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发展经济学发展经济学南开大学经济学院南开大学经济学院董书慧董书慧 《《发展经济学发展经济学》》教学大纲教学大纲 一、课程名称：一、课程名称：《《发展经济学发展经济学》》 二、学二、学 分：分：2 三、任课教师：董书慧三、任课教师：董书慧 四、上课时间：四、上课时间：2011年月年月-2012年月年月 五、上课地点：方楼五、上课地点：方楼204 六、联系方式：：六、联系方式：： 邮箱：邮箱：1962h@ 七、教学要求：平时小论文七、教学要求：平时小论文 八、教八、教 材：发展经济学材：发展经济学 版本不限版本不限 九、考九、考 核：平时成绩核：平时成绩20%；期末考试成绩；期末考试成绩80%考 试方式为当堂开卷试方式为当堂开卷 第一章 导论•第一节 发展经济学的研究对象•第二节 发展经济学的演变 •第三节 经济全球化背景下的发展经济学•第四节 发展经济学与中国经济发展第一节 发展经济学的研究对象•一、研究对象•发展经济学是一门新兴学科，是研究发展中国家怎样摆脱贫困、落后，进入发达国家行列的。

或者说，发展经济学是研究不发达国家经济发展战略的一门学科•发展经济学的研究始于二战以后几十年来，发展经济学已经出现了若干流派美国学者金德伯格在其《发展经济学》中，把发展经济学分为3个主要流派：新古典主义派、结构主义派和激进主义派发展经济学的代表人物有美国的约瑟、路易斯、罗斯托、多马以及W·里昂惕夫、冈纳、费兰克等二、发展中国家 •（一）概念：指二战后在政治上取得独立并谋求经济发展的国家，开始叫落后国，后进国，七十年代叫发展中国家即反映了经济发展是一个动态的过程，二是比较乐观，联合国内140多个发展中国家称自己为第三世界，新马克思主义激进派强调发展中国家对发达国家的依赖关系，把发展中国家称为外围地区，发达国家成为中心地区•（二）特征：生产力水平低，美国一台拖拉机负责4公顷土地，阿根廷是1238公顷•生活水平低：每天平均不到一美元贫富差距大，卫生条件差，发达国家平均72岁，发展中国家57岁，最不发达国家49岁受教育程度低•结构畸形： 二元经济结构 ；经济对外的依附性；（三）分类•资源，石油输出国•农矿原料出口国•新兴工业化国家•经济综合发展国（四）穷国与富国•世界最穷的十个国家几乎全在非洲，亚洲仅尼泊尔，排名世界最穷的国家第六名。

而世界上最富的国家几乎全在欧洲，美洲的美国排名第四，日本排名第六 •世界排名最穷的国家第一名的是埃塞俄比亚，人均财富仅1965美元，世界排名最富的国家第一名瑞士，人均财富达到了648241美元，两者相差将近330倍而世界排名最穷国家的第十名马达加斯加，人均财富5020美元，世界排名最富的国家第十名比利时和卢森堡，人均财富451714美元，两者相差90倍三、经济发展与经济增长•经济发展 •经济增长 •经济发展与经济增长的关系第二节 发展经济学的演变 •第一阶段 •发展经济学产生于20世纪40年代末50年代初，到现在已经历了半个世纪的发展50年来，随着世界经济和发展中国家经济形势的变化，发展经济学的发展和演变经历了三个阶段 　　第一个阶段从20世纪40年代末至60年代中期这个阶段是发展经济学的形成和繁荣时期，结构主义思路占支配地位这个时期的发展经济学的主要理论观点比较鲜明，即强调物质资本积累、工业化和计划化 •第二阶段 　从20世纪60年代中期到80年代中期这一时期是新古典主义的复兴时期，即把第一阶段发展经济学家否定的东西又重新加以肯定这一时期发展经济学的发展概括起来主要有以下几点：（1）强调发展目标的多元化。

强调目标的多元化，除了增长之外，还强调增加就业、减轻贫困、分配公平和乡村发展等2）重新强调市场机制的作用发展经济学家认为市场机制不仅对发达国家是有效率的，对发展中国家同样是有效率的3）提倡外向型发展战略反对进口替代的内向型发展战略，而主张实行出口鼓励的外向型发展战略4）重视农业发展的重要性；（5）不重视宏大理论的创建，而转而个案研究，微观分析 •第三阶段 　20世纪80年代中期到现在发展主要体现如下几个方面：（1）发展的制度因素受到了强调要推进发展中国家的经济发展，应该重视基本制度因素对经济发展的促进或阻碍作用2）新增长理论骤然兴起一批西方经济学家放松了新古典增长理论的报酬递减假定，相继提了各种各样的增长模型3）环境和可持续发展问题受到重视4）对社会资本及其在经济发展中的作用问题日益成为发展经济学家研究的一个重要课题结论：• 1．发展经济学是一门年轻而充满着生命 力的学科，在基本思路和基本理论上已经历 了三个阶段 •2．由于历史、文化、社会状况各有不同， 发展中国家经济发展的初始制度基础不论与 发达国家今昔状况相比，还是在发展中国家 相互比较都具有极大的异质性和特殊性尽 管经济全球化是不可避免的趋势，但世界多 极化又是必然的归宿，不同的发展中国家将 提供丰富的发展经验，这就是发展经济学永 不枯竭的源泉。

3．所谓的发展经济学“贫因”论或“衰亡 论”，如果不算是谬论，也应当是误解第三节 经济全球化背景下的发展经济学•一、 经济全球化背景下发展经济学的兴起 •发展经济学的产生与发展和经济全球化的发展有密切的关系，特别是在经济全球化进入第三阶段，即20世纪40年代，现代意义上的发展经济学兴起，其主要是研究贫困落后的农业国家或发展中国家如何实现工业化的问题发展经济学从兴起到80年代以前，可分为结构主义和新古典主义两个发展阶段80年代以来，在新的经济全球化的浪潮中，发展经济学既出现了新的发展趋势，也面临着困境面对经济全球化加速发展的大趋势，发展经济学家如何在世界政治经济的大变局下进行深刻的反省并谋求实现新的超越，将决定着发展经济学的发展未来走向 二、发展经济学的新发展面临的困境 （一） 80年代 经济全球化的新浪潮１.信息革命缩短了各国相互关系的时间和空间２.跨国公司的大发展是经济全球化进入了新阶段３.市场经济体制的全球性发展４.经济全球化的双重影响（二）经济全球化中发展经济学的新发展第一、发展经济学出现以研究“经济结构”的变化为主，转向以研究“组织和政策的变化”为主的趋势第二，发展经济学从一般研究转向不同类型研究。

第三，发展经济学从统一理论范式中，分化出许多专业化的发展问题，进而不仅关注单纯经济分析，也开始注意非经济因素的分析 第四，发展经济学开始从全球的角度考虑发展问题 第五，发展经济学各学派之间相互交融，呈现出进一步综合发展的趋势 （三）发展经济学目前面临的困境•早期的发展经济学同复兴后的新古典主义较量中处于被动•（1）西方正统经济学（新古典经济学）的一统天下，排斥了发展经济学作为一门独立学科存在的可能性2）侧重于案例分析和实证分析的倾向，影响了发展经济学作为一门理论学科的存在3）民主国家为维护自身的利益，提出了发展经济学能否在现有基础上继续存在的问题 •发展理论本身的缺陷•1、这些理论虽然依重拉美，但对拉美问题上实征性较差，没有做到理论框架和现实的有机结合2、在对待发展问题上，缺乏辩证的方法3、采用“依附”、“不依附”的两分法，无法精确衡量依附的程度，而且无法把前资本主义时代的依附形式以及苏东社会主义中的信附关系涵盖过去 （四）简单评价•这一时期发展经济学的意义及作用•这一时期发展经济学的局限性•对发展中国家的影响及效果三 、全球化大趋势下的发展经济学的走向•贫困及发展的目标问题•微观分析发展论与宏观稳定发展理论•报酬递增经济学与创新经济学•政府在发展中的角色第四节 发展经济学与中国经济发展•发展经济学的社会重任及历史演进•中国经济发展为发展经济学提供广阔舞台•事实上，国内外不少学者在探讨中国经济发展问题时提出了不少新的范畴和命题，并且以中国为背景修正了某些西方主流经济学的假设条件，为发展经济学的进步做出了重要贡献。

但这远远不够，中国经济发展的许多方面还有待于总结人们完全有理由相信，21世纪的中国经济发展将会成为国际发展经济学界关注的焦点可以预料，中国经济发展的实践一定会为丰富发展经济学的理论宝库作出巨大的贡献 第二章 经济发展理论 •发展经济学产生以来，经济学家从不同角度提出了各种经济发展理论，本章只介绍几种具有代表性的经济增长模型和发展理论•第一节 经济增长模型•第二节 经济起飞理论•第三节 二元经济模型•第四节 激进发展理论第一节 经济增长模型•经济增长理论研究的是资本、劳动力、技术进步这些因素如何影响经济增长，其主要内容之一就是建立经济增长的模型经济增长模型就是运用数学方法把有关经济增长的变量联系起来，研究这些因素与经济增长之间的相互关系，探讨经济稳定增长的途径，西方经济学家建立了许多经济增长的模型，其中具有代表性的有哈罗德—多马模型，新古典模型和新剑桥模型 一 、哈罗德—多马模型 （一）增长模型•1848年，英国经济学家哈罗德Harrod 出版了书《动态经济学导论》提出了其经济增长模型，同年美国经济学家Domar发表《资本扩张、增长率、就业》《扩张和就业》两文，提出了与哈罗德模型基本相同的模型，后被和称哈罗德—多马模型。

哈罗德模型假设生产中只使用资本和劳动力两种生产要素，二者配合比率不变，还假设技术水平不变，及不考虑技术进步对经济增长的影响•资本产出比率：总资本存量的多少与GNP的大小之间存在着由技术水平决定的某种直接经济关系这一关系称为资本—产出比率，（capital—output ratio）它表示1个货币单位的产出需要多少货币单位资本的投入，或每增加1个货币单位的产出需要多少货币单位资本的投入可见，要谋求产出的增长，必须得到一定国民收入水平和一定储蓄率做保证增长的快慢和收入水平，储蓄率和资本产出比例密切相关哈罗德和多马将这一思路用代数形式表现出来成为增长模式其数学推理步骤如下：•（1）设国民收入为Y，储蓄率为s，储蓄为S，则 S=sY， • （2）资本存量变化即为投资，设资本存量为K，投资为I，△K为资本存量的变化，则， I=△K •如前所述，资本存量与产出有一定关系，即资本—产出比例，由k表示，•则K/Y=k 或者△K/△Y=k，即△K=k△Y•（3）一国总投资与总储蓄相等，即，S=I•由（1）已知，S=sY 由（2）已知I=△K=k△K •则：S=s .Y=k. △Y=△K=I•简化,得, s.Y=k. △Y 在等式两边先除以Y,再除以k,得 •△Y/Y=s/k △Y/Y表示国民收入即产出的变化率或增长率.如用G表示,则•G=s/k 即增长率等于储蓄率/资本—产出比例。

•哈罗德多马增长模式简单的说明一个道理，GNP的增长率是由国民储蓄率和国民资本—产出比例共同决定的GDP与储蓄率成正比，即一定水平的储蓄率越高，GDP的增长率越大GDP增长率与资本—产出比例成反比资本产出比例越高，GDP的增长率越低•为实现经济增长，必须将GDP一部分作为储蓄并转为投资，储蓄越多，投资就多，增长越快，但每一水平上的储蓄和投资所能带来的实际增长速度取决于投资的生产能力，即取决于一份投资能增加多少产出的经济效果（二）模型的批评如果经济是开放的，储蓄的增加不一定会扩大资本形成，可能会流向国外•哈模型是最早的经济增长模型，它的建立大大促进了经济增长理论的研究，但这一模型认为当满意的储蓄率既定时，有保证的增长率是唯一的，这就使稳定的经济增长难以实现，这个模式所设计的增长途径是处于“刃锋”状态的•该模型是对凯恩斯宏观经济理论的长期化和动态化的结果，其出发点是研究发达国家经济增长问题，因为它特别强调资本积累（储蓄率）在经济增长中的决定作用，所以在“唯资本论”流行的50年代和60年代，哈模型受到发展经济学家的普遍赞扬，同时被广泛应用于发展中国家的发展计划中二、新古典经济增长模式•（一） •哈模型的主要缺点是把资本看成是促进经济增长的唯一因素，没有考虑投入要素价格的相对变动会引起投入要素相互替代的可能性，新古典经济学家因此又建立起了新的经济增长模式，他们研究了柯布—道格拉斯函数，这个函数表现了资本个劳动可以不成比例地变动并互相替代。

•Y=r×L×K•式中，Y表示产出量，K表示资本投入量，L表示劳动投入量，r，αβ是常数，α与β之和为1，α和β表示各个投入要素在产出增长中所起的不同份额的作用，也可叫做各个投入要素的产出量弹性，它是由各个投入要素的边际生产力决定的•例如：假设r为1.01，α为3/4，β为1/4，则•表明，当资本固定不变时，如劳动增加1%，产出量将增加1%的3/4即0.25，生产者可根据工资率与利润率的相对变化来调节劳动和资本的使用，以达到产出增长的目的但是，柯布—道格拉斯生产函数不含有技术进步影响产出的因素•为此，新古典经济学家们把这个生产函数发展成为•Y=F（KL，R，t）•式中：K，L，和R分别表示资本，劳动力，自然资源，t为时间（表示技术不断改进的趋势的因素），F为函数关系，如果R固定不变，L和K增加，时间在前进，于是，ΔY=V.ΔK+WΔL+ΔY•V是资本的边际生产力，W为劳动的边际生产力，ΔY为由技术进步引起的产出增长量，产出的增长率，可根据各投入要素的增加率又下式表示： （二）新古典经济增长模型的特点 •一反经济增长理论中“资本积累是决定因素”的观点，提出技术进步对经济增长具有重大贡献的观点•模式假定投入要素价格是可变的，因而投入要素之间具有可替代性，通过通过调节资本—产出比例，以增加经济增长率的可调节性和稳定性，克服哈罗德多马模型的“刃锋”问题•模式突出了市场调节的作用 •该模型对发展经济学的影响主要在于它第一次提出了技术进步对经济增长具有最重要贡献的观点。

如今很多的发展理论都与新古典经济增长模型有联系三、剑桥经济增长模式•J．罗宾迅和N卡尔多等人以哈罗德—多马模型为基础，侧重于经济中的收入分配方面，建立了经济增长模型，因为他们都是新剑桥学派的经济学家，此模型就被叫作新剑桥经济增长模型•此模型将全体社会成员划分为利润收入者和工资收入者，其收入分别为利润和工资，二者之和为国民收入，若用P表示利润，W表示工资，Y表示国民收入，即： Y=P+W， 然后两边同除于Y得：•P/Y+W/Y=1•在此式中，P/Y为利润在国民收入中所占份额，W/Y为工资在国民收入中所占的份额•新剑桥模型假定，两个阶级的储蓄在各自的收入中都占一个固定的比例，利润收入者的储蓄率要高于工资收入者的储蓄率，若用S表示利润收入者的储蓄率，S表示工资收入者的储蓄率，•则：Sp＞Sw•整个社会的储蓄率为这两个阶级的储蓄率的加权平均数，若用S表示整个社会的储蓄率，则•S=S .P/Y+S.W/Y•将此式带入哈罗得多马模型,就得出新剑桥经济增长模型的基本公式: G=S/K •此时,Sp，Sw，K 都是假定固定不变的，因为经济增长率G取决于己于P/Y和W/Y，利润在国民收入中的比重越大，工资在国民收入中的比重越小，整个社会的储蓄率就越高，从而经济增长率就越高，反之亦然。

•新剑桥模型表明，国民收入分配状况决定了经济增长率的大小，要加速经济增长，就要要改变国民收入分配，使利润在国民收入中占更大的比例，因此经济增长是以加剧收入分配不平等为前提的四、新经济增长理论•二十世纪八十年代出现，是对新古典经济增长理论的挑战，新古典增长模式优点简单明了，其假定条件是， 随着时间的推移，各国工资率和资本产出比会趋同，初始条件或当前干扰对于产出和消费水平都没有长期影响，在没有外生技术变化条件下，人均产出将收敛到一个稳定的水平•而麦迪迅、萨莫斯等学者根据许多国家相当长时期的有关经济增长情况的统计资料进行实证分析，发现新古典经济增长理论与实际情况不相符合，因此在批评新古典增长理论的基础上，提出了新增长理论•新增长理论的重要贡献是把技术内生化新古典理论是二要素论，即决定经济增长的只是劳动和资本两个要素，新增长理论认为还有第三个要素，——知识和技术，而且这一要素是内生变量，它可以提高投资的收益，使边际生产率递增，投资刺激知识的积累，知识积累反过来促进投资，形成良性循环，从而说明了发达国家为何保持强劲的增长势头，•新增长理论主张对外开放和积极参与国际贸易，因为这将产生“外溢效应”，认为国际贸易应当从比较成本优势或资源优势旧原则向技术知识或人力资本优势新原则转变。

•新增长理论的重要贡献是打破了新古典增长模型的缺陷，阐述了现代经济增长的特点，并运用大量数学工具，但数学运用越来越多，越复杂，以致新增长理论的创始人（Roemer P）也认为，如果我们少花点时间来解方程组，多花点时间来精确的界定我们用词的真正涵义，那么这些领域的学术研究和政策讨论会更加富有成果第二节 经济起飞理论•罗斯托提出的，把经济增长的过程分为六个阶段，1、传统社会阶段2、为起飞创造前提阶段3、起飞阶段4、成熟阶段5、大规模高消费阶段6、追求生活高质量阶段（一）传统社会经济增长的局限和起飞的意义•增长的局限：传统社会是在生产功能有限的情况下发展起来的，是围绕生存而展开的经济，而且通常都是封闭或者孤立的经济，生产活动中采用的技术是牛顿时代以前的技术，看待物质世界的方式也是牛顿时代以前的方式，社会似乎对现代化毫无兴趣非洲撒哈拉沙漠地区的一些国家至今还处在这一发展阶段•起飞的意义：摆脱贫穷落后走向繁荣富强，通过现代化来增强国力并改善人民的生活 （二）起飞的先决条件•科学思想条件 ：牛顿科学思想是历史的分水岭，它划分了传统社会与现代社会的时间界限•社会条件 有一大批富于创新冒险和进取精神的企业和全社会的创业精神，和企业家。

