专项资金托管协议详情(三方签署版).doc

word 协议编号：专项资金托管协议〔三方签署版〕甲 方：注 册 地 址：联 系 电 话：证 件 类 型：证 件 号 码：法定代表人〔负责人〕：乙 方：注 册 地 址：联 系 电 话：证 件 类 型：证 件 号 码：法定代表人〔负责人〕：丙方〔托管人〕：广发银行股份分行注 册 地 址：联 系 电 话：负 责 人：共同声明条款：1. 本协议独立于甲、乙双方的专项合同，双方专项合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力甲、乙双方在签订和履行专项合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承当任何责任2. 除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方同意3. 丙方对专项资金的托管并不意味着对甲方付款义务承当任何保证责任丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查4. 资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承当任何法律责任5. 因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承当任何法律责任。

6. 非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将退还所托管的专项资金，但不返还已收取的手续费7. 因甲、乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承当任何法律责任8. 专项资金托管专户在托管期间不予办理挂失，如遇存单〔折〕丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失9．甲、乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承当任何法律责任10. 除本协议另有约定外，丙方收到甲、乙双方共同签字盖章的终止本协议或终止丙方托管义务的书面通知后，本协议终止丙方除退还托管的专项资金外，无须对甲、乙双方承当任何责任11. 甲、乙双方清楚地知悉丙方的经营X围、授权权限12. 甲、乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加黑的条款应甲、乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明甲、乙双方对本协议条款的含义与相应的法律后果已全部通晓并充分理解13. 甲、乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承当赔偿责任为保障项目的顺利实施，防X和控制本项目专项资金运用风险，甲、乙双方委托丙方为本项目专项资金托管人。

甲、乙双方承诺并保证托管资金来源与用途合法，且具有法定权利与充分的授权签署本协议与履行本协议项下的全部义务甲、乙、丙三方经友好协商，达成以下协议，并共同遵守第一章 权利与义务第一条 甲方的权利：〔一〕在托管期间对托管账户内的资金享有所有权；〔二〕按照本协议规定提交划款指令，对托管账户内的资金进展处置；〔三〕本协议规定的其他权利甲方的义务：〔一〕在丙方营业网点以甲方名义按本协议约定开立托管账户，用于存放托管资金；〔二〕按照本协议的规定，与时、足额地向丙方支付托管费； 〔三〕本协议规定的其他义务第二条 乙方的权利：〔一〕按照本协议规定提交划款指令，对托管账户内的资金进展处置；〔二〕本协议规定的其他权利乙方的义务：〔一〕在丙方营业网点以乙方名义按本协议约定开立托管账户，用于存放托管资金；〔二〕按照本协议与专项合同的规定办理相关事项；〔三〕按照本协议的规定，与时、足额地向丙方支付托管费； 〔四〕本协议规定的其他义务第三条 丙方的权利：〔一〕根据本协议规定，要求甲方、乙方提供有效的划款指令与相关的支付凭证；〔二〕根据本协议规定按时、足额收取托管费收入；〔三〕本协议规定的其他权利丙方的义务：〔一〕协助甲方开立托管账户，保管托管资金；〔二〕按照本协议的约定办理并监视资金支付；〔三〕按约定，与时向甲方、乙方披露托管资金的相关信息；〔四〕本协议规定的其他义务。

第二章 托管期限和金额第三条 托管期限本协议经甲、乙、丙三方签字盖章后生效，至丙方按照本协议的约定全额解付托管资金时终止托管期限自年月日起至年月日止在托管期限届满前发生以如下任一情形，托管期限提前届满：〔一〕丙方收到甲方或乙方签署的《委托付款通知书》与相关的支付凭证，完成托管资金划付；〔二〕乙方收到甲、乙双方共同签署的《终止协议通知书》第四条 托管延期在托管期限完毕前，假如甲方或乙方对托管资金的支付尚未达成一致意见，不能向丙方发出双方共同签署的《委托付款通知书》或《终止协议通知书》的，甲方或乙方中的任何一方可在托管期限完毕前十个工作日以原件方式向丙方发出《延长托管期限申请书》延长的托管期限最长不得超过原托管期限；延长的托管期限的终止参照本协议第三条关于原托管期限终止的约定执行延长的托管期限内的托管费与原托管期限内托管费总金额一样，上述申请经丙方同意后，申请方应于丙方同意之日起两个工作日内支付托管费至丙方指定账户，否如此本协议在原到期日终止延长的托管期限内，甲、乙双方通过友好协商后按照本协议约定解付资金，协商不成的，丙方按照甲、乙双方仲裁或诉讼等方式达成的结果处理托管资金延长托管期限所产生的任何后果由申请托管期限延长的一方承当。

第五条 托管期限届满的处理〔一〕托管期限届满，假如甲、乙双方未能就托管资金的划付达成一致意见，丙方应冻结托管资金，并依据甲、乙双方协商、仲裁或诉讼的最终结果处理托管资金〔二〕托管期限届满，假如甲、乙双方已完成托管资金的划付，丙方□应解除托管账户的托管设置/□将托管账户内剩余款项划入甲方在丙方开立的以下退款账户：账户名〔甲方〕：账 号：开户银行：第六条 托管金额本协议项下托管金额为人民币〔大写〕元整〔小写：〕第三章　托管根底服务第七条 托管账户开立在本协议签署时，甲、乙双方选择采用如下第种方式开立托管账户〔一〕集中账户指定丙方“广发银行股份分行〔托付通托管专户〕〞〔账号：开户行：〕为托管账户，丙方在托管账户下以甲、乙双方商定的名义开立托管子账户，用于对本协议项下的托管资金进展明细核算〔二〕专用账户□甲方/□乙方在丙方处开立专用托管账户作为本协议项下托管账户：账户名：账 号：开户银行：开立专用托管账户时，预留银行印鉴由甲方印鉴乙方印鉴和丙方印鉴组成〔三〕指定账户□甲方/□乙方选择在丙方处已开立的以下账户作为本协议项下托管账户：账户名：账 号：开户银行：第八条　托管账户管理在托管期间，托管账户由丙方管理。

