2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案1.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 3 0 0 题）1 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（ 不含客户权益） 为 1 0 0 0 万元；客户权益总额为2 60 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓） 而应追加的保证金为1 0 0 万元（ 按期货交易所规定的保证金标准计算） 该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A . 净资本B. 净资本/ 风险资本准备C . 净资本/ 净资产D . 负债/ 净资产【 答案】：B2 、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）OA . 中国证监会派出机构的工作人员B. 某市商务局C . 某高校教授1 ） . 证券市场禁止进入者【 答案】：C3 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围A . 资信情况B. 客户情况C . 资本充足情况D . 成交情况【 答案】：A4 、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A . 1B. 5C . 3D . 2【 答案】：C5 、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托登记结算机构应当按其规定为其办理证 券 （）等手续A . 质押B. 抵押C , 非交易过户D . 转让【 答案】：C6、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（ ） A . 客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案B. 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况C . 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D . 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【 答案】：A7、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()OA . 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %B .期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %C .期货公司承担次要赔偿责任D .期货公司不承担责任【 答案】：B8 、首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )A .可以随时免除其职务B .应当提前3 0 日将免除决定通知本人C .无正当理由不得免除其职务D .免除其职务须经监管部门批准【 答案】：C9 、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A .以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B .以公司的结算担保金承担违约责任C .运用其他客户的保证金弥补亏损D .起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：A1 0 、 ( ) 是会员制期货交易所的权力机构。

A .股东大会B .会员大会C .董事会D .理事会【 答案】：B1 1 、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）OA .中金所B .期货公司C .证券公司D .证监会【 答案】：B1 2 、特有期货公司5 % 以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C1 3 、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险A .风险管理部门B .人事管理部门C .财务管理部门D .纪检管理部门【 答案】：A1 4 、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ） 工作日内，作出批准或者不予批准的决定A . 7 个B . 1 0 个C . 1 5 个D . 2 0 个【 答案】：D1 5 、截至2 0 1 5 年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元该期货公司2 0 1 5 年第四季度的代理交易额为3 5 亿元那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的 （）中列支。

A .管理费用B .财务费用C .投资收益D .营业成本【 答案】：D1 6 、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在 （）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚A .依法履行了报告义务的B .辞职的C .公开声明的D .依法赔偿损失的【 答案】：A1 7 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）A .自律管理B .备案管理C .全面管理D .监督管理【 答案】：A1 8 、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金A . 2 0B . 1 5C . 1 0D . 3 0【 答案】：D1 9 、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）A .客户投诉档案应当至少保存2 0 年B .期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C .期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D .期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【 答案】：D2 0 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会A . 1 0B . 1 5C . 2 0D . 3 0【 答案】：A2 1 、期货交易所实行（ ）A .风险防范制度B .风险最小化制度C .风险警示制度D .风险管理制度【 答案】：C2 2 、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A .公安部门B .中国证监会派出机构C .工商部门D .期货交易所【 答案】：B2 3 、2 0 1 5 年王某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）A .给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B .给予纪律处分，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C .给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D .给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C2 4 、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（ ）A .要求期货公司相应核减净资本金额B .要求期货公司相应核增净资本金额C .要求期货公司相应核减净资产金额D .要求期货公司相应核增净资产金额【 答案】：A2 5 、2 0 1 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）A .给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B .给予纪律处罚，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C .给予警告，并 处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D .给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【 答案】：C2 6 、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的 （），但因证券公司发债提供的反担保除外A . 5 %B . 1 0 %C . 3 0 %D . 0 %【 答案】：B2 7 、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）A . 期货交易所实行当日无负债结算制度B . 期货交易所应当及时将结算结果通知客户C . 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D . 客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【 答案】：B2 8 、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失， （）A . 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %B . 由期货交易所承担次要赔偿责任C . 期货交易所不承担赔偿责任D . 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %【 答案】：A2 9 、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A . 期货中间介绍业务委托协议B . 期货经纪合同C . 委托理财协议D . 期货交易合同【 答案】：A3 0 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的,风险预警期结束A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C3 1 、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任A . 问责追究B . 责任追究C . 刑事责任D . 民事责任【 答案】：B3 2 、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）A . 1 个月至3个月B . 2个月至6个月C . 3 个月至6 个月D . 6个月至1 2 个月【 答案】：D3 3 、根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》，除 （）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A . 中国证监会及其派出机构B . 所在期货经营机构C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：B3 4 、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。

根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得以他人名义参与期货交易C . 除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【 答案】：C3 5 、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）A. 决策权B . 知情权C . 报告权D . 经营权【 答案】：B3 6 、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）A. 净资产B . 净资本C . 负债D . 流动负债【 答案】：B3 7 、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B . 代理客户从事期货交易C . 以本人或者他人名义从事期货交易D . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【 答案】：D3 8 、根 据 《 期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。

