公司治理架构.docx

ktt-er&n 网苗班險軽务型EG {SBG}远善豪n»埠•士年 华恂由如程龄岳堀组胡HUM公司治理架构 公司坚持以客户为中心、以奋斗者为本的线路，持续改善公司组织、流程和考核，使公司取得有效增加股东华为投资控股（下称“公司”或“华为”）是100%由员工持有的民营企业公司通过工会实行员工持股打算，员工持股打算参与人数为65,596人（截至2020年12月31日），全数 由公司员工组成全部在职持股员工选举产生持股员工代表，并通过持股员工代表行使有关权利员工持 股打算将公司的久远进展和员工的个人奉献有机地结合在一路，形成了久远的一起奋斗、分享机制rL 1r- = ■ ■ - ― qL J审皆狂员工董事会及其专业委员会董事会是公司战略和经营治理的决策机构，对公司的整体业务运作进行指导和监督，对公司在战略和运作 进程中的重大事项进行决策董事会内设常务委员会，常务委员会是董事会休会期间的执行机构董事会 下设人力资源委员会、财经委员会、战略与进展委员会和审计委员会，协助和支持董事会运作董事会的要紧职责为：对公司重大战略进行决策，审批公司中长期进展计划，并监控其实施；对公司业务进展中产生的重大问题，包括重大市场转变、重大危机，向治理层提供综合的建议及 咨询意见；• 凝视公司业务运作规律及组织流程，并批准重大组织调整、业务变革、流程变革的举措;• 审批重大的财经政策、财务决策与商业交易活动；• 审批公司的经营及财务结果并批准财务报告；• 成立公司的监控机制并进行监督；• 成立公司高层治理结构，组织优化实施；• 首席执行官的选拔、考评和薪酬确信，批准公司高层治理人员的录用和薪酬；• 审批公司层面的人力资源计划和重大人力资源政策。

2020年，董事会共举行了 12次现场会议，批准并发布了公司治理架构整体框架，公司治理架构的原那么 及有关机制，董事会常务委员会运作标准等一系列文件就年度业务打算预算及季度经营情形、新业务战 略方向与组织建设、业务投资并购项目、高管任用和薪酬及其它人力资源、财经重要政策等进行了审议和 决策，并就公司运营的重大战略进展方向、重大投资融资决策作出决议董事会成员共13名，由全部持股员工代表选举产生董事会成员包括：董事长孙亚芳，副董事长郭平、徐 直军、胡厚崑、任正非，常务董事徐文伟、李杰、丁耘、孟晚舟，董事陈黎芳、万飚、张平安、余承东人力资源委员会人力资源委员会是华为组织、人材和文化等组织能力核心要素的综合治理和提升者，在董事会授权范围内， 进行人力资源治理关键政策的制定和决策，和执行监管，既表现公司统一的人力资源治理哲学和核心理念， 保证人力资源政策的一致性，又充分适应各区域、运营中心（BG）和职能部门的业务特点和治理模式，表 现针对性，以支撑业务进展人力资源委员会要紧职责包括：• 在董事会授权范围内的关键治理者与人材的继任打算、调配、任免、考核和薪酬鼓励的治理；• 整体鼓励政策、福利保障政策、薪酬框架与结构及人岗匹配的治理；• 组织的建设与优化政策，及各预算单元人力资源预算与人员编制治理；• 各层各类员工学习与进展的政策治理和工作指导；• 员工纪律遵从治理的政策和重大违规治理；• 员工健康与平安的政策和日常治理指导；• 人力资源战略计划治理和人力资源重大变革治理。

