本质量管理体系标准转换培训教案.ppt

单击此处编辑母版标题样式,,*,,*,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,,*,,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,,*,,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,,*,,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,,*,,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,,*,,单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,,*,,ISO9001:2015,标准的,,变化理解与转换指导,,（注册审核员转换考前培训）,本讲义基于,ISO/FDIS9001,标准编写，请关注最终标准的变化,声明,1,新版标准修订背景及过程,,2《ISO,指南,2013》,对管理体系标准的通用要求,,3 ISO9001,：,2015,标准的期望和目标,,4 ISO9001:2015,的整体结构,,5 ISO9001:2015,的主要变化,,6,条文变化解读,,7,过渡期安排及转换建议,目录,,1.1,背景,,,第一份,ISO 9000,系列标准于,1987,年出版，并成为,ISO,标准中应用最广泛的标准。

现行的,ISO 9001:2008《,质量管理体系 要求,》,和,ISO 9004:2009《,组织持续成功的管理 一种质量管理方法,》,已经被广泛使用到各个领域ISO/TC 176/SC 2,的,愿景,是希望以,ISO 9001,和,ISO 9004,为主的各项标准能在“世界范围内被认识和关注，希望这些标准能成为组织主动实现持续发展的组成部分”然而，近年来，环境保护和社会公平方面的相关要素得到了越来越多的关注（见图,1,），而作为长期经济发展的基础之一、发挥着关键作用的质量管理体系却渐渐被轻视了1,新版标准修订背景、原则及过程,图,1,可持续发展的三个相关方面,但无论怎样，,ISO 9001,标准在过去、现在、甚至将来都会是组织实施任意一个管理体系的切入点，也是实施第三方认证的驱动力展望质量标准的发展，可以确定质量管理活动已经不仅仅是通过,ISO 9001,的认证，而是能切实帮助组织获得长期成功的工具从广义上讲，这意味着推进质量不只是组织寻求对一系列要求的符合性，而是作为组织使用,ISO 9004,或其他,ISO,管理体系标准的一个桥梁1,新版标准修订背景、原则及过程,2008,年,ISO 9001,标准作了一次较小的更新，,ISO/TC176/SC 2,分技术委员会在做了广泛的研究和准备的基础上进入了对该标准重大修订的环节。

这些活动包括：,,——,起草一份,SC 2,分技术委员会及其产品的长期规划；,,——,在,SC 2,全体会议期间召开几个公开的工作座谈，其中包括使用,ISO 9001,和,ISO 14001,的心得交流会；,,——,参与,ISO/TMB,下属的联合技术协调工作组的工作，以便统一质量管理体系中的通用结构、通用定义和一些通用格式（见,ISO,导则文件的附件,SL,）；,,——,研究最新的质量管理趋势，分析新兴概念融入未来,ISO 9001,和,ISO 9004,标准的可能性；,,——,前期用十种语言开展一项网络调查，从,122,个国家回收了,11722,条有关,ISO 9001,和,ISO 9004,用户和潜在用户的意见信息，将对这些信息加以分析1,新版标准修订背景、原则及过程,这些活动的结果以及,2012,年,3,月完成的对,ISO 9001,的系统性评审都表明,当前版本的,ISO 9001,标准相当令人满意，大部分的内容都是适宜的,为保持,ISO 9001,对环境变化作出及时的反应，并确保其持续传递“组织能始终提供符合顾客要求和适用的法律法规要求的产品的信心”，,2012,年,6,月在西班牙的毕尔巴鄂，召开了,ISO/TC 176/SC 2/WG 24,的第一次会议。

会上拟定了,ISO 9001,的修订目标并草拟了,相关的草案设计规范和项目计划,工作组同时起草了一份关于新版标准如何与现有,ISO 9001,标准相结合的草案1,新版标准修订背景、原则及过程,1.2,原则,,ISO/TC 176/SC 2/WG 24,的第一次会议所形成的文件由,SC 2,分技术委员会成员进行了投票，投票通过后，草案的起草工作于,2013,年,3,月开始根据草案设计规范的内容，标准将修订的内容包括（不局限于）以下几项：,,——,为未来十年或更长时间，提供一套稳定的核心要求；,,——,保留大类，并能在任何类型、规模及行业的组织中运行；,,——,依然将关注有效的过程管理，以便实现预期的输出；,,——,考虑自,2000,年质量管理体系发生重大修订后，在实践和技术方面的变化；,,——,反映组织在运行过程中日益加剧的复杂性、动态的环境变化和增长的需求；,,——,通过应用,ISO,导则中的附件,SL,，增强其同其他,ISO,管理体系标准的兼容性和符合性；,,——,推进其在组织内实施第一方、第二方和第三方的合格评定活动；,,——,利用简单化的语言和描述形式，以便加深理解并统一对各项要求的阐述。

1,新版标准修订背景、原则及过程,,为了协调,ISO,管理体系标准，,ISO,联合技术协调工作组（,JTGG),为想建立“单一管理体系”的组织更容易操作，确定今后在,ISO,管理体系标准制订时要体现了以下思想：,,——,管理体系标准合并设计；,,——,所有,ISO,管理体系标准高度结构化（一般结构和格式统一）；,,——,高度结构化下的条款一致性（每个管理体系标准有,30%,以上等同正文）；,,——,管理体系标准通用核心词汇1,新版标准修订背景、原则及过程,,1.3,过程,,,ISO/TC 176/SC 2,分技术委员会采用了,3,年的标准编写时间期限来对,ISO 9001:2015,标准进行编写，拟定的编写时间表如图,2,所示1,新版标准修订背景、原则及过程,图,2,拟定的,ISO 9001:2015,编写时间表,,2014,年,1,月,DIS,草稿投票，,2014,年,9,月完成,FDIS,稿，,2015,年,1,月,FDIS,稿投票，,2015,年,9,月出版1,新版标准修订背景、原则及过程,从,2008,版到,2015,版的修改，是,ISO9001,标准从,1987,年第一版发布以来的,四次,技术修订中影响最大的一次修订，此次修订为质量管理体系标准的长期发展规划了蓝图，为未来,25,年的质量管理标准做好了准备；新版标准更加适用于所有类型的组织，更加适合于企业建立整合管理体系，更加关注质量管理体系的有效性和效率。

