 基金管理人需完成私募基金管理资格相应的注册申请及备案工作，及相应资产管理协议的签署工作；2. 基金管理人需寻找及选择托管人或者托管机构，达成基金托管法律协议，明确双方权利义务；3. 基金管理人需与选定的托管人或托管机构签署业务合作协议，约定合作流程、服务内容、服务条件和费用等；双方应起草和签署电子化的合同文件；4. 基金管理人需将基金任命托管人或托管机构等相关事宜，及前置机构的信息报送至中国证券投资基金业协会，经审核通过后，方可开展基金托管业务；5. 基金管理人需确立基金投资风险管理和业务流程，并将其纳入基金托管业务管理范畴，形成操作指引。

三、私募基金托管业务的操作流程1. 基金托管人或托管机构应按照合同约定的标准，对基金管理人的下列业务进行监控与流程管理：1）基金合同的履行情况；2）资产估值情况；3）资产交易情况；4）投资限制和开放式基金申购、赎回业务；5）基金财务管理；6）信息披露等业务；2. 基金管理人进行资产的买卖与结算时，应向托管人或托管机构提交申请，包括所要求的资产买卖及结算的证券、数量、价格等信息的填报和征求托管人或托管机构核实的工作；3. 托管人或托管机构收到基金管理人提交的资产买卖申请后，应认真核对各项信息的准确性，如资产种类、数量以及出售价格等等，确认无误后，加以受理；4. 基金管理人向托管人或托管机构进行现金信息的通讯及资产结算业务时，应向托管人或托管机构提交资金划转申请；5. 托管人或托管机构收到基金管理人提交的资金划转申请后，应认真核对各项信息的准确性，确认无误后，加以受理；6. 基金管理人申请开展业务时，保证所提供资料的真实、完整、准确如发生信息不真实，不完整和不准确，承担所造成的一切后果；7. 托管人或托管机构在开展业务时，必须严格按照相关法律、法规要求，如实向投资者披露基金相关信息，并依照合同的约定，按时完成各项业务。

四、其它注意事项1. 托管人或托管机构应对基金管理人提供的业务信息保密，不得擅自泄密；2. 基金管理人应按照基金合同的约定，向托管人或托管机构提供所需的业务信息，以便及时开展基金托管业务；3. 基金管理人及托管人或托管机构在开展基金托管业务过程中，需严格按照相关法律法规，如证券法、基金管理条例、基金投资风险评估与管理规定等进行操作五、总结私募基金托管业务操作指引模板需要与基金监管机构的相关法律法规保持一致，确保基金运作的安全及合规性基金托管业务是基金运营的核心环节，其中涉及到的流程和操作环节较多，需要基金管理人与托管机构之间严格的协作以及监管机构的监督和管理措施了解私募基金托管操作指引及其标准化的流程，对于基金运作的风险管理、投资者的资产保护以及基金公司的整体形象有重要意义2 / 2。