人力资源委员会按月度举行例会，依照需要召开专门会议，并邀请相关业务主管和相关领域专家列席参加 2020年，人力资源委员会共举行了 14次会议，会议依照公司现时期的业务需求和董事会的相关要求，配 合公司的治理架构优化和业务架构重组活动，围绕关键职位治理者选拔与继任打算、组织优化调整、薪酬 鼓励结构与机制优化、人力预算管控机制建设、HR体系建设与能力提升等工作重点，开展相应的政策框 架建设、政策制定和政策执行监管等工作人力资源委员会成员共19名，由董事、高级业务主管和资深人力资源专家组成，主任为胡厚崑，成员为郭 平、徐直军、徐文伟、李杰、丁耘、孟晚舟、李健、查钧、何庭波、张平安、余承东、梁华、彭智平、李 英涛、万飚、田峰、李山林、彭博财经委员会财经委员会是华为企业价值的综合治理者，在董事会授权范围内，对经营活动、投资活动和企业风险进行 宏观管控，使公司在机遇牵引与资源驱动之间达到动态平稳，实现公司长期有效增加财经委员会要紧职责包括：• 对公司资源总包和资源获取能力进行总量平稳和主动匹配；• 对公司和各责任中心的增加和投资项目提出财务目标，确信公司资源投入的标准、结构和节拍；• 对重大战略进行货币化价值衡量，进行前瞻性预测分析，向董事会提出建议；• 评审公司年度全面预算方案，审批各责任中心年度预算，实现公司级打算、预算、核算、考核的 闭环治理；• 审议资本架构计划，对重大融资活动、资产结构和利润散布提出决策建议；• 审议公司关键财经政策、年度财务报表和对外披露事宜；• 审议资本运作与战略合作项目，向董事会提出建议，按期评判执行结果；• 审议企业风险治理的框架与政策，指导合规遵从和业务持续性体系建设。

财经委员会按月度举行例会，依照需要召开专门会议2020年，财经委员会共举行了 12次会议，依照公 司业务需求和董事会的相关要求，围绕中长期进展计划和年度预算凝视、经营治理、资本运作项目、资本 架构、企业风险治理、子公司和合伙公司治理等工作重点，讨论并制定相关的财经政策、制度，对相关活 动进行审议、决策和执行监管财经委员会由21名成员组成，采纳董事加专家的结构录用，主任为郭平，成员为徐直军、胡厚崑、徐文伟、 李杰、丁耘、孟晚舟、梁华、万飚、彭智平、田峰、方惟一、宋柳平、姚福海、江西生、李今歌、彭求恩、 易翔、杨岳峰、谯能东、郑丽英战略与进展委员会战略与进展委员会是公司战略进展方向的试探者、制定者和执行推动者，洞察行业、市场及客户的重大趋 势，寻觅公司的进展机遇和途径，通过对市场、业务和技术进展的宏观治理，实现公司的力出一孔和持续 有效增加战略与进展委员会要紧职责包括：• 公司中长期战略计划（SP）、年度重要目标、重点工作的治理；• 公司品牌战略、品牌架构、品牌特性及宣传战略和方向的治理；• 公司战略合作伙伴和联盟战略及战略合作伙伴和联盟选择的治理；• 公司业务组合治理和范围治理；• 公司定价政策、商务授权原那么、重点战略产品定价的治理；• 公司中长期技术进展计划、标准和专利策略、重大技术投资的治理;• 公司中长期业务变革战略、流程及治理体系架构、质量政策的治理;• 对公司业务组合进行常常性凝视，确保投资的战略集中。

战略与进展委员会（SDC）于2021年正式启动运作2020年，公司在战略计划、产品投资决策等方面的 职责履行，要紧通过公司产品投资评审委员会（IRB）的运作来承担公司SDC设立后，在公司层面再也 不设置IRB各运营中心（BG）将别离设置BG IRB对授权范围内产品投资决策和生命周期治理负责公司产品投资评审委员会（IRB ）按月度举行例会，依照需要召开专门会议，并邀请相关业务主管和相关 领域专家列席参加2020年，产品投资评审委员会共举行了 12次会议，在董事会制定的总的战略方向指 导下，以客户需求为导向进行产品投资决策，并围绕产品投资决策的落实，推动Marketing、研发、采购认 证与供给链、销售、效劳等部门间的协同一致，知足客户需求产品投资评审委员会讨论了相应业务策略、 决策审议、执行监管等工作，并签发了相关治理制度战略与进展委员会成员共23名，由董事、高级业务主管和相关领域资深专家组成，主任为徐直军，成员为 郭平、胡厚崑、徐文伟、李杰、丁耘、孟晚舟、侯金龙、张平安、李英涛、何刚、查钧、汤启兵、张新宇、 彭博、邓飚、余承东、汪涛、梁华、郑叶来、吴钦明、何庭波、彭中阳审计委员会审计委员会要紧职责包括：• 评审内部审计打算和执行结果，讨论与内控风险相关的政策；• 审批内控体系建设方案及关键里程碑打算，监控公司内部操纵状况，推动问题闭环与治理改良；• 凝视公司诚信与遵从环境的有效性，增进员工对商业行为准那么的遵从；• 与董事会一起审核选择独立审计师并批准相关费用，凝视独立审计师的工作绩效。