1,新版标准修订背景、原则及过程,1.4 ISO19001,标准未来的可能发展,,——,结合“以风险为本的思考”；,,——,更加强调质量管理原则；,,——,输出物资：产品的符合性和过程的有效性；,,——,管理知识；,,——,生命周期管理（,LCM),；,,——,改进和创新；,,——,时间、速度、灵活性；,,——IT,方面的技术和创新；,,——,结合使用质量管理工具：,6,δ,、,QDF,、标杆管理1,新版标准修订背景、原则及过程,国际标准组织（,International Standard Organization,，简称,ISO,）,2013,年公布了一个指导文件,——《,ISO Directives 2013,》,该指导文件中有一个规范性的附件，叫做,《,附件,SL,》,（,Annex SL,）这个,《,附件,SL》,其实是一个管理体系标准（,Management System Standards,）的标准模板（,template,），即是一个,“,标准的标准,”,作为管理体系标准模板的,《,附件,SL》,包含,两方面,的内容：标准化的管理体系标准,通用术语,（,21,个），标准化的管理体系标准的,通用结构,——,高标准结构（,High Lever Structure),。

目的就是为了缓解各种管理体系标准的不统一状况2《ISO,指南,2013》,对管理体系标准的通用要求,按照,ISO,的要求，将来所有,ISO,发布的管理体系标准，如我们熟知的,ISO 9001,，,ISO 14001,，,ISO 27001,等，在今后修改时都要按照,《,附件,SL》,的要求重写ISO 9001:2015,采纳了,《ISO Directive——,附录,SL》,这一高水平框架和通用语言2《ISO,指南,2013》,对管理体系标准的通用要求,《,附件,SL》,里面列举了,21,个术语，作为管理体系标准的通用术语，包括：组织、相关方、要求、管理体系、最高管理层、有效性、方针、目标、风险、能力、文件信息、过程、绩效、外包、监视、测量、审核、符合、不符合、纠正措施、持续改进风险” 第一次进入通用术语由于这些通用术语是在所有的管理体系标准中都要使用的，所以“风险”进入通用术语标志着对风险的重视，标志着在所有管理体系标准中对风险的强调2《ISO,指南,2013》,对管理体系标准的通用要求,《,附件,SL》,提出的管理体系标准的结构，是一个高层次的结构具体而言，根据,《,附件,SL》,，一个管理体系标准，除了引言（,Introduction,）以外，应该包括,10,章，即,,,,第一章,,–,范围（,Scope,）,,第二章,,–,规范性引用文件（,Normative references,）,,第三章,,–,术语和定义（,Terms and definitions,）,,第四章,,–,组织的环境（,Context of the organization,）,,第五章,,–,领导（,Leadership,）,,第六章,,–,计划（,Planning,）,,第七章,,–,支持（,Support,）,,第八章,,–,运行（,Operation,）,,第九章,,–,绩效评价（,Performance evaluation,）,,第十章,,–,改进（,Improvement,）,,2《ISO,指南,2013》,对管理体系标准的通用要求,——,在产品和服务方面提高顾客期望和满意度；,,——,提高,QMS,标准在国际贸易中的应用率；,,——,第三方认证的可靠性；,,——,追求更高的效能；,,——,提高质量管理工具的品质；,,——,加严在公共卫生和安全方面的监管力度；,,——,整合管理体系的标准、程序和策划；,3 ISO9001,：,2015,标准的期望和目标,——,在未来,10,年和更长时间提供一套稳定和精炼的要求；,,——,持续关注有效过程管理、获得预期结果；,,——,应用指南附录,SL,，加强,ISO90001,标准与其它标准的一致性；,,——,方便组织有效实施及一、二、三方有效的符合性审核；,,——,使用简练的语言和方式，以便对标准要求的理解 、解释达成一致。

3 ISO9001,：,2015,标准的期望和目标,新版标准在结构和条款顺序上有显著变化,,体现“过程方法,+PDCA+,基于风险的考虑”的管理思想,,增加了一些新的要求,,具体章节标题如下页,,4 ISO9001:2015,的整体结构,4 ISO9001:2015,的整体结构,1,范围,,2,规范性引用文件,,3,术语和定义,,4,组织的环境,,4.1,理解组织及其环境,,4.2,理解利益相关方的需求及期望,,4.3,确定质量管理体系的范围,,4.4,质量管理体系及其过程,,5,领导作用,,5.1,领导作用和承诺,,5.2,质量方针,,5.3,组织岗位、责任和权限,,6,策划,,6.1,关注风险和机会的措施,,6.2,质量目标及其实现的策划,,6.3,对变更的策划,,4 ISO9001:2015,的整体结构,7,支持,,7.1,资源,,7.2,能力,,7.3,意识,,7.4,沟通,,7.5,文件化信息,8,运行,,8.1,运行的策划和控制,,8.2,产品和服务要求,,8.3,产品和服务的设计和开发,,8.4,外部提供的过程、产品和服务的控制,,8.5,生产和服务提供,,8.6,产品和服务的放行,,8.7,不合,格,输出的控制,,4 ISO9001:2015,的整体结构,9,绩效评价,,9.1,监视、测量、分析和评价,,9.2,内部审核,,9.3,管理评审,,10,改进,,10.1,总则,,10.2,不合格和纠正措施,,10.3,持续改进,,附录,A:,关于新结构、术语和概念的说明,,A.1,结构和术语,,A.2,产品和服务,,A.3,对利益相关方需求和期望的理解,,A.4,基于风险的思想,,A.5,适用性,,A.6,文件,化,信息,,A.7,有关组织的知识,,A.8,对外部提供的,过程、,产品和服务的控制,,4 ISO9001:2015,的整体结构,附录,B:,,ISO / TC 176,起草的其它质量管理和质量管理体系国际标准,,4 ISO9001:2015,的整体结构,一、,整体而言，新版标准有以下变化,：,,——,依据,《,附录,SL》,对标准的结构进行了调整；,,——,用“产品和服务”替代了“产品”，强调产品和服务的差异，标准的适用性更广泛；,(1,、,4.3c),,,产品（,product),：活动的输出结果，该活动并不一定要在供方和顾客的接触面上开展。

