建筑公路工程费用工期索赔实践案例分析.doc

工程费用索赔实践案例分析公路工程费用索赔实践案例分析    公路工程项目具有工期长、规模大、技术含量高且复杂等特点，在工程施工过程中，由于施工现场条件如地质、气候条件的变化，施工进度、物价变化，以及合同条款、规范和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，不可避免地出现索赔承包商根据法律及合同规定，对并非由于自己的过错或疏忽，并且属于应由业主承担责任的情况提出索赔要求，是承包商维护自身经济利益的重要手段本人曾参加国内某世界银行贷款、国际竞争性招标高速公路项目的索赔管理，根据本人在处理索赔过程中的体会，并结合一些实例，谈谈承包商如何进行费用索赔    一、承包商可提出索赔的合同条款    承包商在开工初期全面、细致地阅读合同文件的各个组成部分是非常必要的，通过研读合同文件中有关索赔的条款，形成超前的索赔意识，有利于承包商在施工过程中抓住每一索赔机会《FIDIC土木工程施工合同》通用条款中，承包商可据以向业主提出索赔的条款见表一承包商可引用的索赔条款 表1序号 条款编号 条款主题内容 可调整事项 1 5.2 合同论述含糊 T+C 2 6.3和6.4 延误发放施工图纸 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师提供错误数据导致的放线错误 C+P 5 18.1 工程师指令钻孔和勘探开挖 C+P 6 20.3 业主风险造成的损失和修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹或地下构筑物 T+C 8 31.2 为其他承包商提供服务 C 9 36.5 进行合同内未规定的试验 T+C 10 38.2 指示剥露和穿孔检查 T+C 11 40.2 中途暂停施工 C+P 12 42.2 业主未按时提供现场 C 13 49.3 修补非承包商原因的缺陷 C+P 14 50.1 指示调查缺陷原因 C+P 15 51.1 工程变更 ±C 16 52.1和52.2 对变更工程的估价 C+P 17 52.3 增减超过15%对结算总价的调整 ±C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起的其他费用增加 C 20 65.8 合同被迫终止 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 70.1 成本的增加或减少 按调价方式 23 70.2 后续法规的变化 ±C 24 71 货币和汇率的变化 C+P 表中，C代表成本，P代表利润，T代表工期。

    二、费用索赔程序    在项目管理手册或项目监理规程与办法中都参照《FIDIC土木工程施工合同条件》规定了本项目索赔程序，对索赔的通知和证明均规定了时间限制，并要求保持同期证明文件以下为承包商费用索赔申报程序：    一）、索赔意向通知书    承包商应在索赔事件第一次发生之后的28天内将其索赔意向通知工程师，同时抄报业主索赔意向通知书的内容较简单，一般简明扼要地说明索赔事件的名称、发生的时间地点及对承包商可能造成的损失，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备    二）、定期的详情报告    发出索赔意向通知书后28天内或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应提交工程师一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详情材料如索赔事件具有连续影响，则以上材料应被认为是临时详细报告，承包商应按工程师可能合理要求的此类时间间隔，发出进一步的临时详细报告，提交索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据    三）、费用索赔申请单    在费用索赔事件结束后的第28天内，承包人应正式以《费用索赔申请单》向工程师发出最终详情报告，并成为业主、工程师与承包商三方共同协商、审定索赔金额的最终依据。

索赔申请书的水平与质量如何，直接关系到索赔的成功与否《费用索赔申请单》的内容可以概据为四要素：索赔申请依据、索赔内容、证明文件和索赔金额计算表    1．索赔申请依据    承包商应正确引用FIDIC合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据申请依据可直接摘录、引用与索赔事件相关的合同条款和法律条款    2．索赔内容    索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：    1）索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写相互穿插，以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险与引起的索赔的必然性联系；    2）责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可能预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但已无法制止；    3）用词要婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式语言    3．索赔证明文件    索赔事件发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。