社会的信念体系，促使具有创新精神的人分离进取，同时给予他们成功的可能性•政治条件 统一的国家，谋求经济和社会现代化的政治目标，强有力的政府发挥领导作用•经济条件： 　（1）经济的主题是工业，但经济增长需要有农业做基础，和比较完善的基础设施 　（2）较高的资本积累率 　（3）建立能带动整个经济增长的主导部门第三节 二元经济模型•一、刘易斯的二元经济模型 •（一）基本模型•第一个提出二元经济模型的是美国经济学家威廉1954年，他发表了《劳动无限供给下的经济发展》，该文被认为是第一篇较为全面论述经济发展问题的专著，在这篇论文里，刘易斯提出了二元经济模型•他将发展中国家的经济划分为资本主义部门和非资本主义部门前者以现代工业部门为代表，特征是：生产规模大，所使用的生产和管理技术较先进，生产动机为谋利，产品主要在市场上销售后者以传统的农业部门为代表，其特征是：生产规模小，技术落后，生产的动机主要是为了自己消费，产品很少在市场上销售，而且存在大量剩余劳动力，两个部门之间的根本关系是，当资本主义部门扩大时，便从非资本主义部门汲取劳动力，刘易斯认为，经济发展依赖现代工业部门的扩张，而现代工业部门的扩张需要农业部门提供丰富的廉价劳动力。

•经济结构的二元性是发展中国家普遍存在的共同特征，也是经济发展的出发点，劳动力从传统农业部门转移到现代化工业部门是二元经济发展的一种模式•此模型后来经费景汉拉尼斯和乔根森等人加以修改和发展，因而二元经济模型被认为是研究发展中国家经济的普遍理论，•刘认为：发展中国家的经济由两个部门组成，一个是传统的人口过剩农业部门，以劳动边际生产率为零为特点，即剩余劳动力从农业迁往工业部门时，其农业产量不会减少，这是由于发展中国家人口增长率高，农村人口密度大，出现剩余劳动力另一个是高劳动生产率的现代工业部门，工业部门在扩大劳动投入时，可以从农业部门得到无限量供给，即劳动的供给具有完全弹性，这就使得工业部门不必提高工资水平因为工业部门的工资水平比农村收入水平高，根据刘易斯的理论，工业部门的工资水平比农业部门平均收入高30%就可以吸引农村剩余劳动力的流入•经济发展的资金主要来源于储蓄，如果工人不储蓄，把工资完全用于消费，则企业利润是储蓄的唯一源泉因为劳动无限量供给，工资水平不变，企业的利润会随着劳动力的投入增加而增加假定企业利润全部用于储蓄并转化为投资，就会增加工业部门的资本存量，吸引更多的农业劳动力转向工业部门。

这一过程不断进行直到农业部门的剩余劳动力完全被工业部门吸收为止而农业剩余劳动力的消失，会使农业边际生产力提高，农民收入增加，为此工业要从农业吸引劳动力也要提高工资水平，结果使整个社会收入水平提高，经济得到增长，刘的理论比较符合一些发展中国家的经济状况，具有一定的理论和现实意义 （二）模型的缺陷•刘模型的几个假定条件不符合发展中国家的现实情况1）模型似乎认为资本积累的速度越快，现代部门的增长率越高，创造就业的速度就快，实际上，随着技术的不断进步，资本家的利润会再投资于更尖端的节约劳动的资本而不是重新投资于现有的资本2）刘模型假设剩余劳动力只存在于农村地区，而城市处于充分就业状态，发展中国家的城市实际存在着大量失业3）刘模式假定的无限劳动供给或固定工资率是不存在的所有发展中国家的城市劳动力市场和工资决定中的最大特点之一就是工资随着时间推移而大幅度增加•刘模型只强调现代工业部门的扩张，而忽视了农业的发展，按照刘易斯模式，只要有资本积累，并且工业部门的工资高于农民的收入水平，工业部门的扩张可以持续下去，而不管农业是否发展，事实上，工业部门的扩张离不开农业的发展，实践表明，一些发展中国家农业停滞阻碍了工业的扩张。

二、拉尼斯—费二元经济模型•美国耶鲁大学的拉尼斯和费景汉于1961年首次发表了一篇论文《经济发展理论》在刘易斯模型基础上提出了他们的二元经济模式，被称为拉尼斯—费二元经济模型•二人认为，刘易斯没有重视农业在促进经济发展方面的重要性，忽视了农业生产率的提高而出现剩余产品，是农业劳动力向工业流动的先决条件，鉴于此，二者对刘模型进行了修正，进一步把发展中国家的经济发展过程分为三个阶段•第一阶段与刘模型基本相同，即劳动力无限供给阶段，此时大量劳动的边际生产力为零，工业部门可以在既定的工资率下获得所需要的劳动力，劳动力从农业部门流向工业部门，既不会使农业总产量减少，也不会引起工业部门工资率的提高•第二阶段，劳动的边际产量大于零，但小于劳动的平均产量，当边际产量为零的劳动力专业完后，劳动的边际产量就成为正数，工业部门吸收完这部分劳动力后，总产量会下降，而没有转移的农业劳动力仍和以前一样消费，这样，提供给工业部门的农产品就不能维持原来的水平，经济中开始出现农产品特别是粮食短缺，农产品价格上升，工业部门的工资水平也开始上升•拉尼斯—费认为最困难就是这一阶段，工资水平的提高会阻碍劳动力的转移，有可能使工业部门的扩张在全部剩余劳动力被吸收完之前就停止，要解决这一问题，就好在工业部门扩张的同时，推动农业劳动生产力的提高，这样才能在劳动力转移的同时，不减少农业的剩余产品，从而保持工资不变，•第三阶段，全部剩余劳动力都已经被吸收到工业部门，劳动和资本一样成为稀缺的生产要素，农民的收入和工业部门的工资由其边际生产力决定•此模型的重大贡献在于它强调农业对经济发展的贡献不仅在于为工业部门扩张提供所需的劳动力，还为工业部门提供农业剩余，如果农业剩余不能满足工业部门扩张对农产品扩大的需求，劳动力转移就会受到阻碍，因而主张重视农业劳动生产率的提高和农业的发展。

•此模型也有缺陷：1和刘易斯一样，假定农业存在剩余劳动，而工业部门不存在，实际发展中国家存在大量失业假定农业劳动力的收入水平不会因农业生产率变化而变化，实际上，农民的生活水平随农业的发展得到了提高 三、乔根森二元经济模型•1961年，美经济学家乔根森，在《二元经济发展》中创立了与刘易斯——拉——费不同的二元经济发展模式•乔仍把发展中国家的经济分为两个部门，现代化的工业部门和落后的农业部门，并假定农业中没有资本积累，农业生产只投入劳动和土地，而土地是固定的，因而农业产出唯一的是劳动的函数，工业产出是资本与劳动的函数，土地不作为一个要素，由于技术进步，两个部门的产出随时间而自动增加•乔继承了马尔萨斯的人口理论认为人口增长取决于人均农业产出或人均粮食产出的增长，人口增长速度不会超过经济增长速度，否则人们将会由于缺乏必要的粮食供给而自动降低生育率使人口增长恢复到与经济增长相一致的水平乔认为，由于技术进步和资本积累率的提高是必然的，而工业部门的工资率是由技术水平和资本积累率决定的，因此工资水平是上升的•乔模式的基本结构是：人口增长取决于人均粮食供给，如果粮食供给是充分的，人口增长将达到生理最大量。

当人均粮食供给增长率大于人口增长率的时候，农业剩余就产生了农业剩余一出现，农业劳动力就开始向工业部门转移，于是，工业部门就开始增长，农业剩余越大，劳动力转移规模就越大第四节 激进发展理论•一、依附理论 ：•六十年代后期，西方经济学界形成了一个新兴的特有激进见解的激进经济学派，代表人物有：巴兰，阿明，桑托斯，伊曼纽尔，•激进主义发展经济学家根据发达国家和发展中国家的内部条件和外部条件，从经济发展的历史和现状上把发达国家和发展中国家之间的关系归结为“支配——依附”关系，并以此为出发点研究发展问题激进主义者的经济发展理论被称为“依附论”•阿明：不平等交换是指交换产品中工资的差异大于生产率的差异•桑克尔：中心—外围的贸易特点是不平等交换，指外围国家贸易条件恶化，也指在在投资技术转移租税以及跨国公司等方面不平等的讨价还价力量国际范围内，资本技术自由流动，劳动力却不能，资本技术的流入使发展中国家的劳动生产率提高，而劳动力不能流出使发展中国家的工资水平不会随之提高，因而发展中国家的工资水平大大低于发达国家的•桑托斯：依附分为三种，一是建立在贸易和对自然资源的剥削基础上的殖民依附，二是金融——工业依附，外围国家发展工业往往受到资金短缺的制约。

三是技术——工业依附，发展工业需要先进技术依赖从中心国家的引进，这种依附是以跨国公司为基础的二、政策主张•根据依附理论，不发达是因为依附的地位造成的，政策主张是：•改变发展中国家的内部结构，例如，二元经济结构，收入不平等•建立激进的国际社会主义体系，只有通过社会主义建设和革命，自主发展才有可能•外围地区应与现存国际体系脱钩，走自力更生的道路，阿明提出了一种由三个互相依赖的部分组成的发展道路，一是选择本国资源为基础自力更生的发展道路，二是优先考虑第三世界国家之间的合作和经济一体化，三是建立国际经济新秩序，以提高原料价格控制自然资源保证第三世界的制成品能进入发达国家的市场并加速技术转让第三章　资本形成与经济发展•第一节　资本形成在经济发展中的作用•第二节　资本形成的来源•第三节　投资决策第一节　资本形成在经济发展　　　　　　　　　　　中的作用一、资本与资本形成西方经济学里，凡用于生产、扩大生产能力及提高劳动生产率的物资都称为资本，资本一般分为物质资本，人力资本和金融资本三种形式西方的主要指物质资本和人力资本，本章指物质资本物质资本：长期存在的生产物质形式，它是在一定时间内用来生产其他消费品或生产资料的耐用品，如，机器，厂房，建筑物，交通运输设施等 •物质资本有三个特点，（1）物质资本是投资过程的结果，厂房机器设备是建筑业和机器制造业的产品。

2）物质资本代表本期的生产能力，并同其他互补性生产要素相结合代表未来时期的生产能力，资本形成率越高，潜在的未来总产出增长率越高，而且目前的消费品生产越低因此资本形成的多少在很大程度上代表本期的生产水平，更代表未来的生产能力3）大部分物质资本都是耐用品，使用时间较长，其价值的转移要通过折旧的方式进行资本形成的来源是储蓄，储蓄是一国在一定时期内的国民收入减去消费后的余额二、资本形成在经济发展中的作用•西方经济学中，对资本积累作用的强调由来已久，斯密为代表的古典经济学时期就重视资本积累对经济增长的作用古典经济增长理论认为：经济增长来自两个源泉：增加劳动投入量和提高劳动生产率，而这两者都以资本积累作为物质条件因此斯密认为，资本积累与经济噶率成正比，资本积累量的大小是经济增长率高低的关键•40年代末哈罗德多马模型也进一步论证了资本积累对经济增长的决定作用它指出，发展中国家经济的要害是资本匮乏阻碍了经济增长，表明只有持续的资本形成，就会有持续的经济增长•60年代初的罗斯托的经济起飞理论，认为，一国要实现经济起飞，必须具备三个条件，其中一个就是投资率或者资本积累率要达到10%以上560年代很多经济学家都认为资本形成是经济发展的约束条件和决定性因素，从而形成了过分强调资本形成在经济发展中的作用的唯资本论。

三、资本缺乏对经济发展的阻碍•早期发展经济学家对发展中国家贫困的原因和摆脱贫困的出路问题进行了探讨和研究，得出的结论是，发展中国家贫困的根源是缺乏资本和投资，资本缺乏是经济发展的障碍或约束条件，要实现经济发展，必须大量积累资本，纳克斯的“贫困恶性循环理论”就是这方面比较著名的理论•纳认为：发展中国家长期贫困的原因是资本缺乏，资本形成不足，从资本供给方面看，发展中国家人均收入水平过低，低收入意味着低储蓄力，低储蓄能力造成资本稀缺，资本形成不足——生产规模难以扩大，生产率难以提高——新一轮的低收入，形成“低收入——低资本形成——低收入”的恶性循环低收入无法提供经济发展所需要的储蓄，也不能产生投资引诱，而没有储蓄和足够的投资引诱就不会有投资和资本形成，其结果又会导致低收入和持久贫穷因此纳克斯得出了一个命题：一国穷是因为穷是悲观态度的观点•“贫困恶性循环理论”的核心是说明：资本缺乏是产生贫困恶性循环的根本原因，资本形成不足是经济发展的主要障碍和约束条件，因此打破贫困的恶性循环，必须大规模地增加储蓄，扩大投资，促进资本形成，这一理论从消极方面论证了资本形成是经济发展的决定因素的观点四、资本形成对经济发展作用的实证分析•50年代以后美国经济学家索洛、丹尼森等对一些发达国家经济增长的数据进行了分析，得出的结论是，技术进步是推动经济增长的主要因素，这一结论与哈罗德多马模型观点正好相反，鉴于此，一些发展经济学家对发展中国家的资料进行了不得实证分析，主要代表人物是麦迪逊，纳迪里等。

•P53第二节　资本形成的来源一、储蓄与资本形成•资本形成是影响经济发展的重要因素，而要促使资本形成，就必须寻找资本形成的来源，资本形成过程可分为三个步骤：−储蓄指一国在一定时期内，国民收入中扣除消费后的余额，是放弃现期消费的结果−通过金融机构或信用机构将储蓄集中起来−投资本身厂商将获得的资本用来购买机器设备厂房，交通工具基础设施等物质资本，产生资本形成•一国可获得的储蓄供给包括国内储蓄和国外储蓄两部分，不同的国家因收入水平自然资源等条件不同，对不同储蓄来源的依赖程度也不一样，一般人均收入水平越高的国家国内储蓄率在投资率中占的比重越大，贫穷的国家投资资金则较大程度上依赖国外储蓄，等于外债和引进外资•假设没有外资进入，则一国的储蓄来源只有国内储蓄，国民经济中有家庭，企业，政府三部门，国内总储蓄S，家庭储蓄S，企业储蓄S，政府储蓄S即• S=SH+ SB + SG家庭储蓄 指家庭的可支配收入扣除用于现期消费支出后的余额，发展中国家的国内储蓄60——70%包括个体企业储蓄在内的家庭储蓄 •影响家庭储蓄的最主要因素：1、是收入水平高收入者的储蓄倾向大于低收入者的储蓄倾向，通过家加剧收入分配的不平等可以提高整个社会的储蓄率。

刘易斯持此观点，主要在经济发展初期，不必过分强调收入分配平均化，让少数人先富起来，以增加储蓄但有人认为，收入差距过大并不一定有利于储蓄，因为影响消费的不是绝对收入水平人们的消费行为有示范效应和攀比心理，如果收入分配平均化，可以减少示范效应和攀比心理从而有利增加储蓄2、是家庭规模，家庭人口多起着社会保险制的作用，比如自己半企业，还有养老小，但有时事业成功者容易被瓜分，使其不愿意储蓄3是风俗习惯，不同国家和民族的习惯不同，有储蓄习惯的东方与西方也存在差异，或者是攀比和示范的作用4是宗教信仰，有些宗教认为不该有利息，导致储蓄者所得报酬很低，影响储蓄和资本形成 企业储蓄 企业保留利润的方式进行储蓄在发展中国家很普遍，因为资本市场不完善，企业采取保留内部利润的方式进行储蓄或者再投资的主要源泉 •因为此时在发展国从外部获取资金的代价是很高的而股票市场又不存在企业储蓄来自企业利润，除上缴企业所得税，支付利息，剩余的未分配利润就是企业储蓄可以转化为投资，可见扩大企业生产，提高企业获利能力，增加企业利润用来进行再投资，对资本形成从而对经济发展具有重要意义政府储蓄 即每年国家收入大于支出的部分，有时还包括因通货膨胀而获得的强迫储蓄，即由政府通过中央银行发行超过商品流通中实际需要的货币量而取得的资源。

•政府储蓄是政府预算储蓄，税收减去政府的经常性支出后的余额政府储蓄可以化为政府投资，产生资本形成•从储蓄的来源的性质看，储蓄形成有两种途径，一是自愿储蓄，企业和家庭储蓄，二是强制储蓄，包括政府采取强制手段，通过税收和通货膨胀等手段非自愿的产生储蓄三、资本形成的其它来源（一）通货膨胀与资本形成通货膨胀是指一般价格水平普遍储蓄的上升，通货膨胀首先会改变货币购买力，即引起一定货币量的购买力下降，它实质上是一种变相的税收，可以称为通货膨胀税，是强制储蓄，但有利于资本形成•许多经济学家反对通过通货膨胀促进资本形成，理由：1适度的通货膨胀难以把握，2通货膨胀会引起实际收入的下降，工人必然要求提高工资，这样会形成工资——物价轮番上涨的恶性循环，不利经济和社会稳定通货膨胀会使国民对本国货币失去信心，导致资本外流，从而使国内储蓄减少/•在实行通货膨胀政策促进资本形成的国家中，少数国家（苏联）获得了成功，但大多数国家并未取得理想效果，现在世界各国都把经济稳定作为宏观经济运行的目标，而不主张采取通货膨胀政策促进资本形成从而促进经济发展 二、刘易斯等人的储蓄理论•刘模式中，存在二元经济结构，如何增加储蓄呢？•１.实行有利于利润收入者阶级的收入分配政策，高收入这占总人口的不到10%，收入占40%，•２.通过农村剩余劳动力向城市转移增加资本家的利润•刘的模式缺陷是他没有说明初始的工业部门扩张所需资金从何而来，也没有考虑农业落后对工业化的阻碍。

后来拉尼斯和费景汉在《劳动剩余经济的发展》里弥补了刘忽视农业的不足之处，指出农业生产率的提高，农产品和农业收入的增长，也是资本形成的主要来源，是工业部门扩张的动力•美国经济学家库兹涅茨把经济增长划分为不同阶段，指出在经济增长的初级阶段，收入分配将出现不平等，发展中国家可以利用收入分配的不平等，提高整个社会的储蓄能力，促进资本形成第三节　投资决策•筹集到资金后，就要有效利用资金，对发展中国家来说，资金的使用效率更为重要，战后的经验表明，发展中国家之所以没发展起来，往往不是资本不足，而是其资本使用不当，造成大量浪费，高增长国家有较高的经济增长，既是因为有较高的资本形成率，也是他们能够有效地利用资金的结果，甚至对资金的利用效率可能比单纯的资本数量的增长更为重要因此必须通过投资决策将有限的资金进行最合理的分配•投资决策的依据取决于投资主题要达到的目标，投资主题有国家企业个人，企业个人投资所要达到的目标一般是为了增加收入，国家投资往往要考虑多种因素，比如收入分配公平化，国民经济各部门各地区协调发展，增加就业，环境治理目标是促进经济社会发展，投资目标有长期和短期的矛盾，因此国家应运用经济手段对企业和个人投资行为进行调节，以利于经济和社会长期稳定的发展。