甲方、乙方不得向丙方申请开通托管账户的网银转账、通兑与提现功能，甲方、乙方在此授权丙方在托管期间有权冻结该账户丙方对托管账户内的全部款项仅享有托管的权利和义务，并根据本协议约定的合规指令办理资金支付第九条 受权人与相关指令甲、乙双方在签署本协议时向丙方提交《托管指令授权书》〔附件2〕，指定甲、乙双方向丙方发送指令的有权人与其签章、有效业务印章样本，丙方据此作为对《委托付款通知书》〔附件3〕、《终止协议通知书》〔附件4〕、《托管业务变更申请书》〔附件5〕、《延长托管期限申请书》〔附件6〕、《托管监视标准表》〔附件7〕要素的齐全性以与签章的外表一致性核对的依据假如甲、乙双方未提交符合本协议规定的相关指令，或指令印鉴与《托管指令授权书》的预留印鉴不一致的，丙方有权拒绝划转托管资金本协议下，因丙方正确执行付款指令而导致托管资金产生损失的，丙方不承当责任第十条 资金存入本协议签署后的个工作日内，甲方将第六条所约定的托管资金汇入托管账户丙方收到托管资金后向甲、乙双方出具《资金到账通知书》〔附件1〕，正式履行托管职责第十一条 资金支付条件的变更甲方或乙方申请变更托管资金的支付条件、控制要素等信息时，应向丙方提交《托管业务变更申请书》，并加盖甲、乙双方印章。

丙方对《托管业务变更申请书》要素的齐全性以与签章的外表一致性审核无误后，按照新设定的支付条件对托管资金进展支付监视变更内容包括但不限于：预留收款账号、托管资金支付限额、付款要件第十二条 资金支付〔一〕甲方或乙方以原件的方式，向丙方发出经甲、乙双方审核同意的《委托付款通知书》〔二〕丙方收到《委托付款通知书》后应按照本协议的约定对《委托付款通知书》要素的齐全性以与签章的外表一致性进展审核，审核无误后以转账方式划转托管资金假如选择托管增值服务，如此应根据本协议第十三条的约定对托管资金运用情况进展监视〔三〕《委托付款通知书》的付款金额超出托管账户资金余额,丙方均有权拒绝执行并不承当责任 〔四〕丙方依据经甲、乙双方签署的《委托付款通知书》而进展的任何资金划拨，以与资金划拨所涉与的交易，丙方不承当责任第四章　托管增值服务第十三条 交易监视在本协议有效期内，□甲方/□乙方要与时向□乙方/□甲方和丙方提交相关资金使用资料，承受□乙方/□甲方对托管资金使用情况的检查和监视，承受丙方对托管资金支出的监视□乙方/□甲方签署本协议时应向丙方提供《托管监视标准表》丙方按照《托管监视标准表》对资金支付情况进展监视，如《委托付款通知书》所载内容不符合监视标准，丙方有权拒绝划款并不承当责任，将拒绝原因通知甲、乙双方。

四易四营业网点以甲第十四条 信息披露丙方应按□月/□季/□年向甲、乙双方披露托管资金以下相关信息，并就托管资产的运营情况进展信息通告：〔一〕资金流水情况；〔二〕资金异动情况；〔三〕其他情况第十五条 托管报告丙方在每个□月/□季/□年度完毕后个工作日内为甲、乙双方出具托管报告〔格式参见附件8〕托管报告内容包括但不限于托管资金运用情况、违规情况等内容第五章 托管定制服务第十六条 定制服务方案根据甲方要求，丙方可为甲、乙双方提供以下定制服务：□信息咨询：丙方提供经济金融政策信息与市场资讯□业务：丙方提供金融业务方面的和培训□资金融通：丙方设计贷款、信托或其他方式的融资方案，协助解决客户融资缺口□理财方案：丙方为盈余资金提供短期理财方案□其他定制服务：第六章　托管费用第十七条 托管费本协议项下的托管费用为人民币元整/托管金额的‰□甲方/□乙方应在托管协议签署后十个工作日内将托管费足额划入丙方指定账户，如未与时向丙方支付托管费用，丙方有权从托管资金中直接扣除该费用。

第十八条 资金汇划费在托管资金划转过程中产生的资金汇划费，丙方按照人民银行规定的标准直接从托管资金中扣收第七章 违约处理第十九条 专项资金托管过程中如发生以下情况，视为违约，甲、乙、丙三方同意按以下约定处理：〔一〕甲方违反第十条的约定，未向托管账户存入或足额存入交易资金的，视为甲方违约乙方、丙方有权终止本协议，且丙方无需退还已收取的托管费〔二〕假如甲方和/或乙方违反第十二条的约定，未按时或按要求向丙方发出《委托付款通知书》，视为甲方和/或乙方违约丙方将冻结托管资金，并依据甲、乙双方协商、仲裁或诉讼的最终结果处理托管资金第八章　违约责任和免责条款第二十条 甲、乙双方未按照本协议约定履行其义务，造成协议其他方损失的，违约方应赔偿因其违约行为给托管资金与其他各方造成的全部直接损失第二十一条 丙。