机构客户业务操作指南 - 工银瑞信基金指数基金债券基金货币.doc

机构客户业务指南第一部分：账户类业务（开户）您需要填写的表单有：1、 填写介格并且加盖单位公章的《开放式基金账户类业务中请书（机构）》2、 加盖单位公章和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》：3、 《预胡印鉴卡》…式两份（公章、法定代农人章、经办人签章或签名，如需I川寄，请提供一式三份）；4、 加盖单位公章的《协议》（如需冋寄，请提供两份）；5、 加盖单位公章的《网上交易（机构版）服务协议》（如需冋寄，请提供两份）；6、 加盖预留印鉴章的《机构投资者•风险承受力调查问卷》；一键下载开户材料打包文件 一键下载表单填写示例一般机构投资者开户须提供的材料1、 加盖单位公章的企业营业执照（正木或副木）复印件（事业单位、社会团体或其他单位 可使用冇权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）:2、 加盖单位公章的组织机构代码证复印件；3、 加盖单位公章的税务登记证复印件；4、 加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户中报表》复印件;5、 加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身 份证需复印正反血）；6、 加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证 需复印正反面）；其他机构投资者：企业年金客户须提供的材料1、 加盖单位公章的企业营业执照（正木或副木）复印件（事业单位、社会团体或其他单位 可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、 加盖单位公章的组织机构代码证复卬件；加盖单位公章的税务登记证复卬件；3、 加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户中报表》复印件;4、 加盖单位公章的法定代表人冇效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；5、 加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证 需复印正反血）；6、 加盖单位公章的“企业年金计划确认函”；7、 加盖托管人公章的托管合同复印件；8、 加盖投资管理人公章的投管合同复印件；9、 加盖公章的企业年金管理机构资格证书复卬件。

QFII客户须提供的材料托管行提供：1、 填写合格并且加盖单位公章的《开放式基金账户类业务中请书（机构）》（请注明控 股股东、经营范围及实际受益人）；2、 加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复 印件；3、 加盖单位公章和法定代表人签章的经办人《基金业务授权委托书》；4、 预留印鉴卡一式两份（公章、法定代表人章、经办人签章或签名，如需冋寄，请提 供一式三份）；5、 证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人QF资格批复的复印件；6、 托管协议、加盖单位公章的QFH客户对国内托管代理人托管授权委托书复印件；QFII客户提供：1、 加盖单位公章的中华人民共和国合规境外机构投资者证券投资业务许可证复卬件；2、 加盖单位公章的合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件以及相关投资额度 的审批证明银行、券商、信托公司的理财产品、理财计划须提供的材料1、 加盖单位公章的金业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）;2、 加盖单位公章的组织机构代码证复印件；3、 加盖单位公章的税务登记证复印件；4、 加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件;5、 加盖单位公章的法定代表人冇效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、 加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证 需复印正反血）；7、 此理财产品或计划的批文/备案文件的复印件并加盖公章。

专户理财客户须提供的材料1、 加盖单位公章的企业营业执照（正木或副木）复印件（事业单位、社会团体或其他单位 可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、 加盖单位公章的组织机构代码证复印件；加盖单位公章的税务登记证复印件；：3、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件;4、 加盖单位公章的法定代表人冇效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身 份证需复印正反面）；5、 加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证 需复印正反面）；6、 加盖单位公章的中国证监会基金监管部的“特定资产管理合同备案的确认函”复印件；第二部分：交易类业务（认冲购、赎回）♦基金认购、申购流程: 1、T 口通过工银瑞信网上交易机构版提交基金认/申购申请;2、T U 15点（认购期为16点）前将资金划入工银瑞信直销清算账户，并通知直销中心核 实交易有效性；3、T银瑞信基金直销中心在15点（认购期为16点）审核资金是否入账，如资金未到账或与交易中请金额不符，与机构客户联系人确认;4、T+1个丁•作口交易确认，T+2个工作口机构投资者可登录网上交易机构版查看交易确认结果。

工银瑞信直销清算账户:户名：工银瑞信基金管理有限公司账号：0200004129027311455开户行：中国工商银行北京东四支行大额支付号：102100000415注意事项：1、机构投资者通过网上交易方式提交认/中购中请示，应主动将资金从该交易账户预留的银 行账户汇款至“工银瑞信右•销清算账八”为保证资金安全，工银瑞信氏销淸算账八只支持 转账汇款，不接受现金、支票、现金汇款、非预留银行账户等其他来款2、由于从银行转账汇款至工银瑞信基金公司会行时间延迟，请预留足够的汇款时间，并实 时关注资金到账情况申购资金于申请口 15点（认购期为16点）后足额到达丁•银瑞信直销 淸算账户的，需投资者于当口提供该笔申购款项在当口 15点（认购期为16点）前划出的有 效凭证，才能视为当I」有效申请♦赎回流程：1、 T 口通过工银瑞信网上交易机构版提交基金赎冋申请；2、 T+1个工作交易确认，T+2个工作LI机构投资者可登录网上交易机构版查看交易确认 结果；3、 工银瑞信基金管理有限公司将资金划入机构投资者预留银行账户划出赎回资金的时间：货币基金：T+1个工作山债券型基金：T+2个工作|_1；混合型基金和股票型基金（非QDII基金）：T+3个丁•作口；QDII基金:T+7个工作山具体款项的划出时间请参照各基金合同的有关规定o。