——,硬件通常是有形产品，其量值具有可能的特性流程性材料通常是有形产品，其量值具有连续的特性硬件和流程性材料经常被称为货物；软件由信息组成，通常是无形的产品，并可用方法、操作或文件信息形式存在服务（,service),无形的输出，并且在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果——,服务的提供可涉及如下方面：在提供给顾客的有形产品上开展活动（如汽车维修）；在提供给顾客的无形产品上开展的活动（如为准备税款申报书所需的收益表）；无形产品的交付（如传授知识过程中的信息提供）；为顾客创造氛围（如在酒店和餐馆）；,,——,服务通常由顾客体验5 ISO9001:2015,的主要变化,——,借鉴了初始评审的理念，明确提出了“评审组织所处环境”的要求；,(4.1,、,4.2,）,,——,更关注风险和机会，明确提出“确定风险和机会应对措施”的要求；（、）,,——,用“外部提供的过程、产品和服务”取代“采购”，包括“外包过程”；（,8.4,）,,——,提出了“知识”也是一种资源，是产品实现的支持过程5 ISO9001:2015,的主要变化,——,更高强调了最高管理者的领导力和承诺，最高管理者要对管理体系的有效性承担责任，推动过程方法及基于风险的思想的应用；（）,,——,明确提出将管理体系要求融入组织的过程；（、,8.1,）,,,5 ISO9001:2015,的主要变化,——,删除了特定的要求，如质量手册、管理者代表。

——,使用新术语“文件化信息”（,7.5,）,,,标准取消了质量手册、文件化程序等大量强制性文件的要求，合并了文件和记录，统一叫“文件化信息”；通篇未出现“记录”这一术语，全部用（活动结果的证据的）“形成文件的信息”来代替——,去掉了“预防措施”；预防措施概念采用以风险为基础的方法来表示；（,10.2,）,,——,关于标准的适用性，不再使用“删减”一词，但组织可能需要评审要求的适用性，确定是不适用的标准是：该要求不导致影响产品和服务听符合性、不影响增强顾客满意的目标4.3,）,,,5 ISO9001:2015,的主要变化,二、标准主要变化详解,,5.1,对新版标准的总体认识,,——,如果把,87,版和,94,版当,1.0,版、,2000,版和,2008,版当,2.0,版，则,可认为,2015,版为,3.0,版——2015,版,是一版非常成功的升级版本，标准本身体现了持续改进、与时俱进的思想——,在术语、整体结构、具体要求对上一版进行了完善，,增加了一些新要求，对,同一条款内的子条款和要求的排列顺序进行了必要的调整；,,——,深化和引入了一些新的理论基础和工具；修改,后,标准的适用性更好，标准在引言和附录上也作了较大修改，整体感觉非常完美。

5 ISO9001:2015,的主要变化,5.2,标准引言部分的重要变化,,——,新标准,“,引言,”,由总则、质量管理原则、过程方法、与其它管理体系标准的关系组成——,“总则”的主要变化是对实施质量管理体系给组织带来的潜在收益方面增加了“应对风险和机遇时能够考虑到组织的背景环境及目标”这是基于标准正文中增加了“,4,组织,的,环境”以及,6.1,中要求组织确定“应对风险和机,会,的措施”的总结概述5 ISO9001:2015,的主要变化,——,“质量管理原则”的主要变化是由八项原则合并为七项原则，“管理的系统方法”不再作为单独的原则，而是并入到“过程方法”中，同时在标题上将：“互利的供方关系”改“关系管理”，还有两项原则在用词上也有改变——,将原版“与,ISO9004,的关系”和“与其它管理体系的关系”合并成“与其它管理体系的关系”5 ISO9001:2015,的主要变化,——,“过程方法”修改较大，强调过程方法包括,PDCA,循环和基于风险的思想；给出了所有过程的示意图，说明了过程间的相互作用；以,P-D-C-A,循环的方式展示了标准的结构；对“基于风险的思想”进行了表述，强调“基于风险的思想对实现一个有效的质量管理体系是至关重要的”。