•发展经济学家提出了以下几个分配资金使用的标准：（一）均等边际报酬：资本边际报酬是指在其他要素投入量不变的条件下，增加一单位资本投入所增加的报酬根据边际收益递减规律可知，资本的边际报酬会随着资本投入量的增加而减少为了实现总报酬的最大目标，在分配资金时，应使投资在各项目上的最后一单位资本的边际报酬相等 •此时的边际报酬指的是社会编辑报酬而不是私人边际报酬，有些经济活动会产生外部效果，导致私人成本与社会成本不一致，例如，投资于造纸厂，在造纸过程中会产生环境污染，为了节约私人成本，企业不会安装消除污染的设备，治理污染的费用就只好由社会支付这样造成社会成本大于私人成本因此在计算兴建造纸厂的成本时，如果只计算私人成本而不考虑外部效果，就不能准确地反映其社会成本，投资的目标是使整个社会利益最大，因而应根据社会边际报酬相等的原则分配资金（二）资本产出比率或增量的资本——产出比率是指单位产量所需要的资本量把这一指标作为分配资金的标准，就是应该对那些能使每单位投资得到最大产出的项目进行投资，即投资决策者应该选择资本——产出比率最地的项目进行投资，将有限的资源包括人力和4集中到这些项目上来，这样才能使落后国家最稀缺的生产要素得到最合理的应用。

•在生产过程中，资本和其他生产要素的结合才能生产出成品，当资本增加时，其他生产要素也要相应增加，在发达国家，熟练劳动力，管理人员比较容易找到，资本和其他要素的配合比例容易得到满足，所以发达国家的资本——产出比率在相当长的时期内都是比较稳定的，而发展中国家，熟练劳动力和管理人员比较缺乏，资本的配合难以满足，这样，投资即使增加，产出也不一定增长，因此发展中国家的资本——产出比率不稳定，哈罗德——多马模型以发达国家较稳定的资本——产量比率为计算基础，很显然不适合发展中国家现在发展中国家实际应用的是增量的资本产出比率ICOR）•ICOR=K —K / Q —Q•式中，K表示资本存量，Q表示产量，ｔ　ｔ表示不同的时间这个指标十分简便，也更适合发展中国家实际，被广泛应用（三）资本——劳动力比率　这一标准也是就业最大化标准，指用丰富的劳动力资源替代稀缺的资本和动员就业不足的劳动力参加生产发展中国家农村和城市普遍存在着失业，增加就业是其面临的紧迫任务，因此投资决策时应选择投入一定量资本能吸收更多劳动力的项目即资本——劳动比率最小的项目资本吸收劳动力的多少可以用资本的劳动力吸收率来衡量 •资本的劳动力吸收率是指劳动力投入量增加率与资本投入量增加率的比率，如果用Ｋ表示资本投入量，Ｌ表示劳动的投入量，　Ｋ Ｌ表示资本增量和劳动增量，用公式表示为：•资本的劳动力吸收率＝ L/L K/K•这一比率越高，等量资本所创造的就业机会就越多，吸收就业人数就越多，鉴于此，发展中国家应发展劳动密集型产业，从而有效解决失业问题。

•有时各目标会不同甚至发生冲突，因此在决策时应根据不同情况，预期未来各要素变化，兼顾当前和长远利益，考虑社会政治文化等因素，以实现最佳的投资效率第四章　人力资源•第一节　控制人口的重要性•第二节　人力资源的闲置•第三节　人力资本与经济发展•第四节　发展中国家存在的教育问题•前期发展经济学将物质资本对经济发展的作用放在重要的地位，七十年代以后开始强调人力资本对推进经济发展的重要意义，目前大多数发展中国家人口基数大，增长率过快，使大量的人力资源闲置或不得其用，同时存在大量的劳动这素质低下而造成人力资本的高度匮乏第一节 控制人口的重要性•人口的迅猛增长已经给人类的生存和发展造成了威胁，世界人口增长率和人口数量都以惊人的速度递增，公元初年，人口25亿，1750年初28亿，期间的增长率为005%，1900年世界人口16亿，1950年25亿，1990年52亿，1999年60亿，预计2025年将达80亿•世界人口异常增长，主要来自于发展中国家，发展中国家作为一个整体，1960——1979年间平均年人口增长率为23%，发展中国家的人口爆炸导致了严重的失业，并成为经济发展的障碍一、人口的转折•人口增长率等于出生率减去人口死亡率人口转折是指从高出生率和高死亡率的稳定人口转向低出生率低死亡率的稳定人口。

西方学者根据人口出生率和死亡率的变化情况，把西方发达国家的人口增长过程划分为四个阶段，•第一阶段：高出生率和高死亡率，人口增长率极低，19世纪前工业化国家的人口变动情况出生率为35%，死亡率为3%，增长率为05%•第二阶段：出生率高，死亡率开始下降，人口增长率急剧上升，19世纪末20世纪初，经济和医疗条件的改善人口死亡率下降，但生育观念陈旧，出生率仍很高•第三阶段：出生率开始下降，死亡率仍在下降，人口增长率逐渐下降，二十世纪初到五十年代，随着经济的发展社会进步，妇女受教育的程度提高，参与社会活动的机会增多，社会保障制度完善，出生率开始下降，且出生率下降幅度大于死亡率下降幅度，人口增长率开始下降•第四阶段：低出生率和低死亡率，人口增长率低，50年代以后，出生率和死亡率的下降基本接近于极限，低出生率伴随低死亡率，人口变动逐渐趋于稳定在发展中国家二战以后，许多国家经济没有很大发展，但由于国际援助，从国外引进现代医疗技术和先进卫生设施，使死亡率大大降低，出生率分两类情况，在先进的发展中国家比如新加坡韩国泰国经济发展水平较高，社会保障制度完善，出生率开始下降，他们处于第三到第四的转折阶段，而大多数较落后的发展中国家由于长期贫困，收入水平低，占主导地位的是陈旧的经济结构，低下的生产力水平，和传统的生育观念，仍保持较高的出生率，高出生率和下降的死亡率使人口增长过快，还处于人口转折的第二阶段。

二、“人口陷阱”理论和生育的微观理论模型•为什么许多发展中国家的出生率难以降低，人口增长难以控制以致迟迟不能完成人口过度呢？有两种理论做了解释一是人口陷阱理论，一个是生育的微观经济理论模型（一）人口陷阱理论（the　Theory ofpopulation　trap）•1．原理发展中国家经济增长停滞不前，是因为：人均收入提高时，生活条件改善，人口增长率也随之上升，结果人均收入又回到原来的水平，即在最低人均收入水平上升到与人口增长率相等的人均收入水平之间，存在着一个“人口陷阱”在这个陷阱里，任何超过最低水平的人均收入的增长都会由人口增长岁抵消最后回到原来的水平发展中国家如果想从这个陷阱里跳出来，必须有大规模的投资，使总收入迅猛提高到一个新水平此时人均收入水平会超过人口增长的速度，因为人口增长不是无限度的•如图：•2．缺陷：（1）新马尔萨斯理论，对生活水平的提高采取悲观的态度，与老马一样，低估了技术进步将大大促进粮食生产以及一般生产的可能性，和计划生育将适当控制人口膨胀的可能性，迅速而持续的技术进步可以使收入增长率高于人口增长率•（2）人口陷阱基于议而不决个不合乎事实的假设之上，它假设人口增长与收入水平之间有密切的宏观联系，实际上很多发展中国家由于医疗条件的改善，死亡率迅速下降，而不决定于收入水平的高低。

•（3）该理论未意识到，决定人口增长的并不单纯是人均收入水平，有很多因素会产生影响，社会制度，风俗习惯，分配状况等等（二）生育的微观经济模型•从人口增长过程看，现阶段发达国家发展中国家死亡率都很低，此时二者的人口增长率的差异是由人口出生率的不同造成西方学者用消费者行为理论考察人们的生育行为，即建立起人口出生率的微观理论模型•消费者行为理论假定，在效用函数一定的条件下，理性消费者都试图根据自己的收入状况和商品的价格最大限度地满足自己的需求，消费者的行为目标就是追求效用最大化，通过分配其收入于各种商品和劳务，以实现消费者均衡把这一理论应用到人口出生的决策中，孩子作为一种商品，能给父母带来效用，从而消费者对孩子的需求，就象对其他商品一样，成为一种经济的理智的选择•对孩子的需求函数为• C==f （P ，Y ，P ，t ）•式中，C表示对孩子的需求量，P表示养育孩子的净价格或净成本，Y表示家庭的收入水平，P表示其他商品的价格t表示相对于孩子家庭对其他商品的偏好程度三、人口增长与经济发展•人口增长与经济发展之间的关系曾在经济学界有过争论大多数经济学家一致认为，人口增长快虽不是发展中国家贫困落后的主要原因，但它已经成为经济发展的重要障碍。

•最早研究人口增长与经济发展问题并作出突出贡献的是马尔萨斯，他认为，如果没有条件的约束，人口会按几何级数增长，事物供给只能按数学级数增长，人口增长会受到生活资料增长的限制，只要有生活资料的增长，必然后人口的增长，人口增长限制了人均收入水平的提高，使人均收入只能处于维持生存的低水平均衡过快的人口增长必将有害于经济，表现在： •（１）在资源有限资金短缺技术落后的国家，人口增长过快，比较降低人民的消费水平，降低生活质量，使普遍贫困的现象更加恶化，经济进步的愿望将成为泡影•（２）赡养负担过重，不利于经济发展，人口快速增长，将引起人口年龄结构的恶化，当人口缓慢增长时，没有一个特定年龄组会战后突出的优势，而且在人口总量中，有劳动能力的人口比儿童和老人多得多，而人口快速增长时，先是儿童数量迅速增加，以致没有劳动能力的儿童和失去劳动能力的老人占人口的比重为32%左右，没有劳动能力的儿童和失去劳动能力的老人，是社会中的被赡养者，他们对经济未做贡献，在衣食住行和教育上却成为社会负担，这种负担称为：赡养负担•（３）在既定的资本存量条件下，由快速人口增长而引起的大量新增的劳动力所能得到的资本配置量将有所减少，即每单位劳动力占有的资本量将有所减少，出现所谓资本宽化。

•（４）在人口总量大农业比重大的发展中国家，由于大量农业剩余劳动力转移到现代工业部门的可能性有其限度，人口的迅速增长，将使这种转移更加困难，结果更多剩余劳动力继续停留在生产率很低的农业之中，并使农业劳动生产率无法提高，许多家庭的收入长期停留在很低的水平•（５）人口迅速变动使社会经济结构相应调整的难度加大，城市迅速扩大的原因来自于人口增长率的提高，失业贫困疾病犯罪等严重的社会问题出现给经济发展带来重大障碍•（６）人口负担重导致发展中国家教育投入低，无法提高人民的知识技能和价值判断能力，以致在人口增长的同时，人口素质却在不断下降•总之，人口增长过快，过多，带来的代价是高昂的，给社会带来很多难以解决的困难，人口基数庞大的国家尤其如此，因此发展中国家要实现经济发展，就有必要控制人口增长的措施四、中国的人口状况及政策•中国是世界上人口最多的国家，1955年，中国人口为5，5亿，80年为10亿，目前为13亿多，1970年开始，中国实行晚婚晚育政策，1979年开始采取一对夫妇只生育一个孩子的政策，政府实行奖惩政策，对领取独生子女证的夫妇给予经济上的好处，假期，补助等，违反的处罚按政府公布的材料，由于计划生育政策的成功实施，我国人口出生率从1970年的33。

43%，下降到1994年的177%，在过去二十年里少出生了两亿人口，将十二亿人口日的到来推迟了9年•但在农村计划生育难以推行，结束了农业集体化经营后，农村家庭希望能有男孩，同时国家减少了对农民极其经济福利的控制，如果农村家庭超生，国家难以对他们实施经济压力，农村家庭教育孩子的成本也比较低，导致了对农村人口增加的控制难度，因此除了采取行政措施外，还应完善社会保障制度，特别是农村的社会保障制度，有效控制人口的增长•由于人们的生育观念受经济社会和道德的力量长期支配，不可能在短期内改变，同时由于人口迅速增长，少年儿童在总人口中的比重增大，即使实行计划生育，人口增长也要持续两代人之后才能减慢下来，因此扭转人口增长趋势还需要相当长的时期第二节　人力资源的闲置•发展中国家的公开失业和不公开失业即人力资源闲置已经被越来越重视–发展中国家失业问题的严重性•人口增长引起劳动力供给的快速增加，大大超过经济所能提供的就业机会，从而产生了严重的失业和劳动力的利用不足及低效利用这不仅浪费了人力资源，还不利于社会稳定，就业已经成为发展中国家面临的严峻问题–发展中国家失业的范围•失业的概念有广义和狭义之分，狭义的失业是指劳动者完全处于失业状态，这种失业通常被叫做公开失业，广义的包括公开失业和非公开失业，也就是劳动力不得其用，在发达国家，失业一般指公开失业，而在发展中国家，不仅公开失业率很高，非公开失业率也很好。

西方发展经济学家爱德华兹把发展中国家的广义失业划分为以下几种：•公开失业，包括自愿失业和非自愿失业，自愿指劳动者不愿意接受现行的工作条件造成的失业，非自愿失业分为摩擦性失业和结构性失业及周期性失业•就业不足•形式上有工作但利用不足，•健康受损•无生产性，指劳动者工作时间足够长，但因补充性的物质材料不充分，生产率极低•在广大发展中国家，公开与非公开失业是很普遍的，而且是持久的，由于发展中国家经济发展总体水平低下，人口数量多，个部门闲置的劳动人口已成为经济增长的死负荷，就失业人口本身而言，相对于即时的经济发展水平，劳动力的供给总是过剩的三、凯恩斯的就业模式•（一）模式 •市场经济本身不能保证国民收入的实际水平恰恰等于充分就业条件下的国民收入水平，如果前一收入水平低于后一收入水平，就出现失业，要消除失业现象，使国民收入达到充分就业的水平，必须扩大总需求，以弥补实际国民收入水平与充分就业条件下国民收入水平的差距，要做到这一点唯一有效的途径是政府扩大其总支出，为此，政府赤字就成为必要•凯认为，减少和消灭失业有一个简单易行的对策，就是通过直接增加政府开支或通过政府政策（降低利率，免税，投资补贴）间接鼓励私人投资以增加总需求。

（二）凯恩斯就业模式的局限性•1 模式从资本主义国家实际出发，假设，当总需求增加时，企业就会迅速反应，扩大生产从而扩大就业，因为发达国家主要问题是生产过剩，供给有余，经济机制对刺激能作出灵活反应发展中国家，生产不足，供给不足，经济机制缺乏弹性，不能对刺激生产的因素做出迅速的反应，另外，发展中国家缺乏资本，原材料，中间产品，技术、管理人才，商品和证券市场不完善，组织效能低，运输条件落后，外汇储备不足，高收入这对进口商品的偏好，加上制度方面的因素，使扩大总需求以促进生产增加就业的政策措施在发展中国家很难产生预期的效果相反在供给方面，总供给对价格刺激缺乏弹性，通过政府赤字增加总需求，不仅不能促进生产扩大就业，反而使价格上升出现通货膨胀，不利生产也就业•2 发展中国家城乡收入水平和生活水平差异太大，用增加总需求以刺激生产的措施首先起一定影响的是城市工业，而城市新增的就业职位，很可能吸引更多的农村劳动力流向城市，结果是，以刺激需求，减少就业为目的的凯恩斯模式并不能创造多少新的城市就业机会，相反，却可能使城市的失业有增无减（三）产出增长与就业增长并非一致•发展中国家的实践证明，单纯追求经济增长，并不能解决严重的失业问题，哈罗德多马模型认为，决定经济增长的是二个因素，储蓄率，资本—产出比率，资本—产出比率既定的条件下，储蓄和投资的最大化就可以实现产出量和就业量的最大化。

即哈模型认为，劳动生产率不变时，总产出增长10%，总就业量也增长10%，产出增长就意味着就业的增长•实践表明，当投资扩大时，劳动生产率会提高，而劳动生产率提高，会造成产出增长率和就业增长率之间出现缺口，就业的增长率小于产出的增长率•有时就出现这样的情况，由于教育改进，劳动力素质提高，使劳动生产率提高，或者由先进的机器设备代替人力的投入，即增加的投资用于购买先进设备，而提高的劳动生产率却代替了人的劳动，对就业产生了负面影响 四、发展中国家全面城乡就业战略•失业问题是由于劳动力供给过多或需求不足造成的，因此解决就业问题应从减少劳动力供给和增加劳动力需求两方面努力（一）从减少劳动力供给看 •１.控制人口增长 •２.重视农村和农业的发展，加大农业投资，发展农村小型工业，副业，商业等，使农村剩余劳动力自然消化减少城市劳动力的供给（二）从增加劳动力需求方面看大力发展经济，提供更多的就业机会，随经济的发展，收入水平的提高以及现代化生活方式的推广普及，也会使人们的传统观念发生变化，降低人口出生率优先发展劳动密集性产业，在进行本国的投资决策时，应有限考虑小型劳动密集型工业，在进行引进技术的选择时，注意采用劳动密集型技术，以增加就业，劳务出口 ，在国际间调剂劳动力余缺，发展中国家非熟练劳动力有剩余，鼓励他们到国外工作，既可增加收入，又可以解决失业问题。

•发展中国家劳动力市场不仅在总量上供过于求，而且也有劳动力供求结构不均衡的问题，在许多发展中国家，尽管人才短缺，但每年有一大批刚走出校门的学生加入失业大军，因此应改变不合理的教育结构，调整教育与就业的关系，根据实际需要，培养经济发展岁需要的人才第三节　人力资本与经济发展•早期的西方经济发展理论只强调物质资本在经济发展中的关键作用，忽视了人力资本的重要性 而在现代经济发展中，人口的数量及质量对一个国家的经济发展速度和水平有着重大的影响，实践证明，随着科学技术的不断进步，人的作用越来越大，甚至有的发展经济学家把人力资本看做是经济发展的决定性因素此节主要分析人力资本在经济发展中的作用，人力资本形成的重要途径——教育经济发展的关系•最早将人力看成一种是亚当斯密，国富论里，他将全体国民具有的游泳能力，脑力和体力看成是社会资本的一部分，但对人力资本研究最多的是美经济学家西奥多一、人力资本的形成•人力资本是相对物质资本而言的，体现在劳动者身上的，以劳动者的数量和质量表示的非物质资本传统的经济理论中，资本仅仅之处于生产过程中的厂房机器设备原材料，燃料等，舒尔茨认为，这样的概念是不完整的，还应该包括人力资本，1960年，经济学会年会上，舒尔茨提出了人力资本投资的概念，他认为，通过对儿童和承认的教育，改进他们的营养和健康，通过将劳动力迁移到就业机会好的地点，通过降低出生率等各种提高劳动质量的支出，可以看做是一种资本积累的过程，能靠它来提高劳动者的生产率和收入。