另外，由于收到索赔意向通知书后，工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请工程师检查记录，并征求工程师意见是否还需作其他记录，这种做法对承包商同期记录的完备性会有很大帮助    承包商应提交的证明文件包括但不限于以下内容：    1）合同文件、补充协议有关条款或规定；    2）施工图、变更设计的书面通知；    3）施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式；    4）业主、工程师与承包人的往来信函、文件等；    5）各种会议记录、工程汇报材料、承包商工程月报等；    6）工程进展阶段性统计报表，计划进度与实际进度对照表；    7）各种试验、检测记录、尤其是合同外的材料试验和检验记录；    8）承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场及使用情况    本人在此强调所有证明文件都必须签署日期    4．索赔费用计算表    承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔损失索赔主要是由于业主违约、工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿；额外工作索赔主要是因合同变更及工程师下达变更指令引起的索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括直接费、管理费、利润和税金等。

    1）直接费包括人工费、材料费及施工机械使用费机械闲置台班费可按预算单价的百分比如50%计算    2）管理费应根据索赔事件实际发生的各项费率选用    3）对额外工作索赔，承包人可根据实际情况对利润、税金提出索赔    在实际应用中，业主、工程师及承包商还倾向于用工程量清单中的单价、费率作为索赔费用的计算依据，该方法即简便又实用，易于为三方接收；一方面，合同工程清单单价是承包商认为较满意的标价，包含了直接费、管理费、利润税金等内容，是一种综合单价；另一方面，作为业主，既然承包商的工程量清单已被接受，则用此评估索赔费用自然应是合理的、可接受的；还有，如按工程概预算方法计算索赔费用，可能在材料、机械费用及各项费率的取用上产生较多分歧，甚至使双方坚持不下，无法确定合理、满意的费用    本人在处理索赔费用过程中多次使用套用单价法计算索赔费用，使索赔事件处理起来方便简洁对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量乘以已有单价作为补偿费用；对于损失索赔，损失量可用实物工作量表示（例如返工工作量），则该部分金额亦可用已有单价估计仅仅在无法参照现有单价时，才用预算定额方法计算费用三 索赔费用及工期的计算索赔费用的计算　1.可索赔的费用费用内容一般可以包括以下几个方面：　　（1）人工费。

包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算　　（2）设备费可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式 　　（3）材料费　　（4）保函手续费工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计人合同价 内的保函手续费也应扣减　　（5）贷款利息　　（6）保险费　　（7）利润　　（8）管理费此项又可分为现场管理费和公司管理费两部分，由于二者的计算方法 不一样，所以在审核过程中应区别对待　　2、索赔费用的计算方法　　（1）实际费用法该方法是按照每索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，即可得到总索赔费用值这种方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据，但仅限于由于索赔事项引起的、超过原计划的费用，故也称额外成本法在这种计算方法中，需要注意的是不要遗漏费用项目　　（2）修正的总费用法这种方法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用法进行相应的修改和调整，使其更加合理 其具体做法如下：　　1）将计算索赔额的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期；　　2）只计算受影响时段内某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工所受的损失；　　 3）与该项工作无关的费用不列入总费用中；　　4）对投标报价费用重新进行核算，按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。

　　修正的总费用法的计算公式为索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作的报价费用　　3.工期索赔中应当注意的问题在工期索赔中特别应当注意以下问题：　　（1）划清施工进度拖延的责任因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期有时工期延期的原因中可能包含有双方责任，此时工程师应进行详细分析，分清责任比例，只有可原谅延期部分才能批准顺延合同工期可原谅延期，又可细分为可原谅并给与补偿费用的延期和可原谅但不给与补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工等　　（2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容只有位于关键线路上工作内容的滞后，才会影响到竣工日期但有时也应注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键路线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响因为若对非关键路线工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键路线转化为关键路线，其滞后将影响总工期的拖延此时，应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。

　　4.工期索赔的计算　　工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种　　（1）网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题　　（2）比例计算法的公式为：对于已知部分工程的延期的时间：工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价X该受干扰部分工期拖延时间对于已知额外增加工程量的价格：工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价X原合同总工期比例计算法简单方便，但有时不尽符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、。