说明了风险与机,会,应对的作用是“为增强质量管理体系的有效性、实现改进结果及预防负面影响奠定了基础”、“机,会,可能会带来有助于实现预期结果的情况”、“风险是一种不确定性的影响，可能是积极影响也可能是消极影响提醒标准使用者要正确认识风险和机,会,的关系5 ISO9001:2015,的主要变化,,图,3,单一过程中的元素示意图,,,图,4,以,PDCA,循环的方式展示本标准的结构,5.3,主要术语的新旧区别,,——,在附录,A,中总结了,2015,版标准中的术语与,2008,版中的同一术语的不同表述或内涵——ISO9001,标准完全引用了,ISO9000:2015,的术语和定义，没有给出具体的术语和定义，但,ISO9000,新增加了不少术语5 ISO9001:2015,的主要变化,ISO 9001:2008,ISO 9001:2015,产品,产品和服务,不包括,不适用（参见,A.5,条款的适用性说明）,管理者代表,未使用（分配类似的职责和权限，但对一个单独的管理者代表不做要求）,文件、质量手册、形成文件的程序记录,形成文件的信息（文件化信息）,工作环境,过程运行的,环境,监视和测量设备,监视和测量,资源,采购的产品,外部提供的产品和服务,供应商,外部供方,,表,1 ISO 9001:2008,和,ISO 9001:2015,的主要术语区别,5.4,深化及新注入的重要思想,,——,进一步深化了“过程方法”,,,标准在引言中给出了过程方法的定义：,过程方法,包括系统性地定义和管理过程及其相互作用，以达到与组织的质量方针和战略方向一致的预期结果。

可以运用,PDCA,循环将过程和体系作为一个整体进行管理，并在整个过程中引入“基于风险的思想”从而充分利用机,会,并预防非预期结果整个标准的结构设计完全按过程方法和,PDCA,循环展开5 ISO9001:2015,的主要变化,——,引入了“风险管理”的思想,,,风险是指路针对预期结果的不确定性的影响,标准在引言和附录,A,中对风险管理的思想进行了全面的描述和说明，在标准正文中多处提出了与风险管理有关的要求，包括：,4.4.1f),、,5.5.1d),、,5.1.2b),、,6.1,、、,9.1.3e),分析组织,所处于,环境，能够识别其,面临的,风险和机,会,新标准提出了基于风险的思想，增强了组织确定导致流程和质量管理体系偏离预期结果的因素的能力，提升了组织实施预防控制使负面影响降到最低以及在机会出现时充分利用机会的能力5 ISO9001:2015,的主要变化,,“基于风险的思想”在以往的,ISO9001,标准版本中已经做出了暗示，例如通过对策划、评审和改进的要求本次标准修订对组织了解其,所处的,环境和以确定风险为基础进行策划进行了规定，这表明基于风险的思维已经应用于质量管理体系过程的策划和实施，并有助于确定文件化信息的范围。

由于新标准中应用了基于风险的思想，因而减少了一些规范性要求，并由基于绩效的要求所取代与,ISO 9001:2008,相比，新标准在过程、形成文件的信息和组织职责方面的要求更加灵活；,,,通过在规定质量管理体系要求时使用基于风险的思想来体现预防措施的概念5 ISO9001:2015,的主要变化,总之：,,——,基于风险的方法不是新概念；,,——,过去的标准已经隐含了基于风险的方法；,,——,基于风险的方法是系统的、持续的；,,——,基于风险的方法，能够确保具备更多的知识和准备；,,——,基于风险的方法增加了实现目标的可能性；,,——,基于风险的方法减少了不良结果的可能性；,,——,基于风险的方法养成了预防的习惯5 ISO9001:2015,的主要变化,5.5,标准整体结构的重要变化,,,,标准整体结构由原来的八章变为九章，完全按,P-D-C-A,来设计标准结构，,6,策划、,7,资,持,、,8,运,作（运行）,，,9,绩效评价将原标准中条款顺序按,PDCA,的属性进行归位和调整如将原标准“,7.6,监视和测量设备”调整到,7,资源中，将原标准中“,5.6,管理评审”调整到,9,绩效评价中、将原标准中“,8.3,不合格品控制”调整到,8,运行中,，将原标准“过程的监视和测量”和“产品的监视和测量”合并为“,8.6,产品和服务的放行”放在,8,运行中,。

5 ISO9001:2015,的主要变化,5.6,新增条,文说明,,,标准正文新增加的条款有：,4.1,理解组织及其环境、,4.2,理解,利益,相关方的需求和期望、,6.1,关注,风险和机,会,的措施、在策划质量目标时应考虑、有关组织的知识、创,建,和更新、,8.4.2,控制的类型和程度,、,,变更控制、,8.6,产品和服务的放行、组织应保留形成下列文件的信息5 ISO9001:2015,的主要变化,——,4.1,理解组织及其环境,,,组织质量管理体系的有效性受其所处的内外环境条件的影响，本次修订增加此条很有必要，对于直接照搬其它组织的质量管理体系文件的情况就行不通了，目的是希望组织建立和运行质量管理体系不能脱离实际组织,的处的,环境是指可能导致组织行为对其产品、服务和投资及相关方的利益产生影响的内在和外在因素和条件的组合5 ISO9001:2015,的主要变化,,组织的环境分为外部环境和内部环境，外部环境包括：宏观环境和微观环境，宏观环境又包括：政治环境、经济环境、技术环境、社会文化环境、自然环境以及相关方的影响；微观环境又包括市场需求、竞争环境、资源环境等；内部环境是指管理的具体工作环境，包括：物理环境、心理环境、文化环境,（价值、文化知识）、绩效相关的问题,等。