对人力资本投资的内容主要包括：•1教育，通过教育可以提高人的知识水平和文化修养，从而提高劳动者的生产能力，技术水平和熟练程度正规教育，非正规教育，职业培训等•2 医疗保健和营养，它可以降低婴儿死亡率，增加未来劳动者的数量，减少疾病和死亡，延长人的寿命和工作年限，提高身体素质，增强工作能力，•3劳动者的合理流动，包括劳动力在国内各地区间流动及吸引外国人才的流入，国内流动可以调剂余缺，发挥现有人力资源的优势，吸引外来干涉的高级专门人才可以输入极大的经济效益，也省去教育开支•通过这些方式获得的人力资源都必须花费一定的成本支出，包括用于教育方面的支出，这些支出即所谓的人力投资，人力资源存量与人力投资成正比二、人力资本在经济发展中的作用•五六十年代，一些西方经济学家对经济增长的因素进行调查得出结论：国民收入的增长率大于资源增长率美经济学家J肯德里克统计计算，美国本世纪初的近六十年中，国民收入增长率年平均35%，而总投入的增长率为18%，太还计算出，1948——1966年，实际净产值年平均增长率为53%，而总投入增长率为2，31%增长理论学家丹尼森经过研究发现，美英西北欧国家，每个国家的国民收入增长率多大于劳动和资本的增长率。

•导致经济增长快与投入增长的原因有两个：一是规模经济的作用，一是劳动者素质的提高，后一因素更加重要•丹尼森认为，有三个方面影响要素生产率：1，知识的进展，即技术知识，管理知识，2资源配置的改善，指资源从低收入行业转移到高收入行业资源配置改善有两种：劳动力从农业部门转移到非农业，人们从低收入行业转向高收入行业，提高了生产率增加了收入，3规模经济，即大规模生产带来的经济效益的提高三、教育在经济发展中的作用•世界经济历史的发展表明，一国人力资源的状况，即国民素质的高低，人力资本的形成，是决定经济发展水平和速度的重要因素•人力资本投资包括体力投资和智力投资，体力投资主要包括营养和卫生状况的改善，智力投资主要是教育投资•18世纪，亚当斯密就觉察到教育具有经济价值，指出：学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，但这种费用可以得到偿还，赚取利润李斯特也认为：教育投资可以使人掌握技艺，陶冶情操，丰富人生，最终提高劳动生产率，获得更多的产出二十世纪初苏联斯特鲁米林提出教育投资收益率的计算公式，开了定量研究教育经济价值的先河六十年代，美舒尔茨提出了人力资本理论，把教育投资如何影响经济成长进行了系统化的分析。

　　　（一）教育有双重作用，•知识效应与非知识效应　　　知识效应：学的知识在实践中去应用，提高了技能，增加了发挥专门才能的可能性　　　非知识效应：受教育后，改变不正确的价值判断，提高素质，加强对社会的责任感带动整体的国民素质提高•（二）受教育水平的提高带来收入水平的提高，　　　一般来说，受教育水平与收入是成正比的整个国民的受教育水平提高，则不仅是个人的收入水平提高，，宏观的结果是国民收入水平的提高，经济的发展•（三）妇女受教育后可以增加就业机会并有利人口控制　　　妇女受教育后增加了就业的机会，教育可以使她们掌握劳动技能和参加社会活动N的机会，也增加了收入，这样使养育孩子的机会成本增加，使她们不愿意生孩子，使出生率降低四、教育投资的经济效益分析•教育成本包括教育的隐性成本和显性成本显性成本是指教育费用的支出，隐性成本是指学生因上学放弃的收入教育费用分为政府和社会提供的公共费用和个人家庭提供的私人学费教育的收益包括知识和非知识效应，但非知识效应难以量化，因此只讨论教育的经济收益•教育的经济收益也分为个人与社会收益，个人收益指通过教育能获得较高的收入，社会收益指通过教育提高了人们的技能，是人们具备或提高发明创造能力，从而改善生活和生产条件，扩大就业机会，提高人均收入水平。

推动经济发展•我们先考察教育投资的个人成本和收益一般采用净现值法，教育的收益是预期的，因此一个人或家庭在估算教育收益时必须对某级教育的未来年份的收入进行贴现，然后把它与该期的成本支出进行比较，未来某一年的预期收入净现值为：•N==C / （1+ r）•NPC表示t年的收入现值，C 为t年的净现金流量，r为利率或贴现率•把计算年限内所有各年预期收入的贴现值相加，就是该教育投资的净现值•N== C / （1+ r）•计算时首先算出净现金流量C，即收益减去成本，由家庭负担的私人成本包括家庭对子女完成最终教育的全部实际货币支出，学费，书费，交通食宿以及上学期间放弃的收入•从教育本身来看，净现值大于零的投资就是有利的，即表示贴现收入大于贴现成本，投资是有利的，反之，净现值小于零，表示贴现收入下于贴现成本，投资不值得•还可以和其他投资相比较，判断教育投资是否最优，用内在收益率法，内在收益率指：净现值为零时的贴现率公式表示：•通过计算内在收益率，一个家庭可以把教育投资的收益率与其他投资项目的收益率进行比较如果教育投资的收益率在所有各种投资中是最高的，则这个家庭对教育的投资是最优的发展经济学家对发达国家和发展中国家的教育投资进行了比较分析，：•1发展中国家教育投资的社会经济效益高于发达国家•2 发展中国家教育比较落后，小学教育的投资收益率比中学教育投资收益率要高得多，中学教育的投资收益率又比大学教育的投资收益率高，在发达国家教育投资的收益率的高低顺序是大学，中学，小学。

因此发展中国家应该将重点放在初等教育普及上是最有利的教育战略•3 在发展中国家和发达国家，计算社会收益率时，成本包括了私人成本，也包括了公共费用，所以私人投资收益率大于社会教育收益率在发展中国家差距更大，这是随个人受教育级别的上升，社会与个人教育成本的差距越来越大，即社会成本随教育级别的上升而不断提高，政府对大中学教育尤其是大学教育实行免费或近似免费，而个人成本却增加的极为缓慢得出结论•事实证明，教育促进了经济增长，并使其他目标得以实现，一些国家的资料表明，增加一年学校教育时间可以使工资提高10%以上，增加一年学校教育时间，在韩国可以使农业产量提高2%，在马来西亚可以提高5%，发展中国家要想摆脱贫困，振兴经济，就必须大力发展教育，提高国民素质，教育是任何一个社会发展的最重要的潜在推动力，现代社会的每一点进步和生产的发展，都离不开教育，离不开科学•教育投资的收益率=税前收入/因上学牺牲的收入+对教育的公私支出第四节　发展中国家存在的教育问题•全世界都认识到了投资于人力资本，尤其是投资教育对国民经济增长和增进国民福利很重要，学校的数量在几十年内也有大幅度增加，世界各类学校的入学率自六十年代以来增加了五、六倍。

一、辍学率高，教育与实际严重脱节•1教育投资大幅度增长，但人均数依然很低•六十年代以来，很多发展中国家教育方面的支出增长迅速，对教育的公开支出的增长比对任何一个部门的开支增长都快，八十年代初，许多发展中国家的教育预算在整个国家经常性开支中所占比例达到了20——35%但由于发展中国家人口增长快，起点低，人均教育经费数量还是比较低的80年发展中国家人均教育开支27美元，发达国家则为428美元，差十六倍导致发展中国家与发达国家的距离不仅没有缩小反而在拉大，•2 入学率和入学人数不稳定•中途辍学率高，据统计，拉美100个学生中在完成小学教育前就有60个中途退学，亚洲非洲的小学辍学率也很高，20%和54%中学辍学率也比较严重非洲18%，亚洲拉美114%，欧洲为11•　３.教育与实际严重脱节•发展中国家教育体制大多是发达国家的，没有很好分析本国的经济文化条件和具体国情，与发展中国家实际需要不完全相符，从教育结构来看，发展中国家教育的投资偏好高等教育忽视扫盲和基础教育，而扫盲和基础教育恰恰关系到国民的整体素质，是国民教育的基础，应投入教多的资金和精力一些不发达国家高等教育与初等教育的教育不成比例，费用为，87.9：1。

•不发达国家一个大学生一年的教育费用可以使88个适龄儿童受一年的初等教育非洲国家这个比例更高，为283 ： 1由于一般以上的发展中国家接受初等教育的学生与接受高等教育的学生比例为100 ：1发达国家为10 ：1 大学教育也与经济发展相脱节，按照发达国家的模式建立，学科专业设置，教学内容，课程安排都是引进的很少考虑是否符合不发达国家自身的特点，许多学生毕业即失业，大学教育的学术成就是按国际标准而不是按对国家发展的贡献来衡量培养的学生难以适应国家经济建设的需要•4 一些国家长期存在着受教育机会不平等亚洲，妇女识字的二分之一撒哈拉南部非洲三分之一妇女识字，二、社会不平等加剧 •（一）初等教育中，贫穷家庭的子女就不如富裕家庭的子女那样能完成这一阶段的正规教育•贫穷家庭的子女受教初等教育的个人成本比富裕家庭的子女高，其接受初等教育的预期收益又比富裕学生低其机会成本高•（二）中等教育也是贫穷学生处于不平等的地位•中等教育的费用比较昂贵，发展中国家，中等教育相当于人均国民收入，此时等于按照家庭收入水平而不是择优录取的原则选拔学生，而且将来的就业看也是处于劣势•（三）教育体制的不平等在大学里表现更加突出•大学里政府支付所有的教育费用，学费，还有补助。

而贫穷的子女经过初等和中等教育的筛选能进大学门的人数，比富裕家庭少很多表明用公共基金建立起来的大学教育，实际是穷人对富人进行补贴和转移支付而求职时更是不平等三、教育深化和知识失业•教育的社会成本随受教育层次的提高而急剧上升，个人成本增加开始缓慢，巨大的差距造成了对高等教育的需求比对中小学教育的需求更强烈夸大了对高等教育的需求更多的财力用于扩大高等教育的规模导致学不能致用•对个人来说，受教育年限越长，个人预期收益比个人成本相比高出越多，因此尽可能地多接受教育，而此时社会被动地适应公众对教育的需求，把有限的财力投资于高等教育，而此时社会成本已经大大高于社会效益了，此时教育投入巨大，而未能相应的创造就业机会，导致学生供给超过了需求，导致两种结果•1教育深化现代部门倾向于雇佣受教育程度高的人去做原来又受教育程度较低的人所从事的工作这种情况叫教育深化•2 知识失业 与教育深化相伴而生•发展中国家出现这样的一种状况：某一级教育成为重点变得对该级毕业生越不利的时候，上一级和这一级教育就需要越快发展，政府扩大教育投资的压力就越大四、智力外流•智力外流的利弊分析•减少智力外流的措施：•对发达国家来说形成了反向外援，节约教育经费第五章 人口流动•人口从农村流入城市，是经济发展的共生现象。

早期理论认为，人口流动对经济发展有积极作用，认为劳动力从低生产率的农业部门转移到高劳动生产率的工业部门可以提高整个社会的生产率从而促进资本积累和经济增长六十年代末和七十年代初，许多发展中国家城市失业越来越严重，主要原因之一就是大量农村劳动力的流入，早期的人口流动理论受到了批评，因此发展经济学家提出，应控制农村劳动力向城市转移•人口流动模型主要探讨人口流动的形成原因，具体形式，作用后果，发展趋势以及应采取的措施等其中有代表性的有刘易斯模型，拉尼斯——费模型，乔根森模型，托达罗模型等•前三个模型在前面已介绍，主要介绍托达罗模型美国经济学叫托达罗（MTodaro）根据六七十年代发展中国家城市和农村普遍存在的失业状况，发表了《人口流动，失业和发展，两部门分析》等论文，阐述了他的人口流动模式目的在于探讨如何放慢劳动力从农村流入城市的速度一、模式的内涵•刘易斯和拉尼斯费模型与乔根森模型都包含了一个这样的假定，即城市里不存在失业，任何一个愿意到城市工作的人都能找到一份工作，在这一前提下，劳动力从农村向城市迁移决策仅仅取决于城乡收入的差别•实际情况是，六七十年代，发展中国家城市失业问题越来越严重与此同时，人口从农村向城市的流入速度不仅没有减慢而且持续增长，对此，刘易斯模型，拉尼斯费模型，乔根森模型都难以做出解释。

托达罗从发展中国家农村人口六向城市和城市失业同步增长的矛盾现象出发，提出了自己的人口流动模型托认为，由于城市中失业的存在，农村劳动者在决定是否迁往城市使，不能仅仅考虑城乡实际收入差别，还要考虑城市的就业率和失业率，即找到工作的概率有多大即城乡预期收益的差异影响劳动力迁移的决策•影响预期的因素有二：1预期城乡实际收入差异，2 预期在城市找到工作的可能性强调预期是托达罗模式与其他的人口流动模式的主要差别托指出，当城市失业率很高时，即使城乡实际收入差异很大，农业劳动者也不会简单地做出迁移到城市的决定如果贸然去城市，将可能找不到工作，沦为失业者，因此在比较收入差异时，必须预期到城市后失业的风险有多大，假设一个农民，在农业部门收入200元，在城市会有500元，他会迁到城市，但实际情况是，城市里存在着失业，•因此在做出迁移决策时，必须在获得高收入和遭受失业风险之间做出权衡，既要考虑收入的差异，又要考虑在城市的就业概率如果在城市找到工作的可能性是30%，则其预期的年收入为50030%=150低于其在农村的实际收入，如果城市失业率很低，则其找到工作的可能性为60%，预期的收入就为50060%=300，高于在农村的收入，其迁入城市的决策是合理的，人口流动的决策是下式决定•M =f （ P W — W ） •式中M表示t 期从农村迁往城市的人口数，P为在城市找到工作的概率，W为城市工资水平，P W 即为预期的实际工资，W 为在农村的实际收入，P W—W即为预期的城乡收入差异，•这一模型表明，只要预期的实际工资大于农村的实际收入，劳动力由农村向城市的迁移就会继续下去，只有当劳动力的迁移压低了城市工资，或者增加了城市失业率，从而使预期的城市工资与农村收入水平相等时，劳动力的迁移才会停止。

托达罗将其人口迁移模式概括为四个特征：•１.人口迁移主要是由相对收益和成本的经济考虑（主要是经济因素但也有心理因素）促进的•２.迁移决策依赖于预期的，而不是现实的城市与农村的实际工资差额这里的预期差额是由两个变量（实际的城市与农村工资差额和在城市成功就业的可能性）之间的相互作用决定的•３.得到城市工作的可能性与城市失业率成反向关系•４.超过城市就业机会增长率的人口迁移率不仅是可能的，而且是合理的，甚至可能扩大城市与农村预期收益的差额因此城市失业率高是大部分发展中国家城乡之间经济比例严重失衡的结果二、政策主张•农村劳动力不断迁移到城市，造成许多经济社会问题，增加城市就业压力不利于社会稳定，另外农村劳动力不足，农忙时更甚，因此托达罗模式的政策含义是如何阻止从农村向城市流动的人口规模和速度，以解决城市的失业问题•托认为，人口流动政策涉及国民经济发展战略和收入政策，主要包括下列内容：•１.不能单纯依靠工业扩张来解决严重的失业问题，而应同时大力发展农村经济•技术进步带来资本有机构成提高，产出增长大于对劳动力需求的增长，扩张提供的就业机会小于产出的增长城乡收入差异大，造成对农业劳动力吸引力越大，而现代工业部门每创造一个就业机会或解决一个失业人员，都会有2到3个农民流入城市，因此城市创造的就业机会越多，失业问题反而越严重。

•２.应适当控制城市工资率的提高，或增加农民收入，缩小城乡收入差别三、托模型的意义•（一）托模式对发展中国家城市高失业率和农村劳动力向城市大量流入的并存现象做出了合理的解释导致很多发展经济学家观点重大改变，改变了以前信奉的发展中国家人流动的合理性，支持旨在促进城市就业机会增长的政策•（二）托提出应控制人口从农村向城市的流动，对于解决城市失业问题，促进城市经济和社会稳定发展，以及农业经济发展都有重要意义以前只看到农村人口流向城市的积极意义，忽视了农村人口大量盲目涌入城市对城市经济和社会发展的不利之处•（三）托模式特别强调农村和农业部门发展的重要性，为发展中国家的经济发展指明了方向把发展农村经济作为一个目标，指出消除二元经济结构，主要不是依靠工业部门吸收农业劳动力，而应重视农业的发展，在工业扩张的同时，大力发展农业，提高农民的就业机会和收入水平改善农民的生活条件缩小城乡差别，才是根本的出路托模式也有缺陷：•（１）托假定农村部门不存在过剩的劳动力，认为农业边际劳动生产力是正数，与发展中国家现实不符•（２）托模式包含一假定，即流入城市的劳动者必定会在城市找到工作即使找不到也不到也会做临时工或完全闲置。

实际上，农民在城里找不到工作的话，一般都会返回农村第七章　技术进步（科学技术与经济增长）•人类历史的发展中，新技术一直对经济发展起重要作用，当代，新技术革命浪潮更是席卷全球，技术进步的重要性更加突出，很多国家都把科学技术作为促进经济发展的一个重要途径•第一节　技术进步概述•第二节　技术进步与经济增长•第三节　技术进步与产业结构变化•第四节　技术选择、制度创新与技术进步第一节　技术进步概述一、科学技术的内涵•科学和技术其实是两个方面，人类认识客观世界与改造客观世界的两层次•技术进步狭义的涵义：限定在生产中工艺上的改进包括生产设施生产方法生产程序和新的产品现代经济增长理论是从广义的范围解释的，即讲所有导致产量增加或成本减少的经济活动都归纳为技术进步，即凡是影响生产函数，经济增长中不能用资本和劳动力等投入要素来解释的任何其他要素，均属于技术进步的范畴这里面其实有些是非技术因素，即社会文化因素，制度因素，及自然条件的变化引起的单位投入的产出量的增大分析知识和技术引起的生产函数的变动•技术进步有经济意义和商用价值，都表示生产效率的提高，但促成技术进步的原因是两个一是自发的技术进步，人类在探询自然中偶然发明和发现的技术成果，另一类是引致的技术进步，•引致的技术发明有直接的应用价值，自发的则不一定。

引致技术进步的出现原因有二：一是需求因素，一是供给的因素生产要素相对价格变动和中间投入原料价格的变动是引致技术发展的重要推动力社会的进步与经济发展与技术进步特别是企业家精神有很大关系新技术没有推广前有不确定性和风险此时创新精神就显得很重要，西方将企业家精神概括为五大要素：首创性，成功欲，冒险和以苦为乐，精明敏锐，强烈的事业心•新经济的今天，把人类社会带入了一个复杂的时代：科技发展速度越来越快，竞争越来越激烈，市场越来越动荡，企业组织越来越复杂，要保持竞争优势比过去任何时候都更加困难，昨天供不应求的热门商品今天可能堆积如山，不起眼的小公司几年间就名列500强，大型企业破产倒闭，穷困潦倒的书生成了世界巨富和知识英雄，一个经济变数受到破坏会导致一国的经济危机并蔓延至全球•不创新就灭亡•美国的国际电报公司百年来一直保持竞争优势，在于它始终具有领先于时代的新技术其著名的贝尔实验室聚集了五万科学家，使其在电讯业创造了无数个世界第一微软视窗系统从WINDOWS30开始直到如今靠技术升级，并将技术优势转化为产品优势和市场优势二、技术进步的类型•技术进步指：人们在生产中使用效率更高的劳动手段，先进的工艺方法，以推动社会生产力不断发展的过程。