审计委员会按季度举行例会，依照需要召开专门会议，并邀请相关业务主管和相关领域专家列席参加2020 年审计委员会共召开3次会议，围绕公司风险操纵、内控建设推动相关主题，审议并批准了年度内审打算、 全世界流程内控建设3年路标计划，听取了内控成熟度趋势报告、半年度操纵评估报告、全世界流程责任 人内控改良工作报告等专题，通过重大审计发觉与案例宣传，增进了员工对华为商业行为准那么的遵从 另外，审计委员会还与外部审计师就治理改良建议书进行了专题讨论审计委员会成员共9名，由监事、董事和相关专家组成，主任为梁华，成员为彭智平、任树录、田峰、李 杰、陈朝晖、彭志军、惠椿、周朝琪监事会依照中国公司法的要求，公司设立监事会监事会要紧职责包括检查公司财务和公司经营状况，并对董事、 总领导及其它高级治理人员执行职务的行为进行监督监事列席董事会会议2020年，监事会共举行了 2次会议，其成员列席了 12次董事会会议，对公司财务状况、高管履职情形进 行了凝视和评估同时，讨论监事会作为公司治理构架的重要组成部份，在公司治理架构下如何有效发挥 作用，并对进一步完善监事会的履职程序、运作机制等进行深切探讨监事会成员共5名，由全部持股员工代表选举产生。

监事会成员包括：监事会主席梁华，监事彭智平、任 树录、田峰、邓飚公司董事会、监事会和各专业委员会成员董事会成员前排左起：胡厚崑、孙亚芳、郭平、陈黎芳、徐文伟后排左起：张平安、余承东、徐直军、任正非、丁耘、孟晚舟、李杰、万飚董事会成员简历孙亚芳女士孙亚芳1989年参加华为技术工作，前后担任市场部工程师，培训中心主任，采购部主任，武汉办事处主 任，市场部总裁，人力资源委员会主任，变革治理委员会主任，战略与客户委员会主任，华为大学校长等 自1999年起任公司董事长1982年在新乡国营燎原无线电厂工作，任技术员1983年在中国电波传播研究所工作，任教师1985 年在北京信息技术应用研究所工作，任工程师孙亚芳诞生于1955年，1982年毕业于成都电子科技大学，获学士学位郭平先生诞生于1966年，毕业于华中理工大学，硕士1988年加入华为，历任产品开发部项目领导、供给链总领 导、总裁办主任、首席法务官、流程与IT治理部总裁、企业进展部总裁、华为终端公司董事长兼总裁、公 司EVP及财经委员会主任等徐直军先生诞生于1967年，毕业于南京理工大学，博士1993年加入华为，历任公司无线产品线总裁、战略与 Marketing总裁、产品与解决方案总裁、产品投资评审委员会主任、公司EVP及战略与进展委员会主任等。

胡厚崑先生诞生于1967年，毕业于华中理工大学，本科1990年加入华为，曾担任公司中国市场部总裁、拉美 地域部总裁、全世界销售部总裁、销售与效劳总裁、战略与Marketing总裁、公司网络平安委员会主席、 美国华为董事长、公司EVP及人力资源委员会主任等职务任正非先生诞生于1944年10月25 日，父母是乡村中学教师，中、小学就读于贵州边远山区的少数民族县城，1963 年就读于重庆建筑工程学院，毕业后就业于建筑工程单位1974年为建设从法国引进的辽阳化纤总厂， 应征入伍加入承担这项工程建设任务的基建工程兵，历任技术员、工程师、副所长（技术副团级），无军 衔在此期间，因作出重大奉献，1978年出席过全国科学大会，1982年出席中共第十二次全国代表大会。