组织分析内外环境，有利用清楚自己的优势和劣势，识别风险和机,会,，建立符合组织自身特点和实际的质量管理体系5 ISO9001:2015,的主要变化,——,4.2,理解利益相关方的需求和期望,,,,标准,4.2,规定了组织应确定与质量管理体系有关的利益相关方并理解利益相关方的要求但这并不意味着组织需要将质量管理体系要求扩大至标准范围以外，标准在“范围,”,中明确界定了其适用的范围是,组织需要证实其有能力持续提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务，并增强顾客满意的情形没有组织的同意，标准没有任何要求可以解释为扩展了应用范围标准并没有要求组织评审所有相关方的要求，因为有些相关方与质量管理体系并不相关（如政府部门、周边社区、民间环保组织）5 ISO9001:2015,的主要变化,,标准并不要求组织考虑其已判定与质量管理体系无关的利益相关方有关利益相关方的特定要求是否与质量管理体系有关应由组织自行判断由此可见与质量管理体系有关的利益相关方可包括：顾客、供方、员工和股东顾客对产品和服务质量提出要求，是组织必须满足的重要利益相关方，组织必须以顾客为关注焦点；供方提供的原材料、半成品、零部件、外包过程和服务、生产和检测设备均影响组织向顾客提供满足要求的产品和服务，组织与供方为互利关系；员工的质量意识、能力都影响组织提供的产品或服务质量；股东作为投资者和资产所有者，对质量相关的投入和重视程度影响产品和服务质量。

各利益相关方的要求可以不同的方式提出如顾客和供方都可通过合同约定标准要求组织监视和评审,与质量管理体系有关的,利益相关方及其要求还应当协调各利益相关方的要求5 ISO9001:2015,的主要变化,——,6.1,应对,（关注）,风险和机,会,的措施,,,新标准修订的关键点之一就是用系统的方法关注风险，而不仅是质量管理体系中的一个单独条款（,4.4.1f),和,h),、,5.1.1d),、,5.1.2b),、、,9.1.3e),、,9.3.2f);,,,新标准自始至终贯穿基于风险的方法要求将基于风险的方法融入质量管理体系的建立、实施、维护和持续改进之中机会就是正面的风险5 ISO9001:2015,的主要变化,标准对风险的管理也体现了,P-D-C-A,的思路：,,,第,4,章：要求组织确定影响其目标的相关风险；,,,第,5,章：要求最高管理者承诺确保实施第,4,章的内容；,,,第,6,章：要求组织采取行动，识别风险和机会；,,,第,8,章：要求组织在实施过程中关注风险和机会；,,,第,9,章,:,要求,,组织监视、测量和评价机会和风险；,,第,10,章：,,要求组织响应风险中的变化和改进。

5 ISO9001:2015,的主要变化,,新标准,6.1,条款规定组织应针对风险,和机会,制定措施，但并未对风险管理的正式方法或文件化的风险管理过程做出要求组织可以决定是否建立比标准要求更广泛的风险管理方法，例如通过其他的指南或标准,（如,ISO31000《,风险管理,——,原则和指南,》,的应用5 ISO9001:2015,的主要变化,,如何实施,？,,——,分析并优化组织的风险和机会（,可以形成统一的风险清单，也可以按过程方法，确定相关过程的风险，在程序文件或制度中描述,）；,,——,关注风险并策划风险控制的措施，如何避免或消除风险？怎样规避风险？（,可以在过程的相关控制文件中同时说明相关风险的控制措施，也可单独制定统一的风险控制手册,）,,——,实施策划，采取行动；,,——,检查措施的有效性,——,效果如何,？,,——,吸取经验教训,——,持续改进,5 ISO9001:2015,的主要变化,,在不断变化和日益复杂的环境中，持续满足需求和解决未来需求和期望对组织构成了挑战为了实现这一目标，组织可能会发现，在实施纠正和持续改进的同时，其它形式的改进也是有必要的，如突破性的改变、创新和重组。

5 ISO9001:2015,的主要变化,——,策划质量目标应当考虑的因素,,,新标准在中参,考,环境管理体系和职业健康安全管理体系对管理方案的要求，对实现质量目标的策划规定了五要素，即：内容、责任人、资源、时间和评价方法新标准要求在相关的职能、层次,和过程,上建立目标5 ISO9001:2015,的主要变化,——,有关组织的知识,,,新标准在中对组织的知识管理提出了要求，要求组织确定过程运行以及达到产品和服务符合性所必要的知识对知识应保持并在必要程度内可获得在应对变化的需求和趋势时，应考虑现有的知识基础并确定如何获得其他的必需知识，并将知识更新升级提出这一新要求，一是为了防止由于员工流动和未能捕捉和分享信息导致有关组织知识的流失,——,保护组织的知识,；二是要鼓励组织通过从经验中总结、师傅带徒弟、,、,从标杆学习中获取知识,——,获得所需的知识5 ISO9001:2015,的主要变化,当规定识别、保持和保持知识时，应当考虑：,,——,从失败、侥幸和成功中获得的经验和教训；,,——,从组织员工中获得知识；,,——,从顾客、供方和合作伙伴中获得知识；,,——,组织中有非文字知识；,——,组织有效沟通信息的内容；,,——,管理数据和记录。

5 ISO9001:2015,的主要变化,——,7.5,形成文件的,（文件化）,信息,,,新标准,7.5,对形成文件的信息从三个方面（形成、创,建,和更新、控制）做出了规定将所有原标准中的文件和记录要求都以形成文件的信息表述 标准了附录中对同时出现在标准中的“信息”和“形成文件的信息”作了区分其新增内容主要是体现在“创新和更新”上对形成文件的信息的标识和说明、格式、评审和批准等对文件编写的要求单独作为一个子条款其中“,创,建,和更新,”对文件的编写和修改作了新的具体规定5 ISO9001:2015,的主要变化,——,变更控制,（,6.3,、、）,,,新标准在,6.3,对体系的变更单独作为子条款提出了要求；对设计和开发的变更基本保留了原来的要求；对生产和服务提供的变更明确了要求：总体上看体系、过程和产品的变更管理更加清晰明确5 ISO9001:2015,的主要变化,——,8.4,外部提供的过程、产品和服务的控制,,,将原标准,7.4,和,4.1,中对外包管理的要求整合成一个新条款，其中相当一个新条款,,,表,2,新旧版本标准与采购有关条款对照表,5 ISO9001:2015,的主要变化,ISO9001:2008,ISI9001:2015,7.4,采购,8.4,外部提供过程、产品和服务的验证,7.4.1,采购过程,8.4.1,总则,,8.4.2,控制的类型和程度,7.4.2,采购信息,8.4.3,旬部供方的信息,7.4.3,采购产品的验证,8.6,产品和服务的放行,控制对象：,,——,由外部供方提供的产品和服务，并构成组织本身的产品和服务；（零部件）,,——,由外部供方提供的产品和服务，代表组织直接交付给顾客；,(,喷漆、包装、交付）,,——,组织将某个过程分包给外部供方；（样品包给检测机构）,,,组织应识别所需要外包的部分，以及对产品和服务的影响。