•技术进步的类型有：•　　（一）劳动节约型的技术进步：由劳动者技能的提高增加产品产量，减少劳动消耗的技术进步•　　（二）资金节约型的技术进步，技术进步带来的效果超过了投资，•　　（三）劳动与资金不变型技术进步，在投入生产过程中的劳动力和资金不变的情况下，增加了产品产量的技术进步  依据标准的不同，各类型定义也不同，影响较大的有希克斯分类，哈罗塞人类和索洛分类 （一）要素比例标准（二）边际产品比例标准（三）区别：哈罗德的标准是建立在资本——产出比变化基础上的，利润率不变，若技术进步导致资本——产出比上升、下降、不变，则该技术进步就为劳动节约型，资本节约型，中性型 索洛的分类建立在劳动——产出比变化基础上，设工资率不变，如果技术进步导致劳动产出比上升、下降或不变，则称该技术进步分别为劳动使用型，劳动节约型和中性型希克斯的分类是两种 ：•（一）要素比例标准是对单个厂商，此时面临既定的要素价格，厂商只能选择资本和劳动的使用量边际产品比例标准是以整个经济为对象，如果资本劳动比是即定的，技术进步只能改变要素的相对价格•（二）要素比例标准强调技术进步后要素间的替代关系，边际产品比例标准则是着重于技术进步对要素收益的影响，是一个关于收入分配的标准。

发展经济学里选用要素比例的比较普遍三 、熊比特的创新理论•美籍奥地利经济学家，（JSchumpeter）在其《经济发展理论》一书中提出的，以后不断完善•熊认为假定的完全竞争状态下的静态社会不存在，在那里一切都不变，人口数量，结构，消费偏好，生产技术水平等，人们对未来情况完全可以预料到，此时不存在创新活动实际上现实社会是动态的，人口数量，消费者偏好，技术不断进步，生产者不能对未来情况了如指掌，此时有一种人的贡献最大，就是企业家，创新者，熊将创新视为社会前进的动力（一）创新 •把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即建立一种新的生产函数熊将创新活动归结为五种形式：A生产一种新产品或提供一种产品的新质量B采用一种新的生产方法，C开拓新市场D获得一种原材料或半成品的新的供给来源，E实行新的企业组织方式或管理方法•创新是经济概念不是技术概念，即技术或工艺上的发明创造创新是将发明创造应用到经济活动中去，发明与创新的区别是熊彼特的一大贡献创新是发明的第一次商品化，发明没转化为创新前，只是一个概念，可以说，发明不一定导致创新，而创新前身大多是发明•熊彼特强调企业家在经济活动中的主导地位，将企业家定义为具有创新才能的人，是企业家的创新行为把科学家的发明创造成果引入到经济活动中。

一般来讲，创新可以降低成本或提高产品质量，从而使实行创新的厂商在竞争中占据优势，获得超额利润超额利润的引诱会促使其他企业纷纷仿效，创新及模仿浪潮必然促进整个经济的增长和发展•熊把创新作为连接科学技术进步与经济增长和发展的一个媒介，把技术进步和社会经济发展联系起来（三）创新理论的新发展•熊去世后其后来者继续研究，形成当代西方创新经济学的两个分支：•以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学•以制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学（１）技术创新：曼斯菲尔德等•成果主要是三方面一是影响新技术在同一部门的不同企业之间推广的经济因素，即所谓模仿与维持的关系二是技术创新与垄断，三是竞争与企业规模的关系问题即市场结构与技术创新的问题卡曼和施瓦茨在熊的基础上重点研究了这一问题，提出影响技术创新的三个主要因素是竞争程度，企业规模，和垄断力量•（1）竞争程度：竞争引起的技术创新的必要性，优胜劣汰，创新可以给企业带来降低成本，提高产品质量和经济效益的好处，帮助企业在竞争中占据优势企业只有不断进行技术创新才能在竞争中打败对手，保存发展自己，获得更多的超额利润，可见，竞争越激烈，技术创新的必要性和紧迫性越大。

•（2）企业规模：企业规模的大小从两方面影响技术创新，一方面，企业规模的大小直接影响技术创新的能力，因为技术创新需要一定的人力物力财力并承担一定风险，企业规模越大，此能力越强另一方面，企业规模大小影响技术上的创新所开辟的市场前景的大小，一个企业规模越大，则它在技术上的创新开辟的市场也就越大•（3）垄断力量：垄断力量影响技术创新的持久性，垄断程度越高，垄断企业对市场的控制能力就越强，新的企业难以进入该行业，也无法模仿垄断企业的技术创新，垄断厂商技术创新得到的超额利润就能持久创新分类•一类是垄断前景推动的技术创新•一类是竞争前景推动的技术创新•前者指一个企业由于预计自己所进行的创新能获得垄断利润的前景而进行的创新后者指企业担心自己目前的产品可能在竞争对手模仿和创新之下丧失利润，从而采取的创新（２）制度创新•将制度变革引入经济发展过程的是美国经济学家戴维斯和诺尔斯等，认为制度创新是指：创新者获得追加利益的现有制度的变革技术创新往往是采用技术上一种新发明的结果，制度创新往往是采用组织形式或经营管理形式方面的一种新发明的结果促成制度创新的因素 •（1）市场规模，随市场规模的扩大，交易额的增加，经营管理方面的某些成本的增长率是递减的，或在成本方面做出等量的投资可以引起收入有更大程度的增长，这就引起了改革现有制度的必要。

即通过制度创新去获得潜在饿利益•（2）生产技术发展，一方面，技术进步使生产扩大能获得越来越多的利益，从而使较复杂的生产组织和经营管理形式变得有利可图，另一方面，生产技术进步引起生产的聚积，使人口集中于大城市和工业中心，从而提供了一系列新的赢利机会，这样促成制度创新，去取得潜在利益•（3）一定社会集团对自己收入预期的改变这将引起他们对现存制度条件下的成本和收益之比的看法作出修正，他们需要制度创新来使自己适应预期收入改变后的地位，或阻止预期收入继续朝着不利于自己的方向变化（３）技术创新的动力和机制•技术创新的主体是企业，在市场经济条件下，企业行为由市场调节，同时，政府通过法律手段和经济手段来规范企业行为，并为企业发展提供所需的外部条件动力 •不同市场条件下，企业在市场交易中的地位不同，就会有不同的经济行为，卖方市场中，产品短缺，企业产品没有销售的问题，也就没有技术创新的动力和紧迫性旧经济体制下，企业活动完全计划调节，产品国家分配包销，市场关系属于短缺经济，不利于技术创新买方市场中，企业之间存在竞争，企业要生存和发展，必须要争取市场，要扩大市场，就必须在成本，质量，价格上占据优势，这就迫使企业进行技术创新。

目前我国的市场经济体制下，企业为求生存，就必须要进行技术创新机制 •技术创新需要一个良好的宏观环境，企业进行技术创新的主要动力是获取高额利润，当企业对经济前景有乐观的预期时，才愿意进行技术创新这就要求经济稳定增长政府的主要职能就是要稳定经济，减少经济波动，完善社会保障制度，否则技术开发的风险使一些企业难以承受，国家应从财政，信贷，公共投资方面保证技术创新的资金供应第二节　技术进步与经济增长•科学是人类社会历史生活过程中积累起来的关于自然界和社会发展客观规律的知识体系，是整个历史发展过程中总的精神产物和社会知识，是社会生产力的源泉 •技术是人类在社会生产实践中运用科学知识所形成的物质改造能力，包括各种工艺操作方法、技能及相应的生产工具•科学与技术联系紧密，科学发展为技术进步提供了理论依据，技术创新又向科学提出了新的研究课题一、科学技术在经济增长中的作用•马克思和西方经济学家都很重视科学技术对经济增长的作用•马克思：在资本论里提到“劳动生产力是由多种情况决定的，包括工人的平均熟练程度，科学的发展水平和它在工艺上的应用程度，生产过程的社会结合生产资料的规模和效能以及自然条件•罗斯托：起飞理论里两个基本要素，除了净投资率上升到10%以上外，另一个基本要素是把创新的习惯广泛传播于各个重要部门•熊彼特：推动经济发展的内在力量就是创新，他把创新作为连接科学技术进步与经济发展的一个转换媒介。

从经济活动的内部寻找推动社会进步、历史发展的深厚基础和本质动因•库兹涅茨：考察了西欧和美国现代经济增长的过程后指出，人和资本的绝对增长对人均产值增长速度的直接贡献不会超过十分之一，剩下的大部分必须归功于生产资源效率的提高当代社会，高新技术与经济推动作用是任何事物无法与之相比的，随着社会和经济的发展，高新技术对经济发展的推动作用越来越大•以美国为例看高新技术对经济增长的贡献是何等重要•高技术是影响美国经济势力和潜力的最重要因素之一，高技术产业已经成为美国经济盛衰所系的核心部门以前美国高技术研究主要服务于美苏争夺军事优势的目标，结果美国尖端军事技术和空间技术迅速发展，而尖端民用技术发展缓慢，八十年代以后，美国在微电子，光纤通信，信息系统和新材料等一些民用高技术领域的优势逐渐丧失，落后于日本西欧国家二、技术进步贡献的衡量•技术进步对经济增长的贡献可以通过生产率来衡量，生产率指产出与投入要素之比或投入要素的单位产出通常使用的生产率指标包括：劳动生产率，资本生产率，土地生产率这种按安个要素计算的生产率称为单要素生产率上实际五十年代以前，单要素生产率即是测算技术进步对经济增长贡献的主要指标，也是衡量技术进步的主要尺度。

特别是劳动生产率，在实践中使用的最多单要素生产率衡量指标的主要缺陷在于，它既包含了非技术进步的因素，也包含了重复计算的过程，因此不能真实的反应技术进步的状况，50年代后，经济学家们根据生产函数的基本原理，提出了全要素生产率的概念，技术进步的衡量才获得重大的发展，目前，全要素生产率已经成为衡量技术进步的最基本指标（一）全要素生产率 •全要素生产率：（Total factor　productivity，TFP）是指所有生产要素的生产效率，即总产出量与全部生产要素结合在一起的投入量之比，全要素生产率指标的计算以生产函数理论为基础•西方经济学认为，产出是各种投入量的函数，一般投入要素就是劳动和资本，生产函数可以为• Y=f （K，L） •比较常用的特殊形式为•Y= K L•其中，Y为产出量，K为资本量，L为劳动投入量αβ为常数因子此式称为不含技术进步因子的柯布——道格拉斯函数，为衡量资本和劳动要素对产出增长的贡献，可以转化为，•ΔY/Y=αΔK/K + βΔL/L•可以看出，α表明，资本每增加1%，产出量将相应增加的数量β表明，劳动每增加1%，产出将增加的数量这种关系称为生产要素的产出弹性。

α为资本的产出弹性，β为劳动的产出弹性•资本产出弹性乘以资本增长率加上劳动产出弹性乘以劳动增长率，应等于因资本和劳动的增长所导致的总产出的增长（二）技术进步的生产函数•不含技术进步的生产函数•技术进步的生产函数•结论：全要素生产率的增长实际是一种余值增长，表示如果扣除单纯的资本与劳动量增加对经济增长的贡献，一国经济是否还有一个额外的增长率如果没有，该过经济增长属于要素投入型，如果有而且还很多，该过的经济增长属于技术增长型三、技术进步的实证分析•技术进步对发达国家经济增长的作用大于发展中国家促进经济增长的因素有，资本，劳动，和全要素生产率•一般来说，发展中国家的经济增长分为以非洲拉美等为主的高投入，低效率，低产出的经济增长型，还有东亚为主的高投入，高效率，高产出的经济增长型•增长因素的贡献份额：指全要素生产率的增长率与总产出的增长率之比或是投入要素导致的产出增长与总产出的增长率之比•发展中国家的经济增长主要是依赖于资本的积累，资本积累是发展中国家经济增长的主要源泉是影响经济增长的重要因素•发达国家的经济增长主要是技术进步，要素投入对其经济增长的作用居于次要地位，发达国家的经济增长属于明显的技术进步的增长类型。

第三节　技术进步与产业结构变化一、技术进步与产业结构的演进 二十世纪九十年代，以美国为首的西方发达国家经济持续增长，美国到2000年六月，连续110个月的增长，GDP占世界的28%，刺激其经济高速增长的原因在于高科技的发展，新技术革命推动下，信息产业为代表的高科技产业在全球范围内发展迅猛，成为经济发展的发动机和推进器，九十年代末，信息产业对美国经济增长的贡献率达30%表明：科学技术的飞速发展极其广泛影响是推动经济发展的最活跃最关键的因素，从更深层次看，是科学技术进步引起的产业结构大调整和提高，从而使经济发生质的飞跃（一）科技进步与产业调整的关系•历史上看，科学技术的重大进步都能引起产业技术革命，进而使产业结构社会结构发生重大变革18世纪中期，蒸汽机的发明和使用印发了第一次产业革命它导致了纺织业，交通运输业，机器制造业的建立，促进了钢铁工业，煤炭工业建筑业等相关产业的发展，英国由一个以农业为主的国家迅速发展成为工业化国家，到十九世纪初期，又扩展到美国法国德国及其它欧洲国家，使这些国家先后建立以工业制造业为主的支柱产业，一个工业化社会由此诞生/ （１）高技术产业成为经济发展中的主导产业•二战后，钢铁和能源曾是美国的支柱产业，现在，信息产业已经成为美国经济的支柱产业，1990年到1996年间，美国信息产业的销售额增长了57%，96年达到8600亿美元，对国民经济的贡献率超过三分之一，比过去汽车钢铁建筑业的贡献的总和还要多，现在已经超过了一半（二）高科技注入传统产业，使其得到提升•传统产业的生产是一自然资源的消耗为代价，人类经过三百年的工业革命，对自然资源的开采量比过去几前年的总和还要多，自然界过度的耗竭及工业化社会的必然结果，是环境污染问题是地球的生存环境越来越差，人们不得不寻找新的生产方式来解决这些问题，传统制造业出现了夕阳西下的情景。

•随着科学技术的进步和高科技产业的发展，人们意识到传统产业不能完全被高科技产业极其它产业所替代，它仍是当今社会的支柱性产业在发展中国家尤其如此，传统产业的发展出路在于用高技术改造传统产业，美国汽车工业在近十年以来充分利用利用计算机和信息技术等高科技手段进行创新，使美国汽车产业重振雄风（三）以高科技基础的服务产业迅速发展•服务业，通常称为第三产业，经济社会生活的科学化，技术化，信息化，人们对知识，信息，技术服务的社会需求急剧增加，导致了各种形式提供信息知识技术服务的服务业得到了迅速的发展联合国贸发会议的资料表明，过去十年全球跨国公司对外投资行业结构比例中，服务业占了60%以上，科技革命推动下，一国的产业结构也随着提升，1980年，美国的一，二，三产业在GDP中所占的比重分别为3%，33%，64%，2000年，分别变化为1.6%，22.6%，75.8%（四）总结•科技进步与产业结构调整的关系是一种必然的因果关系，科技的发展最终都能使产业结构得到重新调整，从而促进经济发展，社会进步•科学技术革命的过程实际上是一个科学技术转化为现实生产力的过程，也是一个产业化过程，它能将科学创新和技术创新的结果深化、发展为各类具体的产业形态，创造新产业，同时改造和提升了旧产业，最终使产业结构得到前所未有的调整和优化。

科学技术进步与产业结构调整的演进过程为：科学技术进步——科学技术革命——新产业发展——产业结构升级 二、我国产业结构存在的问题•解放初期，三大产业比例结构为第一产业58.5%，二为25.9%，三为26.4%低于世界上最贫困国家的水平，五十多年的发展，产业结构大幅度调整，产业水平不断提高，整体上看，产业结构向着高级化和现代化方向发展，但目前还有很多的问题•三大产业比例失调•三大产业升级缓慢•产业生产组织结构不合理第四节　技术选择、制度创新与技术进步•一、技术选择与比较优势•技术选择不单纯是效率问题发展中国家人口众多，如果选择不当，还将产生严重的社会问题•经济学里假设：生产任一既定产量，存在着各种各样的生产要素的组合方式：更多的资本，更少的劳动，或者是更多的劳动，更少的土地每一组合方式都代表着一种特定的生产工艺和技术为使产量最大成本最小，生产者将根据要素的相对价格进行选择劳动投入的价格低，则偏向使用劳动多资本少的项目•含义：技术选择的一个重要含义是，根据资源的相对稀缺程度和比较优势，选择最优的要素投入比例•选择原则：就是最优化的生产决策•发展学者认为，发展中国家应该选择二、技术选择与就业•技术选择除了影响生产还影响到就业•资本价格的制定应该考虑到不同行业不同部门的替代弹性的差异•政策含义：对于替代弹性小的行业补贴政策仅影响要素投入的资本，对要素间的配合比例不会产生太大影响，失业不会增加，对于替代弹性大的行业，规定价格将在增加资本费用的同时，更多地增加就业量。

•舒马赫的主张：发展中国家不能选择那些最新的技术，新技术的资金需要多，其带来的是大量的失业，需要中间技术即劳动密集型适合中小企业，中间技术比本地技术生产率高很多，又比现代资本高度密集的技术便宜很多，易于掌握这些技术可以在短时间内提供大量的工作机会解决和缓解发展中国家的失业问题三、技术选择与后发优势•索特和帕雷兹的国际竞争的“蛙跳”模型•（一）内容：在技术发展过程中，经常存在新的技术发展机会，若把一些产业技术发展变化用发展轨道来描述，人们能够看到，某一条技术轨道在其延伸过程中，常常会出现许多新的技术轨道新轨道出现的机会可能来自本产业的重大技术突破，其他行业的重大技术突破，消费观念及需求结构的改变，以及国内外政治经济形势的变化等方面•此时，产业技术发展有两个不同方向，一是沿旧轨道继续前行，二是转入一条全新的轨道每一条新轨道都是进入产业竞争的高起点，都构成产业技术“蛙跳”发展的机会窗口四、制度创新与技术进步•投入、技术和制度是决定经济增长的3个变量技术变量是经济增长的必要条件 ,制度变量是经济增长的充分条件而技术进步又离不开制度创新 ,它不仅需要制度的投入、支持、激励与诱导 ,而且其本身就注入了制度变量的直接贡献 •美国经济学家Ｓ·库兹涅茨认为 :一个国家的经济增长 ,可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升 ,这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识相应的调整的基础上的 第五节 技术差距与技术转移一、技术差距理论•技术差距产生的原因二、技术转移•技术转移的前提是存在技术差异•技术转移，定义：将科学技术应用到与起源地不同地点的过程•分类：商业性非商业性•科技商品的特点三、技术转移与跟进•（一）技术转移：技术知识的产生和应用，它致力于扩大国与国之间的技术和经济差距•（二）技术转移或扩散：外来干涉知识技术的获取和利用。

它力图缩小这种差距，达到跟进的目的•（三）技术知识的转移和扩散可以提高后发国家的经济增长速度，因为技术只是具有溢出效应，后发国家在发达国家的技术基础上，减少学习费用和开发费用•（四）后发国家经济增长的模型：•法格伯格模型的具体实践 法的研究表明：通过技术知识的转移、扩散，发展中国家可获得比发达国家更快的经济增长率，实现经济发展的快速跟进四、发展中国家的技术引进（一）技术引进的必要性•新技术革命浪潮下，发展国认识到科学技术在促进国民经济发展过程中的重要作用为了发展本国经济，引进国外的先进技术是十分必要的•现代通讯和交通运输手段，为技术引进提供了可能性，技术引进可以使发展中国家在较高起点上发展经济，促进技术进步，增强自主开发能力，尽快缩小与发达国家的差距•技术引进对任何一个国家都是必要的，任何一国都不可能在各个领域都领先，需要互相学习取长补短特别是现代社会生产的国际化形成了世界分工，更需要国际间的技术交流，实践表明，几乎所有国家都是技术的净进口国以前只有美国是技术净出口国，而现在也是新技术的净进口国了，由于技术发展的不平衡规律，使技术引进成为永恒的课题（二）技术引进的意义•联合国制定的《国际技术转让行为守则》规定：技术转让是关于制造产品、应用生产方法和提供服务所需的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖和租赁。

即仅限于“软技术”的转让•意义•（１）生产技术的引进可以使现有的生产设备更有效地进行生产，提高劳动生产率•（２）有利培养和壮大本国可以人才队伍•（３）从国外引进技术在经济上常常能取得立竿见影的效果，可以避免漫长的探索过程•（４）技术引进能得到较多的赢利，生产技术和产品技术的引进都可以提高产品质量和性能，或降低成本，同时还不需要花费大量的科学研究和实验费用因而能扩大市场需求增加利润（三）技术引进的类别和方式•1、技术转让的类别：垂直技术转移：将A国关于基础科研成果转用于B国的应用科学中，或将A国的应用科研成果转用与B国的生产中•水平技术转移：将A国已被应用于生产的新技术转用于B国的生产领域无论垂直还是水平技术转移，关键在于生产能力的转移•2、技术转让的方式：•简单技术转让：•吸收型技术转让：•按技术引进方式的不同，可以分为无偿转让：引进国从国外获得的技术转化为国内的生产力非贸易形式转让•有偿转让：需要支付转让费的技术转让，即国际技术贸易，这种引进也称做贸易形式的技术引进（四）技术引进的途径•（１）从国外购买新设备新产品并进行复制•（２）购买专利权或生产许可证，在国内组织生产•（３）通过国际间的心计技术交流或查找外国文献，派人员去国外学习访问考察培训等方式获得先进的知识和技能，形成本国的技术创新力量。

•（４）接受国外的技术援助•（５）通过在外商建立在国内的工厂中从事生产活动，学习新的生产知识和有关的新技术（五）引进技术的障碍和成本来自技术输出方的障碍:政治因素，商业性保密，专利，政府政策等•来自技术输入方的障碍：•需求障碍：•资本障碍：•自然资源障碍：•劳动成本障碍：•规模障碍：•基础设施障碍：•文化障碍：（２）技术引进的成本•专利和特许的使用费，对专利支付•技术转移的资源成本：指在一定技术转移过程中消耗的资源的总和包括物质资源和人力资源的费用•效率损失：使用新技术之初，由于工人不熟练或其他原因而造成的较低的劳动生产率和较差的产品质量，从而带来的损失•为使引进的技术适应于本国条件而制服的研究和发展费用（六）技术选择•（１）中间技术和适用技术论•中间技术：介于先进技术和传统技术之间的技术•雷迪将适用技术的三重目标特征概括为：•环境目标，环境保护，节约能源，循环使用各种材料，减少环境污染，保护生态环境•社会目标，最大限度的满足人类的基本需要，提供富有创造性和引人入胜的工作，能与传统文化交融，促进社会和睦•经济目标，广泛提供就业机会，采用地方资源生产消费品，分散经营，促进经济平衡发展。

•技术选择的标准和规范理论•技术选择的标准论•（１）高产出标准论•技术引进应有限选择在规定投资资本条件下能使产出达到最大的技术•（２）社会极限性生产标准论•技术引进应考虑引进国的社会承受能力•（３）高积累率标准论•引进的技术应该能提高资本积累率，增强生产能力，促进经济增长•（４）时间系列标准论•技术引进应在发展经济的不同时期，综合或选择上述标准，根据当时的具体情况，选择不同的技术，随着时间的推移及经济的发展，使引进技术不断升级第九章　对外贸易 •第一节　对外贸易在经济发展中的作用•第二节　传统的贸易理论•第三节　发展中国家的对外贸易战略•第四节　关税与外汇管理•第五节　区域经济一体化第一节 对外贸易在经济发展中的作用一、对外贸易对国民经济的调节作用•开放经济条件下，一国国民经济均衡公式为•总需求=国内对消费品的需求+国内企业对投资品的需求+本国政府的需求+国际市场的需求•=消费+投资+政府支出+出口=C + I + G +X•总供给=国内生产要素的供给+政府劳务的供给+国外生产要素的供给•=工资+利息+地租+利润+各种租金+外国商品在本国的销售收入•=消费+储蓄+各种税收+进口=C + S + T + M•当一国宏观经济处于均衡时，总需求等于总供给，即，•国民收入=消费+投资+政府支出+出口=消费+储蓄+税收+进口•Y== + I + G + X =C + S + T + M•移项合并 （I –S）+ （G—T）=M—X•由此可见，一国政府部门出现赤字（G＞T），私人部门投资过多而储蓄过少（I ＞S），则必须通过调整进出口贸易，使（M ＞X），以达到调整国内经济的目的二、对外贸易的乘数作用•对外贸易乘数：一国的出口增长引起国内直接及间接相关产业的连锁反应，从而使国民收入成倍增长的过程。

•假设出口增加的收入用于消费、储蓄和进口三个部分，在这种情况下，出口增加对国民收入的扩张作用，取决于“边际进口倾向”，和“边际储蓄倾向”两个漏出因素，它们分别指出口增加的收入ΔY用于增加进口ΔM和储蓄ΔS的比例•边际进口倾向m = M / ΔY•边际储蓄倾向 s = ΔS / ΔY•对外贸易乘数 KF = 1 / ΔM/ΔY +ΔS/ΔY =1 / m + s•边际消费倾向 c = ΔC / ΔY ，则c + m + s =1•根据以上公式，可得m + s ＜ 1，对外贸易乘数KF一定大于1，边际漏出率m 和s越小，KF越大，国民收入增加的倍数越大对外贸易乘数发挥作用的条件是国内处于非充分就业状态，边际储蓄倾向和边际进口倾向趋于稳定，同时世界进口总值有增加趋势三、对外贸易与经济发展•对外贸易对发展中国家的经济增长和发展有着极其重要的作用，但这种作用的发挥也受一些外部环境和内部条件的制约（一）剩余出路理论•发展中国家有大量的资源没有得到充分利用，各国不同程度地存在着剩余生产能力，这些资源出现闲置或已转化成的产品在国内找不到处理，就会造成巨大的浪费，此时，发展中国家可以通过外贸为本国的剩余产品找到出路•一方面能够充分利用自己相对丰富的资源进行专业化生产，产出更多产品提供给国际市场，专业化分工有助于提高熟练程度和劳动生产率。

•另一方面，通过贸易进口本国生产要付出很高代价或不可能生产的商品和劳务•英国古典经济学家约翰穆勒早就提出了“剩余的出路”这一概念，后来缅甸学者明特做了详细论证，并分析发展中国家如何通过贸易来解决剩余生产能力的问题从而提出了“剩余的出路”（vent for surplus）的贸易理论（二）经济增长引擎说•将对外贸易看做是促进经济增长的直接动力•十九世纪后期到二十世纪初期，西欧特别是英国工业的发展，引起了对海外原料和食品的需求大量增加，从而带动了有关地区的进出口，促进了世界经济的增长•二十世纪30年代，英国学者罗伯逊突出了“贸易是增长的引擎”的命题•50年代，拉格勒，纳克斯具体研究了英国与殖民地的贸易关系•钱纳里，沃尔什等经济学家对五六十年代发展中国家的经济增长的历史资料进行研究，同样得出了一致性的结论：对外贸易与发展中国家的经济增长有着直接联系，进出口贸易增长快，经济增长也快，反之，进出口贸易增长慢，经济增长也慢•纳克斯验证了贸易是经济增长的发动机，但指出，当代国际贸易的性质已经发生了变化，起着经济增长发动机的作用如今已经不适合于发展中国家因为，1发达国家的工业结构从轻型转向重型结构，初级产品的比重下降。

2，发达国家对初级产品的收入弹性很低，即对这类产品的需求没有与收入同步增长，3，发达国家通过人工合成开发出初级产品的替代品，减少了这类产品的进口，4，发展中国家难以出口工业制成品•路易，刘易斯论述了发达国家和发展中国家的贸易关系，指出，当较发达国家经济增长较快时，他们的进口增长速度加快，而且欠发达国家的出口就更多，如果经济增长的引擎是发达国家的工业生产和欠发达国家的初级产品出口，那么发达国家的引擎就应比欠发达国家的引擎转动得略快一些•因此，只有发达国家保持较高的经济增长率和进口增长率，发展中国家才有可能通过国际贸易促进进口增长和经济增长，发展中国家尤其是初级产品出口的国家对发达国家的依赖性强，极易被发达国家的需求所牵制，难以在国际贸易中求发展四、贸易条件（一）出口产品结构与贸易条件恶化•发展中国家，传统的国际贸易格局具体表现为初级产品出口占全部出口的比例很高，而初级产品的需求收入弹性小，制成品，燃料等的需求收入弹性较大.发达国家国民收入增加1%，进口食物增加0.6%，农业原料如橡胶只增加0.5%，制成品则增加1.9%石油增加2.4%，另外一些发展中国家初级产品的种类较少，竞争激烈，国际市场风吹草动，都会给他们带来影响。

•1950年，普雷维什和辛格在“中心——外围”学说的基础上，提出了著名的“贸易条件恶化论，所谓贸易条件（Terms of Trade）一国的出口商品价格指数 P 与其进口商品价格指数 P 之比，如用 T 表示贸易条件，则公式为•T =P / P × 100%•贸易条件的提高和改善，意味着对外贸易朝着有利于本国经济的方向发展，贸易条件不利或恶化，意味着对外贸易朝着不利于本国经济的方向发展，此贸易条件又被称为纯商品贸易条件•普雷维什与辛格的研究表明，发展中国家的贸易条件在不断恶化，其经济剩余和利益越来越多的转向发达国家（二）贸易条件恶化的原因•有内部条件原因也有外部环境，大致有几方面•人口增长速度快，以农产品和初级产品的生产为主，技术水平落后，劳动生产率低下，工业化进程缓慢，•贸易条件与产品的需求收入弹性和价格弹性有关初级产品的需求收入弹性小，工业制成品的需求收入弹性较大，•发展中国家自然资源丰富的优势在减弱，技术进步的条件下，自然资源可以被替代•发达国家通过资源开发，以越来越多的合成材料代替天然原材料；技术进步节约了原材料的投入，由此导致发达国家对初级产品的需求增长缓慢；劳动力经过开发会改变其素质并提高劳动生产率。

这种人力投资缓解了发达国家劳动力紧张的状况使发展中国家丰裕的劳动力优势则有所减弱另一方面，发展中国家对从发达国家进口的制成品依赖性却不见减轻而工业制成品技术含量好，附加值高，其出口价格就高，初级产品技术含量低，附加值低加上发达国家贸易保护加剧，更使其价格下降，所以总体结果是发展中国家的贸易条件恶化 第二节　传统的贸易理论•（一）古典的比较成本理论•（二）要素禀赋论•（三）幼稚工业保护理论•幼稚工业论（Infant Industry Argument）•萌芽工业论（Young Economy Argument）•从发展中国家的整体出发，萌芽经济论认为新兴工业最初缺乏竞争能力，并非某个工业部门缺乏效率所致，而是由于整个国民经济水平较低，基础设施不足，熟练劳动力缺乏，购买力水平低等因素造成的，此外，资本市场不健全，借款利率高，影响人们的投资信心，赢利能力较弱制约着新兴产业的规模扩张，这些问题并不是仅与一个部门有关，而是与整个社会有关，因此萌芽经济论主张全面提高关税鼓励各部门的平衡增长，而不仅仅是对少数幼稚工业实施关税保护，从而促进本国的经济发展 （三）未利用资源论（Unused Resources Argument）•发展中国家很多资源处于闲置状态，通过补贴新兴产业可以使其利用闲置资源以增加国民收入，通过实施保护关税，提高本国厂商的利润，以吸收他们从事新的工业投资。

•当然保护也有一个适度的问题，长期过度的保护只会产生一系列负面效应，如资源配置缺乏效率，收入分配转移，国际收支失衡等所以进入八十年代以后，发展中国家相继采取放宽或取消进口许可证制度，改革关税制度等降低保护程度的措施，以图促进经济全面发展第三节　发展中国家的对外贸易战略一、初级外向初级产品出口，但要受国际市场的需求的影响二、次级内向（进口替代）•六十年代以来很多发展中国家采取的政策我国也是，进口替代适用于工业发展水平较低的时期，不同国家在此阶段停留的时间长短也不相同拉美多数国家用了40多年的时间，亚洲四小则和东盟只用了十年左右的时间•战略及理论基础•进口替代的工业化阶段•选择进口替代国家的特征•实行此战略国家的贸易政策•实施进口替代战略的成败三、次级外向（出口导向战略）•（一）初级出口战略•（二）次级出口战略•（三）选择此战略国家的特征•（四）实施该战略国家的贸易政策•（五）实施该战略的成败•四、进口替代与出口鼓励比较•进口替代与出口鼓励的区别第四节　关税与外汇管理•一、关税与有效保护•（一）关税•关税的种类•关税的经济效应（二）有效保护•是一国对生产加工过程中价格增殖的保护，它表示对制成品本身极其投入物征收关税后作用于加工活动的合成效应，反映改国工业受保护的实际程度或利益增加程度。

•许多发展中国家采用进口替代工业化发展战略，其关税结构是对最终消费品实行高关税，对原料，中间品和资本品实行低关税甚至免税，这样一来，试图通过消费品生产的后向联系效应促进中间产品和资本品的生产目标难以实现因此，随着经济的发展，应适时地调整关税结构，才能促进工业在经济体系内向后连锁发展，即分段运用积极灵活的选择性保护政策较之只对最终产品实行无差别的统一从价关税率为佳二、外汇汇率与外汇管理三、区域经济一体化第十章　•第一节　经济发展中优先顺序的选择•第二节 　部门优先发展顺序•第三节 　发展极和增长点第一节　经济发展中优先顺序的选择一、平衡增长与不平衡增长•这是西方两种对发展中国家应采取的战略提出的不同主张一直存在争论没有一致一、平衡增长理论•罗森斯坦罗丹论文《东欧和东南亚工业化问题》•系统阐述了他的平衡增长理论1953年，纳克斯在《不发达国家的资本形成问题》一书中也提出了贫困恶性循环理论，主张发展中国家实行平衡增长战略•（一）罗森斯坦与纳克斯的主张•平衡增长（Balanced　Growth）是指在整个工业或国民经济各部门中同时进行大规模投资，使工业或国民经济各部门按同一比率或不同比率全面得到发展，以此来彻底摆脱贫困落后面貌，实现工业化或经济发展。

• 发展中国家实现工业化或经济发展的决定因素是资本积累，由于长期贫穷落后，收入水平低下，必然产生低储蓄能力和低投资引诱，因而在供给和需求两方面导致了资本形成的恶性循环资本匮乏制约了发展中国家的经济发展，为了打破这种恶性循环，给经济起飞创造条件，罗森斯坦罗丹和纳克斯主张采取一种全面的投资计划，同时发展若干工业部门，他们相互提供供给，相互给予投资引诱•平衡增长:一是投资应大规模进行，二是各部门均衡发展.•从供给平衡角度看，通过全面投资使各部门相互提供投入，避免了攻击瓶颈以及辅助生产要素缺乏所引起的资本浪费•从需求平衡角度看，各部门的均衡发展克服了发展中的各种供求障碍，有利于实现规模经济，从而保证经济中各部门的获利，推动经济迅速发展，•萨伊定律，即供给创造需求，1844年，穆勒对萨伊的定律做了重新解释，在生产性领域，一切生产活动都会创造出自己的需求•平衡增长理论的基本点:投资结构应适应需求结构，以保证市场供求平衡和国民经济各部门的平衡发展•实行平衡增长战略的原因在于经济活动中存在着不可分性，表现在:（1）社会分摊资本或基础设施的不可分性2）储蓄的不可分性 3）市场需求的不可分性•罗用规模经济理论说明平衡增长的必要性:发展中国家大部分企业规模小，缺乏规模经济效益，只有全面大规模的投资，才能使各行业和企业获得内在经济和外在规模经济效益。

（二）平衡增长的类型•1，强调投资规模的平衡增长理论•2，强调资源配置于各部门的平衡增长理论•3，既强调投资规模又强调国民经济总体都同时全面增长１.极端的平衡增长•主张对各个工业部门同时按统一比率进行大规模投资•代表人物，罗森斯坦，罗丹，认为:在全面工业化过程中，为了避免一些工业发展过快，产品过剩，必须在投资时做到按同一投资率对各个工业部门进行投资，只有这样，才能保证各工业部门之间发展协调，比例均衡，因而，他们提出了用大推进式投资来克服经济中存在的不可分性，是现实经济发展的必然途径２.温和的平衡增长•主张对经济中的各部门包括工业，农业，外贸，消费品生产，资本品生产，基础设施等同时但不一定按同比率进行大规模投资•代表人物是纳克斯，认为:应当以各部门产品的需求价格弹性和收入弹性来确定其投资比率，对需求价格弹性和收入价格弹性大的部门给予较大比率的投资，因为价格与收入弹性大意味着这个部门发展不足，成为经济发展的瓶颈，还有生产扩张的潜力 对于需求价格弹性和收入价格弹性小的部门，给予较小比率的投资，价格和收入弹性小表示该部门发展过快，在这些部门少投资，使它与其他部门相协调，３.完善的平衡增长• 折衷的平衡增长理论， 综合了前两种的特点，是由斯特里顿提出来的，它既主张国民经济各部门按不同比例全面发展，实现平衡增长，也主张在平衡增长中，根据各种产品的需求弹性确定不同的投资率和增长比例，通过个别部门的优先发展和快速增长，解决经济结构中的瓶颈问题，最终实现各部门按比适当比例平衡增长，完善的平衡增长是一种动态的平衡增长理论，它把平衡增长作为目标，把不平衡增长作为手段，通过不平衡增长达到平衡增长。