5 ISO9001:2015,的主要变化,确定选择准则：,,——,可靠性如何？,,——,能够提供组织所需要的吗？,,——,个部供方是否具备所需的资源（如设备和人员）；,,——,提供的交货时间和价格是否可接受？,,——,是否有质量保证体系？,,——,以前是否成功使用过该供方？,,——,具备良好的声誉吗？,,——,具备良好的信誉吗？,,,组织应定期监视和重新评价伢部供方的绩效,,,以确保其持续满足选择准则和新准则5 ISO9001:2015,的主要变化,组织应该考虑采用基于风险的方法确定外部供方提供过程、产品的服务的控制类型和程度基于两点：,,——,一是外部提供的过程、产品和服务满足顾客要求和法律法规要求能力的潜在影响；,,——,二是对外供方控制的有效性的感知，可通过以下方法感知：,,1,）评价产品和服务绩效；,,2,）评价外部供方的动作环境；,,,监视和测量的程度取决于接收产品和服务的性质5 ISO9001:2015,的主要变化,供部供方的信息可包括：,,——,提供的产品或服务或代表组织运作的过程；,,——,产品和服务、方法、过程或设备的批准；,,——,人员能力包括所需要的资质；,,——,外部供方与组织的接口；,——,组织对外部供方绩效的控制和监视；,,——,组织在外部供方现场实施的验证和确认活动。

5 ISO9001:2015,的主要变化,——,8.6,产品和服务的放行,,新标准,8.6,将“产品和服务的放行” 将原标准中的过程的监视和测量、产品的监视和测量、采购产品的验证进行了整合，变更了标题，作为一个新条款提出并对产品和服务放行需要的形成文件的信息作出了规定5 ISO9001:2015,的主要变化,——,8.7,不合,格,输出的控制,,,新标准,8.7,对不合,格,的控制进行了重新编排，用,2,个子条款分别从控制方法和与处置不符合有关的信息做出了规定处置方法上更加清楚地考虑了对产品和服务的不同处置方法其中作为一个新条款单独列出5 ISO9001:2015,的主要变化,5.7,较,大修改的条文说明,,,本次标准较大修改的有：、、,5.3,、,7.4,、,8.1,、,8.2,、、、、、、、、、、、,8.6,、、,10.1,、,10.2,条款这此变化可以分为以下几种情况：,,,5 ISO9001:2015,的主要变化,——,适应新增理念和思想的体现，和确保新增加的同一类要求在标准,P-D-C-A,四大板块相呼应如,4.1,中的,f),款和,g),款，,f),款是为了与应对风险和机,会,相一致而增加的要求，,g),款是为了与对变更控制要求相一致而从总体上提出的要求。

还如,9.3e),款“应对风险和机遇所采取措施的有效性”——,为了说得更清楚，将原条款进行拆分如将“与产品和服务有关要求的评审”分折为（包括和）和5 ISO9001:2015,的主要变化,——,重新编排顺序；,如对设计和开发策划从,a)-j),共,10,个方面并列提出，还如对外部供方的信息从,a)-f),并列提出了,6,个方面的要求——,合并相关要求如对原来设计控制相关的设计评审、设计验证、设计确认合并为一个条款设计和开发的控制；将原“生产和服务提供过程的控制”及“需要确认的过程”合并为“生产和服务提供的控制”还如将原标准和及合并为,8.6,——,统一修改如将原标准有规定、准则、文件、记录等待要求的地方统一修订为“形成文件的信息”5 ISO9001:2015,的主要变化,——,增加了局部的要求如对设计输入的,e),条要求设计输入考虑“由于产品和服务特性引发的潜在失败后果”——,对某一,过程,提高了要求，,如将原标准中外包控制与采购控制的要求合并，实际上增加了外包过程的控制要求，并对“控制的类型和程度”增加了新的要求——,标题变化，,如将“数据分析”修改为“分析和评价”；“不合格品控制”修改这“不符合输出的控制”。

5 ISO9001:2015,的主要变化,5.8,标准附录的修订内容及作用,,,标准包括,A,、,B,两个资料性附录，附录,A,对结构、术语、概念作了说明；附录,B,对,ISO / TC 176,起草的其它质量管理和质量管理体系国际标准进行了说明5 ISO9001:2015,的主要变化,5.9,标准强调了几个重要观念,,——,管理体系关注的是结果,,,不同管理体系期望的结果不同，实现期望结果的关键在于识别和确定为实现期望结果所需的过程——,采用管理体系是组织的一项战略性决策,（,4.1,、,4.2,、,5.1,）,,——,应用,PDCA,循环建立、实施、保持质量管理体系,；,,——,质量管理体系的关键目的之一就是作为预防,工具,5 ISO9001:2015,的主要变化,——,基于风险的思想,,,风险的识别、分析包括两个层面,,,即组织层面、体系和过程层面；对风险进行原因和后果分析是策划控制措施的关键；将风险管理嵌入组织的过程，确保实现期望的结果——,较少关注文件，更加关注实际结果,；,,——,较少关注逐条符合性，更加关注体系整体符合性5 ISO9001:2015,的主要变化,6.1,质量管理原则的修订（,在,iso9001,：,2015,标准中只在引言中列出了质量管理原则和标题,）,,现有的质量管理八项原则是在,20,世纪,90,年代中期制定的，经过了十几年的实践，,ISO/TC176/SC2,正在对质量管理原则进行修订，新的质量管理原则会在,ISO9000:2015,和,ISO9001:2015,标准发布之后发布。