•平衡增长论者认为:发展中国家市场机制不健全，市场调节作用有限，即使市场机制作用较大，要在短期内筹集到大量资金并分配到国民经济各部门也是不可能的，因此主张实行国家干预，通过国家计划化实现平衡增长（三）平衡增长理论的意义及不足•平衡增长理论为发展中国家消除贫困，寻找经济发展的突破口，提供了一种发展模式，它强调国家干预在实现经济平衡增长中的作用，对发展中国家有一定的现实意义，但是平衡增长战略主张全面地发规模的投资，这在发展中国家难以实现，因为发展中国家缺少资金，人力资源不足，不具有大规模投资的能力，另外，强调国家干预不利于培育市场，完善市场体系•意义：•不足：二、不平衡增长•平衡增长理论是五十年代出现的，广泛应用于发展中国家的经济计划决策中，但与此同时，也受到了反对和批驳代表人物赫尔希曼1958年发表了《经济发展战略》指出平衡增长战略的不可行性，并提出了不平衡增长的理论•赫主要从现有的资源的稀缺和企业家的缺乏等方面对平衡增长理论进行了批评（一）主要观点 •主要观点：发展中国家应当集中有限的资金和其他资源优先发展一部分产业，以此为动力逐步扩大对其他产业的投资，带动其他产业的发展•赫尔希曼根据发展中国家的情况，从资源配置决策入手分析，认为，应有限选择“引致决策”最大化项目，即能通过自身发展引致其他项目最快发展的投资项目。

将投资项目分为两类：•社会分摊资本:用于技术设施的投资，特点是投资规模大，建设周期长，投资效率低，而受益面广•直接生产活动：直接投资于工业，农业等产业部门的投资行为，其特点是投资集中，周期短，收益快，投资效率高，这两类投资都是必须的，但在资源有限的条件下，不能做到平衡增长，而只能优先增加某一类投资，实行不平衡增长 （二）研究结论 •在投资资源有限的情况下，应当实行不平衡增长战略，暂时延迟基础设施方面的投资，而集中资本优先投资于直接生产性活动部门，以尽快获得投资效益，增加产出和收入，待直接生产性部门的生产发展起来并产生了较大收入后，再利用一部分收入投资于基础设施部门，带动其增长 （六）联系效应理论（进口替代）•赫认为应根据联系效应的大小来决定直接生产性活动部门中投资的优先次序，联系效应：国民经济中，各个产业部门之间存在某种关系，一个部门要使用别的部门的产品作为投入要素，同时他的产品要被其他部门购买，这些关系使得各产业部门之间互相联系互相依存（七）不平衡理论的意义 为发展中国家的经济发展提供了一条不同与平衡增长的新思路，，比较符合发展中国家的现状它强调资源配置效率在经济发展中的作用，有利于发展中国家重视培育企业家，提高投资效率和经济管理水平，赫指出的联系效应理论揭示了国民经济各部门之间的内在联系，但不平衡增长也会造成经济结构的严重失衡，经济总体发展不平衡的不良后果。

三、平衡增长与不平衡增长的关系•关于平衡与不平衡增长的争论一直没有停止，斯特里顿以英国十八世纪纺织钢铁工业为例，证明不平衡增长的成功，而休斯却根据史料分析认为，西方国家都是沿着平衡增长道路前进的•（一）各有优缺点•平衡理论强调国民经济各部门的协调发展，却忽略了大规模投资在发展国的不现实性•不平衡增长理论强调资源配置效率和部门之间的联系效应，却忽略了不平衡增长所造成的结构失衡等严重后果（二）区别与联系•平衡增长和不平衡增长是从不同角度不同时期不同阶段考虑问题的，不平衡增长是从资源有效配置的角度，考虑经济发展的初期如何把有限的资源分配于最有生产潜力即联系效应最大的产业中，通过这些产业的有限发展，来解决经济发展的瓶颈问题，同时带动其它产业的发展，但经济发展进入高级阶段时，平衡发展成为必然•赫认为：强调不平衡增长，目的是要实现更高层次和更高水平的平衡增长，只不过平衡增长是目标，不平衡增长是手段•斯特里顿认为：平衡增长是一种市场理论，不平衡增长是一种决策理论，指出，平衡增长与不平衡增长之间的选择是根据各种不同长度时期内的平衡之间进行选择•吉利斯等认为，发展规划的最终目标是通过一定时期一定程度的不平衡发展达到一定程度的平衡发展，第二节 部门优先发展顺序•1 优先发展工业•（一）优先发展进口替代工业•（二）优先发展重工业•（三）优先发展主导部门工业•２优先发展工业思想的转变与工业和农业协调发展理论的提出第三节 发展极和增长点•发展中国家一般人口众多，人均收入不高，生活水平低下，基于这种状况，一些发展经济学家开始研究地区经济增长和发展问题，并主要倡导实行地区不平衡增长战略，发展极和增长点就是这方面的有代表性的理论。

一、发展极理论•1955年，法国经济学家弗朗索瓦佩鲁提出，由非总量的方法安排计划，把国民经济按区域分解为部门行业和工程项目认为，经济增长不可能在每个部门行业或地区都以同一速度进行，增长迅猛的产业往往集中于某些主导部门和有创新能力的行业，这些部门在国民经济增长的不同时期一般集中于不同地区，由于主导部门和有创新能力的行业聚集的地区常常是大城市中心，这些中心就成为发展极它对广大周围地区有一种吸引力和扩散力，凭借这种力量，发展极扮演着生产中心和市场枢纽的角色，发展极的形成至少需要具备三个条件：第一、存在有创新能力的企业和企业家群体，因为在一个动态社会中，企业家是经济增长的主要动力，他们具有创新精神，敢于冒风险，他们的努力促使企业不断壮大，并且通过其影响而产生一批模仿，追随创新的新企业，即增长企业，这些企业在发展极的影响下，形成一个增长中心，第二、必须具有规模效益，发展极所在地区不但要聚集大量企业部门，而且要集中相当数量的资本，投资技术人才生产要素等，这样才能形成规模经济，第三、需要大量的资金技术机器设备人力等要素的供给和必备的基础设施，即需要一个良好的投资和生产环境，才能吸引厂商，技术，人才的进入。

•发展极分为两类：吸引中心与弥散中心•前者的作用是把边沿地区的居民吸引到发展极来，减少边沿地区的人口压力，并通过改进生产技术和提高周边地区的人均福利水平后者的作用是发展极想周围地区投资，以增加边沿地区的人口密度和福利水平•发展极理论的应用：在发展极的扩散过程中，佩鲁强调技术变化的诱导作用，即通过技术进步在产业间的扩展，来改造区域的其他部门，此外关键产业的示范作用及他在区域范围内形成的增长思想等非经济变量在此过程中也很重要二、增长点理论•发展极理论提出后，很多学者对其理论进行了补充和发展，并命名为增长点理论，认为，厂商及行业之间的亲和力将产生外部经济效益，促使厂商和行业在地理位置上聚集起来发展，从而出现增长点，增长点一旦出现，则有利于厂商间行业间在工业化进程中形成网络关系，这样又会进一步扩大外部经济效果•表现在两个方面，第一，厂商之间可以互相利用已形成的人力资本，一厂解雇另一厂雇佣，资源不至浪费，实际节省了培养费用第二，各厂商聚集在一个地区，会使他们在供应来源技术咨询维修服务和信息等方面得到诸多便利，尤其是外部经济效果极为重要，它是形成增长点的根本原因，又是增长点作用的主要结果和继续扩大的推动力量，•增长点与发展极的差别：概念和理论上大意相近，也有区别。

　.增长点概念侧重外部经济效果的作用发展极概念侧重于具有创新能力的企业的作用　.增长点概念强调作为增长点的地区自身的增长，发展极概念则强调发展极地区对广大地区经济发展的带动作用，实际上，发展极和增长点理论是把不平衡增长理论，熊比特的创新理论和新古典学派关于人力资本流动理论结合转化为地理空间的概念，对发展中国家发展计划的指导思想产生了重大影响，成为当今一些发展中国家强调区域计划和区域资源配置的理论依据三、累积性因果理论•1957年谬尔达尔写了《经济理论与不发达地区》一书，提出了地理上的二元经济结构，提出了回流效应个扩散效应•回流效应是指：一个地区的经济增长对另一地区的增长产生的不利影响•累积性因果理论认为，如果某一地区的增长超过附近地区的增长，由于经济活动在地理上的集中会产生效率的提高，收入利润随之提高，因此回流效应将通过劳动和资本等生产要素自由地从增长速度慢的地区流向增长迅速的地区产生累积效果，从而使地区经济差距进一步扩大•扩散效应是指，一个地区的经济增长对另一地区的增长产生有利影响，优先发展地区通过为其他地区的产品提供市场，扩散技术来带动后者发展第十一章　外资利用 •第一节　外资弥补国内储蓄的模式分析•第二节　外国援助•第三节　外国直接投资•第四节　对外债务•发展中国家发展经济会受到资源不足的制约，而随着国际关系的发展扩大，国际间商品流通进一步发展为要素的流动，发展国可以通过引进外资接受国际援助等途径获得外部资源，以缓解国内储蓄不足，外汇短缺资本品短缺等矛盾，促进经济发展，第一节　外资弥补国内储蓄的模式分析•两缺口模型•一、公式•1966年钱纳里和斯特劳特发表《外援与经济增长》，提出了两缺口模型•说明发展中国家利用外资来弥补国内资源短缺的必要性。

•宏观经济分析中，总支出等于总收入这一恒等式可以得出•Y=C + I +X —M Y — C — I =X — M•Y — C = S （总储蓄） S — I = X — M •即 I — S = M — X•左边表示投资与储蓄的差，为储蓄缺口，右面的为进出口差额，为外汇缺口，左右两端必须平衡如果投资大于储蓄，则国内储蓄出现缺口，这个缺口要靠进口大于出口即外汇缺口来平衡，• 平衡式表明，投资大于储蓄的缺口可借助外汇缺口来平衡，进口大于出口的外汇缺口可以借助储蓄缺口来平衡如果储蓄缺口大于外汇缺口，则须消减投资，增加储蓄，或者增加进口减少出口，如果外汇缺口大于国内储蓄缺口，则需要减少进口增加出口或者增加投资减少储蓄来促使两端平衡•以上是消极调节，只是修补缺口本身，有时实行起来会降低经济增长率，在缺口之外寻找外部资源不失为一条出路，如引进外资就是一种可行的途径引进的外资利用的好，能同时平衡两个缺口，并可以实现更高的经济增长率 二．模型的意义•政策涵义：三、模型的评论•不足•因此，发展中国家必须进行经济结构和经济体制方面的改革，在引进外资的同时，注重先进技术管理方法的吸纳，从而才能推动本国经济的持续增长。

第二节 外国援助•发展中国家获得外部资源的主要途径：•外援，外债，外国直接投资•一、外援：外援即国外援助，是指为了促进经济发展和改善收入分配，通过货币或实物方式，把资源从发达国家转移到发展中国家的一切官方的发展援助和优惠贷款•外援主要指符合一定条件和特征的对发展中国家的任何资本流入，这些条件包括，第一，从援助国或组织来看，其援助的目的具有非商业性的特点，不同于以赢利为目的的商业银行的贷款第二，具有较大的让与成分，二、特点 •贷款时间长：比商业贷款更具有优惠条件：一是援助性贷款的利率低于国际金融市场的利息率，两者差异越大，让与成分越大二是援助贷款还期长于一般商业贷款，往往20—30年，有时达50年，偿还期限越长，让与成分越大三是援助贷款多数具有宽限期，援助国认可发展中国家的援建项目的创始阶段为宽限期，在此期间，受援国只需付息不须还本•援助主体：国外援助包括双边援助，多边援助等多种形式•援助使用去向：国外援助分为，项目援助，计划援助和附加条件援助第三节 外国直接投资•一、外国投资的主要形式和基本情况•二、利用外资的利弊得失•三、对外国投资的政策措施第四节　对外债务•一、关于对外债务问题的基本认识•二、发展中国家债务问题形成的原因第十一章 财政政策与货币政策•第一节　财政政策　•第二节　支出政策•第三节　货币政策 •第四节　通货膨胀政策 • 在发达国家，财政政策和货币政策是政府调节经济的主要手段，发展中国家市场的发育程度低，更需要政府通过计划和政策参与经济活动。

• 具体选择发展目标时应注重本国国情，资源的限制以及不同时期等因素但无论选择何种目标，它都程度不同地要靠财政和货币政策来实现，发展中国家在运用政策的同时，也出现了经济不协调，不稳定的问题，本章考察发展中国家宏观经济政策的具体实施状况，以及它对经济发展和稳定所起的作用第一节 财政政策•宏观财政政策：税收政策和支出政策•税收政策不仅影响储蓄水平及资本形成，还可以调节收入分配关系，公共支出在建立各种私人投资所需的基础设施及由此产生的经济增长和发展上更有决定性作用一、发展中国家的税收•（一）征税的目的•主要政策工具就是税收政策发展中国家征税有两个目的第一，税收减免和其他类似的财政刺激是用于鼓励企业的重要手段，尤其适用于吸引外国私人资本流入发展中国家进行直接投资，第二，课税可以用来调动资金，充实国库，为政府公共开支提供基础和保障•（二 ）税收水平•由于多种因素的影响，发展中国家比发达国家的水平要低，用税收总额占GDP的比重反映，发展中国家平均税收比率为15%，发达国家为30%税收水平与人均收入存在着正相关的关系，但税收不仅取决于收入水平，还受诸多因素的影响，主要有，1人均收入的差异，2。

工业化的程度，3经济开放度，4城市化程度，5自然资源在出口中的作用识字率等•（三 ）税收结构 •发展中国家偏向于间接税，发达国家主要是直接税•直接税包括：个人、公司所得税，财产税和资源税•间接税 包括：营业税、国内货物税和关税•（四）税收特点•发展中国家的税收特点，1，人均收入低，课税基础相对狭小，2税收对收入变化缺乏弹性，3，对间接睡而不是直接税有较大依赖，4普遍存在逃税，避税现象，税收潜力未被充分利用•（五）增加税收的措施•1．在现行税收结构下提高税率开征新税源 3改善税收管理4，提高征税效率 4推行税制改革第二节　支出政策•一、资本支出与消费支出•政府支出分为资本支出和消费支出•资本支出：教育科技卫生保健金融等社会项目和运输通讯，公用事业等基础设施的支出，也包括对国营企业的投资•政府消费支出：政府雇员工资和津贴，非生产性购买，军费，利息和各种补贴等支出•资本支出属于生产性的，经常性支出属于非生产性，就经济增长来说，政府的支出政策目标是尽可能地消减非生产性支出，增加生产性支出•政府往往采用不同的方法对其财政支出进行分类，从政府预算管理角度看，不同分类法具有不同的社会经济意义 二、通用的政府财政支出的分类法•1、按照支出用途分类，国防支出，教育支出，债务支出等，　 2、按照政府社会经济职能分类， •3、按照使用财政支出的部门分类•4、按照政府财政支出的流向分类•5、依据世界银行的统计标准，各国政府支出按照用途可以分为：　　　国防开支 教育开支 医疗卫生开支　　　住房、环境、社会福利开支 经济活动服务费　　　其他开支：一般公共服务开支，债务利息开支和其他未列入以上各项的开支。

•发展中国家在七十年代以后，在外债剧增的同时，军事支出增长迅速，许多世界最穷的国家平均每年把他们GDP的5——10%用于军事开支，高额的军事开支消耗着发展中国家本来就十分稀缺的资金，发展中国家在这方面的开支应加以压缩，才能促进经济的稳定发展第三节　货币政策 •一、发展中国家货币政策的局限性•发达国家货币政策之所以有效是由于其货币市场和金融机构已经完善，金融资源可以在各类银行及金融媒介中自由流动，货币政策通过调节流通中的货币供给量和利率水平对经济发生作用，健全的金融体系能够有效地动员国内私人储蓄，并引导其投入到生产中去，自然对经济增长和发展产生促进作用二、发展中国家的金融抑制与金融深化•艾德华肖和麦金农提出了金融深化理论，又称做金融自由化理论•认为：发展中国家在经济发展过程中，往往不能充分重视市场机制的作用，在经济活动的各个领域中推行过多的干预，在金融部门则表现为对资金实行严格的管制，强行规定和控制利率和汇率，通常这两率大大低于市场均衡水平，利率甚至为负数，过低的利率抑制了储蓄，过低的汇率抑制了出口，这种金融抑制对经济增长和发展极为不利（一）麦金农：货币政策对经济发展的抑制作用•一：政府制定的利率汇率很低，不能很真实地反应市场供求关系•贷款利率低于市场均衡利率的情况下，信贷资金必然供不应求，而实行信贷配给，行政干预和其他因素，导致资金分配不公和缺乏效率。

•二：在发展中国家，通常对银行系统规定很好的存款准备率，法定持有政府债券比率，这样高的准备率以使此货币政策工具变成了金融抑制的工具，低利率与高准备率结合，加强了政府对金融的控制能力•三：七十年代以来，发展中国家的通货膨胀率普遍很高，成为金融抑制的又一因素，人们存款的实际利率等于名义利率与预期通货膨胀率之差，八十年代，据统计的48个发展中国家中，24个实际利率为负，这不仅挫伤公民储蓄的积极性，还使消费膨胀从而拉动通货膨胀对经济增长和发展带来消极影响 三、金融深化产生的积极影响•１.收入效应：经济单位所持平均实际货币余额增加后，因货币能减少交易与其他成本，生产效率随之提高，从而导致收入增长•２.储蓄效应：经济单位收入增长后储蓄倾向会逐渐变大，从而产生更多的储蓄•３.投资效应：随着收入和储蓄增加，投资必然会增加•４.就业效应：由于实际利率提高，投资者使用资金的成本加大，迫使他们慎重选择，将资金投入到收益率高的劳动密集型项目，舍弃那些浪费资金且收益低的资本密集型项目，从而增加了就业机会四、理论的片面性−发展中国家货币化比例很低，同时金融市场不统一，所以金融自由化不一定能促进金融深化，−金融自由化即使能促进金融深化，刺激私人投资和促进经济增长，但这种增长必须付出代价，即可能导致收入分配不均的加剧。

−金融深化理论过分强调私人储蓄和投资的重要性，忽视了发展初期的政府公共储蓄和公共投资在缩小收入差距，实现社会经济目标等方面的重要作用第四节 通货膨胀政策•一、发展中国家的通货膨胀•对发展中国家经济的影响•通货膨胀意味着物价上涨，直接吞噬了个人收入和储蓄，降低了工薪阶层的购买力，公众生活水准下降，对社会产生不满情绪，易于导致社会动荡同时物价高需求量地迫使生产减慢，生产不足会引致大量解雇工人失业人数增加，•通货膨胀严重时，经济活动不能正常进行，因为个经济单位间的联系难以维持，经济合同难以履行，货币体系受到破坏，致使经济生活陷入混乱还使国家调节经济的职能大打折扣•通货膨胀严重挫伤了本国和外国投资者的积极性，促使资本外流，直接导致经济处于停滞状态二、通货膨胀与经济增长•通货膨胀有利经济增长：•发展中国家资本缺乏，自愿储蓄不足，政府通货膨胀可以形成强制储蓄，刺激私人投资，促进经济增长具体是固定收入人的一部分收入被强制储蓄，可以扩大可贷资金规模，而且通货膨胀时实际利率下降，有利于企业投资，而且公共储蓄增加本身就可以增大公共投资•反对通货膨胀：一旦发生，工薪收入者会加大消费减少储蓄，投资者也不一定投向生产领域，可能将资金投向购买黄金珠宝等保值，或资产外逃，•学者唐韦提出最佳通货膨胀概念，认为在通货膨胀率达到临界点的前后，通货膨胀和增长分别是正相关与负相关。

他的模型认为通货膨胀率在12.8%是最大另一位哈伯格认为最优通货膨胀率是在5%——10%之间 三、通货膨胀的原因•货币学派认为是一种货币现象，多发货币造成的，•结构学派认为是发展中国家供给缺乏弹性，粮食供应增长不如需求增长快，粮价上涨又引起工业品物价上涨•原因是多方面的:1，政府财政赤字的扩大，2，农业生产停滞，3，大量举借外债，4，城市过度消费倾向严重四、通货膨胀的治理•发展中国家通货膨胀的原因在于总需求大于总供给，即消费需求和投资需求，因此应从两方面来入手，•需求角度，应采取紧缩性财政与货币政策，通过提高公司和公众的税收，消减政府的消费性开支，严格控制工资增长，消除消费膨胀，•供给角度：利用各种经济杠杆，刺激生产，提高劳动生产率，增加供给，提高经济效益，相对来说，供给的调整才能从根本上改变通货膨胀的严重状况，使国民经济走上持续稳定协调的发展轨道第十二章 可持续发展•第一节　可持续发展的基本思想•第二节　可持续发展因素分析•第三节　发展中国家实现可持续发展的基本思路第一节　可持续发展的基本思想•一．什么是可持续发展一．什么是可持续发展•　　可持续发展　　可持续发展(Sustainable Development)是八十是八十年代提出的一个新概念。

年代提出的一个新概念1987年世界环境与发展委员会年世界环境与发展委员会在在《《我们共同的未来我们共同的未来》》报告中第一次阐述了可持续发展的报告中第一次阐述了可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识概念，得到了国际社会的广泛共识•可持续发展是指既满足现代人的需求以不损害后代人满足可持续发展是指既满足现代人的需求以不损害后代人满足需求的能力换句话说，就是指经济、社会、资源和环境需求的能力换句话说，就是指经济、社会、资源和环境保护协调发展，它们是一个密不可分的系统，既要达到发保护协调发展，它们是一个密不可分的系统，既要达到发展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的大气、淡水、展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的大气、淡水、海洋、土地和森林等自然资源和环境，使子孙后代能够永海洋、土地和森林等自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居乐业可持续发展与环境保护既有联系，又续发展和安居乐业可持续发展与环境保护既有联系，又不等同环境保护是可持续发展的重要方面可持续发展不等同环境保护是可持续发展的重要方面可持续发展的核心是发展，但要求在严格控制人口、提高人口素质和的核心是发展，但要求在严格控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前提下进行经济和社会的发展。

保护环境、资源永续利用的前提下进行经济和社会的发展二、罗马俱乐部与零增长理论• 本世纪中叶以来，资源、环境、人口等社会、经济和政治问题日益尖锐和全球化，所谓“人类困境”问题吸引了越来越多的研究者其中，罗马俱乐部的研究成果最引人注目罗马俱乐部成立于1968年4月，是一个由知名科学家、经济学家和社会学家组成的小团体，宗旨是促进和传播对人类困境的理解，同时激励那些能纠正现有问题的新态度、新政策和新制度1972年3月，米都斯领导的一个17人小组向罗马俱乐部提交了一篇研究报告，题为《增长的极限》他们选择了5个对人类命运具有决定意义的参数：人口、工业发展、粮食、不可再生的自然资源和污染•这项耗资25万美元的研究最后得出地球是有限的，人类必须自觉的抑制增长，否则随之而来的将是人类社会的崩溃这一结论这篇报告发表后，立刻引起了爆炸性的反响这一理论又被称为“零增长”理论三、可持续发展的初步成果• 70年代以来，严重的资源和环境问题引起了各国人民和政府的重视通过国际社会的共同努力，在确定新的发展目标，开发新的清洁能源和保护生态环境等方面已经取得了重大成就尽管前进的道路上还有许多困难，只要坚持可持续发展的战略，就能克服这些困难，战胜新的挑战。

人类社会在可持续发展的道路上已经迈出了最初的几步，人们必将沿着这条道路走下去•可持续发展的美好未来•    可持续发展战略的核心是经济发展与保护资源、保护生态环境的协调一致，让人类子孙后代能够享有充分的资源和良好的自然环境可持续发展是一个长期的战略目标，需要人类世世代代的共同奋斗现在是从传统增长到可持续发展的转变时期，因而最近几代人的努力是成功的关键第二节　可持续发展因素分析•一、可持续发展的概念•  “可持续发展”一词是在1980年的《世界自然保护大纲》中首次作为术语提出的在此期间还提出了“可持续性”和“持续发展”等概念，“可持续性”是指社会系统、生态系统或任何其它不断发展中的系统继续正常运转到无限将来而不会由于耗尽关键资源而被迫衰弱的一种能力其含义具有长时间内保护和养育的意思，常用来评价人类活动对自然环境和资源的影响，而“持续发展”意为连续若干年的发展，强调首先消除贫困，实现持续发展，而“可持续发展”概念应该是“可持续性”和“持续发展”的结合，既要考虑发展也要考虑环境、资源、社会等各方面保持一定水平• 可持续发展的概念，可归纳为：“建立极少产生废料和污染物的工艺或技术系统，在加强环境系统的生产和更新能力以使环境资源不致减少的前提下，实现持续的经济发展和提高生活质量”。

或者说，可持续发展是“人类在相当长一段时间内，在不破坏资源和环境承载能力的条件下，使自然—经济—社会的复合系统得到协调发展” 二、可持续发展的产生背景• 10多年来，可持续发展问题的研究之所以成为热点，其原因就是人类的发展由于陷入到片面性，依靠对自然界的掠夺和破坏环境来发展经济，而自然界对人类采取了报复，各种灾害不断发生，给社会带来了很大破坏人们不得不注意到，要创造舒适的生存条件，满足日益增长的物质与文化需求，就必须通晓环境的演变规律，认识环境的结构与功能，维护环境的生产能力，恢复能力和补偿能力，使经济和社会发展不超过环境的容许极限，以满足人类的生态需要，这就需要合理调节人类与自然的关系，正确协调经济社会发展和环境保护的关系第三节　发展中国家实现可持续发展的基本思路•一、我国21世纪议程的战略目标和要点• 1992年6月联合国环境与发展会议上通过了《21世纪议程》因此执行《21世纪议程》，将促使各个国家走上可持续发展的道路，还将是各国加强国际合作，促进经济发展和保护全球环境的新开端中国政府承诺要认真履行，并于1994年3月通过了《中国21世纪议程》１.我国21世纪议程的战略目标 •其战略目标确定为“建立可持续发展的经济体系、社会体系和保持与之相适应的可持续利用资源和环境基础”。

•  2000年前，主要的具体目标有：•  ①在保持经济快速增长的同时，依靠科技进步和提高劳动者素质，不断改善发展的质量；•  ②促进社会的全面发展与进步，建立可持续发展的社会基础；•  ③控制环境污染，改善生态环境，保护可持续利用的资源基础；•  ④逐步建立国家可持续发展的政策体系、法律体系，建立可促进可持续发展的综合决策机制和协调管理机制•  可持续发展的中心应该是为了优化人类生存和发展的环境，不断提高生活质量和人的素质 ２.我国21世纪议程的要点 • 以下几方面对我国实现可持续发展至关重要：•  ①控制人口增长目前我国平均每公顷耕地养活10个人如果人口继续增加，而耕地不断减少，则要求每公顷耕地承担养活的人数将要更多如果中国总和生育率保持在1.8%以下，到2030年可实现人口零增长•  ②发展生态农业在发展农业生产的同时，必须养护农业资源、防治水土流失，有利于生态平衡，实现良性循环，大力发展畜牧业，水产养殖业和多种经营•  ③工业实现清洁生产，减少污染，保护森林、水源和生物多样性•  ④建立促进可持续发展的综合决策和协调管理的支持系统• 为了实现我国21世纪议程的战略目标和要点，科技发展和教育将是其保证手段，21世纪是知识经济时代，知识将主宰着社会的发展，系统理论和方法(应用整体观和动态过程思想)是认识可持续发展的方法论。

二、可持续发展的基本原则二、可持续发展的基本原则•可持续发展是一种新的人类生存方式贯彻可持续发展战略必须遵从一些基本原则：•（1）公平性原则（Fairness）•（2）持续性原则（Sustainability）•（3）共同性原则（Common）三、可持续发展的能力建设三、可持续发展的能力建设•如果说，经济、人口、资源、环境等内容的协调发展构成了可持续发展战略的目标体系，那么，管理、法制、科技、教育等方面的能力建设就构成了可持续发展战略的支撑体系可持续发展的能力建设是可持续发展的具体目标得以实现的必要保证，即一个国家的可持续发展很大程度上依赖于这个国家的政府和人民通过技术的、观念的、体制的因素表现出来的能力具体地说，可持续发展的能力建设包括决策、管理、法制、政策、科技、教育、人力资源、公众参与等内容•（1）可持续发展的管理体系•（2）可持续发展的法制体系•（3）可持续发展的科技系统•（4）可持续发展的教育系统•（5）可持续发展的公众参与四、发展中国家面临的可持续发展问四、发展中国家面临的可持续发展问题题•（一）发展问题一直是世界各国普遍关注的问题•大部分发展中国家取得独立后，在发展民族经济、改变贫穷落后面貌、缩小同西方发达国家的经济差距等方面，取得了巨大成绩。

一些国家实现了经济“起飞”，甚至创造了“奇迹”但是，无论是“进口替代”发展战略，还是“出口导向”发展战略，大都是走西方发达国家经济发展的道路经济增长是社会发展的基础，但有增长不一定有发展为了避免“有增长、无发展”的现象，世界各国都把可持续发展作为国家宏观经济发展战略的一种重要选择，并深刻认识到，人类需要一个持续发展的途径这是人类发展观的重大转折，具有深远的历史意义•　　然而，在实现可持续发展的艰巨任务中，发展中国家面临的形势十分严峻，存在的问题较为严重特别是，一些发展中国家或没有认识到可持续发展的深刻内涵，或认识得很不深刻，采取的措施还不很得力因此，在今后制定新的经济发展战略时，把可持续发展作为一个突出的重要内容，是大多数发展中国家面临的迫切和艰巨的任务•　　　　1. 土壤严重退化•　　据联合国环境规划署报告，全球69％的农田遭到侵蚀或退化，相当于地球陆地面积的四分之一；其中四分之三的土壤退化发生在发展中国家土壤退化（包括土壤侵蚀、盐碱化、酸化以及物理和生物性变劣）的现象还在扩展在北非和中东的干旱地区，以及南亚、东亚和拉美的部分地区，土壤风蚀尤为严重赤道以北非洲的全部土地的11.5％受到水的侵蚀，22.4％受到风的侵蚀；中东全部土地的17.1％受到水的侵蚀，35.5％受到风的侵蚀。

土地退化很大程度是因使用不当和种植结构不合理所致全球有4000万公顷的灌溉面积由于排灌不当，不是水涝就是盐碱化，或者两者兼而有之在亚洲和非洲由于无控制地抽取地下水，蓄水层水量减少，地下水位下降，使一些牧场和耕地荒芜•　　　　2．温室效应升高•　　全球变暖已成举世关注的问题在过去一百年中，全球气温平均上升了0.3-0.6度80年代的十年中，竟有五年为本世纪以来气温最高的年份最新的科学研究预测，21世纪空气中“温室气体”的浓度还将继续增加，气温继续变暖，其速度将超过过去一万年中的任何时期21世纪末全球气温平均将升高3摄氏度全球温度升高，可能导致海平面升高，大片陆地被淹没，土地干旱和荒漠化，疾病蔓延，生物物种减少等严重问题，从而给全球生态及人类的社会经济活动带来重大影响造成全球变暖的主要原因，一般认为是温室效应，即人类在生产和生活活动中产生的大量二氧化碳、甲烷、氯氟烷烃等气体，释放到包围地球的大气层后形成了一层类似“温室玻璃”的气体层，阻碍了地球有效散热，使地球气温升高•3．森林面积锐减•　　森林是陆地生态系统的主体，有保持水土、防风固沙、调节气候、改善生态环境的功能和效益据史料记载，地球上三分之二的陆地曾被森林所覆盖，森林面积达76亿公顷。

估计，到20世纪末，世界森林面积已下降到占陆地面积的六分之一，到2020年将下降到七分之一；如果任其发展下去，170年后全世界的森林将消失殆尽，人类将陷入巨大的灾难•　　在世界林业中，热带森林又占有极为重要的位置据统计，全球现有20亿公顷热带雨林它是地球上拥有生物量最高的天然生态系统，为人类和动植物提供了良好的生存环境它是巨大的物种贮存库，在雨林天蓬遮盖下栖息的物种占全球物种总数的一半热带森林还是人类医药宝库据不完全统计，生长在热带森林中可供提炼抗癌药的植物就有3000多种•　　4．水资源面临危机•　　保护水资源已刻不容缓80年代末全世界年淡水用量为4.13万亿立方米据专家测算，到20世纪末，全球年淡水用量将增至7万亿立方米，年人均可供水量将由90年代中期的3000立方米降至2280立方米根据关于一个国家如果平均每人每年供水不足1000立方米即为缺水国家的标准，目前世界上有80个国家（约20多亿人口）正面临淡水资源不足，其中26个国家（11个在非洲、9个在中东、6个在其他地区）的3亿多人生活在缺水状态中，到2010年还将增加8个国家据世界银行预测，在今后30年，中东、北非地区的水源供应量将比60年代下降80%。

•　　更为严重的是，水源污染日趋严重现在发展中国家约有10亿人喝不到清洁水，17亿人没有充足的卫生设备估计，在发展中国家，95%的城市污水未经任何处理即排入江河湖泊；80％的疾病是由饮用了不净水而引发的，水中的病菌和污染每年造成250万人死亡•5．海洋遭到污染•　　海洋占地球总面积的71%长期以来，人类把海洋视之为取之不尽、用之不竭的资源据统计，70年代以来，世界海洋产业产值每10年就翻一番，估计2000年可达到1.5万亿美元•　　随着人口的增加，开发利用海洋的强度加大，进入海洋中的污染物质会越来越多，海洋成为人们藏污纳垢的无底洞当前，农药等有机物和无机元素，以及汞、铅等对人体健康极为有害的重金属均被大量排入海洋世界每年向海洋倾倒的废弃物达几十亿吨排入海洋中的油类达数百万吨，其中通过河流排入约500万吨，船舶排入约50万至100万吨，海上油田排入约100万吨•　　6．生物物种减少•　　人类的生存与动植物的命运密切相连生物多样性为人类生存与发展提供了基本条件，被认为是人类社会持续发展息息相关的最重要因素•　　世界上到底有多少种动物和植物？目前人类尚不知详据世界银行“1992年世界发展报告”的粗略估计，世界已识别的物种（包括各类动物、鸟类、鱼类、植物、昆虫以及其他无脊椎动物和微生物）共计139万种；加上尚未命名和识别的，总计超过3352万种。

•　　7．能源消耗增长迅速•　　随着发展中国家的经济高速发展，世界能源消费的形势发生了变化：发达国家的比重逐渐下降，而亚洲等发展中国家的比重大幅上升1995年世界能源消费量达36490万亿热单位，比15年前增长了将近77％，其中发展中国家整体能源消费量增长了近252％，而亚洲国家和地区增幅高达268％与此同时，发达国家的能源消费增长率仅为48％石油、天然气和煤是发展中国家目前和今后相当一个时期的三大主要能源 •8．固体废弃物处理能力有限•　　目前，世界各国抛弃的垃圾越来越多，甚至被认为全球净土的珠穆朗玛峰、南极，都有垃圾“光顾”近年来，垃圾又在太空“落户”在太空轨道上高速运转的太空垃圾，成为危险的“飘游炸弹”•　　世界上产生垃圾最多的是美国、德国、英国和日本等发达国家，仅美国每年产生的工业垃圾就达20亿吨以上发展中国家所产生的垃圾问题也相当严重，特别是，发展中国家许多城市产生固体废物超出了它们能够收集和处理的数量在低收入和中等收入国家，处理城市废物的费用常常要占到市政预算的1/5到1/2，即使这样也还有大量废物待处理：雅加达（印尼）30%、卡拉奇（巴基斯坦）2/3、达累斯萨拉姆（坦桑尼亚）4/5的垃圾被随意弃置，没有收集和处理。

•　　9．自然灾害仍频•　　20世纪90年代被联合国定为“国际减轻自然灾害十年”，旨在通过一致的国际行动，将当前世界上各种自然灾害，特别是给发展中国家造成的损失减轻到最小程度随着科技发展，目前人类已经有一定抵御自然灾害的能力尽管如此，自60年代以来，自然灾害愈加频繁，给人类造成的损失没有减少，反而有上升趋势据统计，60年代大型灾害16起，70年代19起，80年代则有70起；造成的经济损失，60年代估计为100亿美元，70年代则为300亿美元，80年代高达930亿美元•　　10．人口压力巨大•　　人口是经济、社会发展的主体，发展必须要有一定的人口作为基础1994年在开罗举行的联合国第三次人口与发展大会提出的口号是人口、持续的经济增长和可待续发展，把人口、发展、环境三者之间的关系紧密联系起来•目前，世界大约80％的人口居住在发展中国家，而有74个发展中国家正面临着在今后30年里人口翻一番的局面联合国估计，到2025年世界人口将达到85亿，其中新增人口的90％将在发展中国家 （二）发展中国家的应对措施： •1、改变传统的粗放型生产方式，重视教育与科技的发展，促进科技的转化效率，推广绿色或持续发展的技术体系。

•2、研究经济增长的推动因素，分析本国的比较优势，利用制度，技术，人力资本的创新及作用推动经济增长•3、扩大国际技术交流与合作，利用好与发达国家间的技术差和环境保护知识，进行与同时期能力相协调的环境保护工作，并促进以低成本在较短的时间内实现产业升级•4、重视对本国国力的调查，了解清楚本国一定时期的国情，据此制定科学的，符合各国国情的可持续发展战略和指标衡量体系•5、特别对市场经济发展不成熟的发展中国家应促进市场体系的完善，通过明晰产权，排污征税，环境补贴等一系列成内部化的措施，有效地防止经济发展对环境不可逆的破坏。