一个面向未来质量管理体系模式的新的质量管理原则有望出现在下一版,ISO9000,族标准中新的管理原则有可能缩减为七项6,变化条文解读,质量管理原则是那些参加,ISO/TC176,，制定质量管理和质量保证标准，并负责制定,ISO 9000,标准族的国际专家们的集体经验、智慧和研究的结果质量管理原则包括以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法和与供方的互利关系八项原八项质量管理原则的制定启动于,1993,年，花了约六年的时间得以完成6,变化条文解读,随着,ISO9000,族的不断发展,ISO/TC176/SC2,在,2010,年波哥大会议上作出决议（第,254,号决议）：质量管理原则已成功成为,ISO/TC176/SC2,产品（质量管理标准）的基础，需要考虑其在未来发展中的作用，因此,ISO/TC176/SC1,和,SC2,联合着手修订质量管理原则6,变化条文解读,这次修订的讨论不受,TC176,范围的限制，管理原则的项数不宜过多，但要结构完善，并突出以“质量”为核心的管理风格在充分考虑了经济、社会和经营管理变化的基础上，这次修订将,DTR,（类型,2,）质量管理原则（,QMPs,）、,TC176,战略方案、,SC2,战略方案、,TG,未来,9001,理念报告、,ISO 9001,用户调查、,JIS Q 9005,十二项质量管理原则、有关现代商业管理和质量管理的书刊论文和文章作为输入，并关注组织的道德规范、风险、学习型组织等。

修订小组提出了具体的修订建议：管理原则缩减为七项，将原则,3,“员工参与”下移到最后，并将原则,4,“过程方法”和原则,5,“管理的系统方法”合并成新的原则,3,“过程方法” 修订解决了在实际使用过程中，过程方法和管理的系统方法不容易界定的难题，修订还超越于供方互利的价值链关系，在价值网络中强调广泛的合作如表,3,所示，其中的陈述基于,ISO9000CD2,稿，翻译也不一定准确，标准最终版本可能会有变化）,,6,变化条文解读,6,变化条文解读,,表,3,表,3,质量管理原则解读,质量,,原则,修订理由,陈,,述,基本理论,原则,1,：以顾客为关注焦点,n,,标题不变，因为顾客是组织的焦点,,n,,对陈述作一些修改，要反映出组织不仅需要关注顾客，还要关注利益相关方满足顾客需求相当重要，因为组织的持续成功主要取决于顾客首先，要全面识别和了解组织现在和未来顾客的需求，其次，就要为超越顾客期望作一切努力同时还要考虑组织利益相关方的需要和期望组织主要是为顾客提供价值只有得到顾客及其他利益相关方的青睐，组织才能获得持续成功原则,2,：领导作用,n,,强调“道德”，因为道德行为比任何东西都来得重要n,,用“承担义务”代替“参与”能更好表达意思。

领导作用是通过设定愿景、方针展开，确立统一的组织宗旨和方向，指导员工，引导组织按正确的方向前进来实现的领导的主要作用是率先发扬道德行为，维护好内部环境，鼓励员工在活动中承担义务以实现组织的目标为达到持续成功，组织及时、恰当地应对环境变化，组织的高级管理层和承担领导责任的其他人，应当清晰地体现组织的未来方向和追求这一方向的行为质量,,原则,修订理由,陈,,述,基本理论,原则,3,：全员参与,需要强调员工担责对组织提供一贯的、与组织战略和价值观保持一致的结果的重要性懂得全面担责并有胜任能力的员工在为提升组织的全面绩效作贡献，他们构成了组织管理的基础组织的绩效最终是由员工决定的员工是一种特殊的资源，因为他们不仅不会被损耗掉，而且具有提升胜任能力的潜力组织应懂得员工的这种重要性和独特性为了有效和有效率地管理组织，使每个员工都担责，提高员工的知识和技能，激励员工，尊重他们是至关重要的,6,变化条文解读,6,变化条文解读,质量,,原则,修订理由,陈,,述,基本理论,原则,4,：过程方法,为了更好地识别和理解“过程方法”和“管理的系统方法”，以及两者的密切关系，修订版把这两原则作了合并把组织的活动作为过程加以管理，以加强其提供过程结果的能力。

对相互作用的过程和相应资源作为系统加以管理，以提高实现目标的能力为了建立一个好的质量管理体系，组织要将质量管理系统视为一个系统是相当重要的，这个体系有一个统一的目标，并且由一系列过程所组成要考虑整个体系与各组成部分，以及各个组成部分之间的关系要用焦点导向的方法，设计、实施和改进质量管理体系，以便实现全面优化组织通过规定输入、输出、活动、资源、测量指标和组成体系的过程控制点，识别影响过程输出的因素，对一系列活动和资源进行管理，就能有效和有效率地实施质量管理体系质量,,原则,修订理由,陈,,述,基本理论,原则,5,： 改进,n,,目前“持续改进”被错误理解为只是一种递增式改进n,,需要强调为努力达到最优化，需要对改进倡议进行优先排序n,,需要强调“学习”任何类型的改变都为组织提供了宝贵的机会基于对持续提高组织能力的理解，组织提倡为更好而作改变面临经营环境的变化，若组织要在为顾客提供价值上取得持续成功，就必须维护好企业文化和价值观这些文化和价值观注重组织的成长，积极倡导基于学习能力、自主和敏捷性的改进和创新6,变化条文解读,6,变化条文解读,质量,,原则,修订理由,陈,,述,基本理论,原则,6,：基于证据的决策,n,,需要明确“以事实为依据的方法”不仅对决策相当重要，而且对其他活动也相当重要。

n,,需要扩大基本理论，使其包括对重要过程绩效指标的测量根据证据对组织的活动进行管理以证据为依据的管理是通过识别关键指标、测量和监视、分析测量和监视数据，以及根据结果分析进行决策来实现的在组织管理过程中，以事实为依据的逻辑方法对识别目标、识别实现目标的合理方法、理解因果关系、理解目标的本质都是很重要的原则,7,： 关系管理,需要强调广泛的合作，使其超出传统的供应链关系在价值网络里开展合作，提升组织为顾客提供价值的能力没有一个组织能靠单打独斗向顾客提供价值使他们满意组织只有全面了解对为顾客提供价值来说非常重要的供应网络，与组成这一网络的合作伙伴和供应商保持恰当的关系才能持续成功6.2,新增和变化条款说明,,,1,）“,0,引言”的变化,,引言介绍,3,个支撑,ISO9001:2015,的关键概念,,,——,质量管理原则；,,——,过程方法；,,——,基于风险的思想6,变化条文解读,“,0.3,过程方法”,,过程方法,=,系统定义和过程管理，以及为了达成预期结果两者之间的相互作用过程管理，使用,PDCA,（）为了避免非预期结果，使用基于风险思想（）6,变化条文解读,“,0.4,与其它管理体系的关系”,,与,ISO9000,和,ISO9004,的关系,,与其它管理体系标准的关系,,6,变化条文解读,“,0.3.3,基于风险的思想”,,ISO 9001:2008,的隐含,——ISO9001,：,2015,使之清晰明确。

不同的过程在对质量目标和结果的潜在影响上有着不同的风险等级过程、产品、服务、或系统不一致性导致的结果对于所有组织来说是不一样的当定义用于策划和控制质量管理体系，以及组成它的过程和活动的严谨和程度时，基于风险思想意味着定性地（及定量地、取决于组织的背景）思考风险6,变化条文解读,2,）“,1.,范围”说明,,范围,=,标准的目的，基本没有变化，不再提“删减”是组织可以利用的一种方法，以展示其提供产品和服务的能力，从而由始至终地满足顾客和适合的法律法规的要求”以及“用于在范围内组织寻求提升客户满意度，作为运行质量管理系统的结果注意：由于,ISO9001:2015,的要求让其适用于所有组织，因此,ISO 9001:2008,关于“排他性”的参考文献已被删除6,变化条文解读,3,）“,2.,规范性引用文件,”的变化,,,ISO 9001:2008,的规范性引用文件,=ISO 9000:2005“,质量管理体系 基础和术语”,,ISO9001:2015,将,《ISO 9000:2015,质量管理体系 基础和术语,》,作为规范性引用文件6,变化条文解读,4,）“,3.,术语和定义”的变化,,ISO 9000:2015,的术语和定义适用于本标准。

6,变化条文解读,5,）,“,4,组织的环境”,的理解,,“,4.1,理解组织及其环境,,,组织应,:,,,确定与其宗旨和战略方向相关并影响其质量管理体系实现预期结果能力的外部和内部问题组织应监视和评审这些外部及内部问题的信息新增的内容,6,变化条文解读,【,理解,】,,组织需要做到：,,,——,解决内外部问题，这与组织的目标有关，会影响其达成预期结果的能力——,必要时，检查并更新与这些问题有关的信息分析组织所处的环境可用,SWOT,法6,变化条文解读,所谓,SWOT,分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分 析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，而结论通常带有一定的决策性运用这种方法，可以对研究对象所处的情景进行全面、系统、准确的研究，从而根据研究结果制定相应的发展战略、计划以及对策等S,（,strengths,）是优势、,W,（,weaknesses,）是劣势，,O,（,opportunities,）是机会、,T,（,threats,）是威胁。

按照企业竞争战略的完整概念，战略应是一个企业“能够做的”（即组织的强项和弱项）和“可能做的”（即环境的机会和威胁）之间的有机组合6,变化条文解读,优势，是组织的内部环境，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势等劣势，也是组织的内部环境，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等机会，是组织的外部环境，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等威胁，也是组织的外部环境，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等6,变化条文解读,6,变化条文解读,,图,5,：,SWOT,分析,外部环境包括：,,——,文化、社会、政治、法律、监管、财政、技术、经济、自然和竞争环境，包括国际、国内、外地或本地；,,——,相关联的外部利益相关者的观念,/,价值观,6,变化条文解读,内部环境包括：,,——,组织文化；,,——,管理、组织结构、作用和职责；,,——,政策、目标和战略,,——,资源（资本、时间、人员、工艺、系统技术,),,——,信息系统、信息流通和决策系统（包括正式的和非正式的）,6,变化条文解读,了解在商业领域中你所处的位置。

向外看，而不仅仅是向内看组织所处的环境,=,（内部,+,外部问题）,+,利益关系人的相关利益,,随着时间的流逝，环境是发生变化的，所以必须回顾当发生如下情况时，必须考虑组织的背景：,,——,设定组织的范围；,,——,策划质量管理体系及其进程；,,——,确定质量方针和质量目标；,,——,当检查质量管理体系的绩效时6,变化条文解读,“,。