A. 5 万元以上1 0万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 3 万元以上1 0万元以下D . 1 万元以上3万元以下【 答案】：B3 9 、期货从业人员违法违规的， （）依法给予行政处罚A. 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：B4 0、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度A. 中国证监会B . 期货交易所C . 期货业协会D . 财政部【 答案】：B4 1 、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）A. 财务会计. 内部控制制度B . 交易纠纷的处理方式C . 违规. 违约行为及其处理办法D . 保证金的管理和使用制度【 答案】：A4 2 、 （ 2 01 8 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （）的罚款A. 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0万元以下C . 5 万元以上1 0万元以下D . 5万元以上2 0万元以下【 答案】：B4 3 、申请设立期货公司，持有5 % 以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A. 1 000B . 3 000C . 5 000D . 1 0000【 答案】：B4 4 、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）A . 期货保证金安全存管监控机构B . 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：A4 5 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“ 重大业务”是 指 （ ）.A . 可能导致明货公司净利润发生1 0 %以上变化的业务B ,可能导致期货公司净利润发生5 %以上变化的业务C . 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0 %以上变化的业务D . 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5 %以上变化的业务【 答案】：C4 6 、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）A . 公开B . 保密C . 不处理D . 向公安机关报告【 答案】：B4 7 、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（）A . 乙是甲期货公司的客户B . 丙是交易所结算会员C . 丁是非结算会员D . 戊是全面结算会员期货公司【 答案】：A4 8 、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A . 详细说明对公司的影响B . 详细说明解决问题的具体措施和期限C . 同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D . 当日向全体股东书面报告【 答案】：D4 9 、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告A . 3B . 5C . 7D . 1 5【 答案】：B5 0 、甲公司持有期货公司1 % 的股权，乙公司持有期货公司3% 的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的 是 （）A . 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B . 该转让行为不需要报监管机构批准C . 该转让行为应当报中国证监会批准D . 该转让行为应当向监管机构报告【 答案】：B5 1 、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D5 2 、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）A . 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B . 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D . 期货公司股东会应当按照《 公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：A5 3 、期货公司依法从事资产管理业务，损 失 由 （）承担。

A . 客户B . 期货公司C . 中国证监会D . 客户和期货公司【 答案】：A5 4 、首席风险官应当在每季度结束之日起' （）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每 年 （）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A . 10个；1 月 3 1 日B . 20个；1 月 2 0 日C . 10个；1 月 2 0 日D . 20个；1 月 3 1 日【 答案】：C5 5 、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5 000万元，资产调整值 为 100万元，负债调整值为200万元根据材料，甲期货公司的净资本是（）A . 4100万元B . 5 100万元C . 3900万元D . 4000万元【 答案】：B5 6 、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策， （）承担投资风险A . 独立B . 与经营机构共同C . 无需D . 以上都不对【 答案】：A5 7、中国证券监督管理委员会规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A . 5 0%B . 6 0%C . 70%D . 80%【 答案】：D5 8、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A . 年满16 周岁B . 年满18周岁C . 具有完全民事行为能力D . 具有高中以上文化程度【 答案】：A5 9、某期货交易所的铝期货价格于2016 年 3 月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续 3 日涨幅达到最大限度4 % , 市场风险急剧增大为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高到6 % ,并采取按一定原则减仓等措施除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）A . 把最大涨幅幅度调整为±5 %B . 把最大涨跌幅度调整为±3%C . 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3%D . 把最大涨幅调整为4. 5 虬 最大跌幅不变【 答案】：B6 0、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员A . 10B . 7C . 5D . 2【 答案】：D6 1、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以 （）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查A . 光盘备份B . 打印文件C . 客户整容确设文件D . 电子文档【 答案】：D6 2 、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A . 时间优先B . 数量优先C . 效率优先D . 规模优先【 答案】：A6 3 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）A . 主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D . 组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【 答案】：D6 4 、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有 （）权利A . 申请行政复议B . 抗辩C . 上诉D . 申诉【 答案】：D6 5 、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：B6 6 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 （ ）A . 从业资格注册. 诚信记录等信息B . 从业人员注册，客户服务等信息C . 从业人员注册. 工作业绩等信息D . 从业资格注册. 考试成绩等信息【 答案】：A6 7 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）A . 管理费B . 税费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C6 8 、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严 格 落 实 （ ）制度。

A . 交易者适当性B . 经营者适当性C . 投资者适当性D . 监管者合理性【 答案】：C6 9 、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“ 情节特别严重”A . 5 0 0B . 1 0 0 0C . 1 5 0 0D . 3 0 0 0【 答案】：B7 0、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师. 注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事. 监事和高级管理人员的任职资格A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C7 1、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5 %以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并 处 （）万元以下罚款A . 1B . 3C . 5D . 10【 答案】：B7 2、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：B7 3 、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》， （）A .中国期货业协会B .期货交易所C .中国期货保证金监控中心D .中国证监会派出机构【 答案】：C7 4 、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A .商业机密B .投资决策计划信息C .资金状况D .盈利状况【 答案】：B7 5 、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（ ）制度A .平仓B .持仓C .加仓D .限仓【 答案】：D7 6 、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符 合 《 期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（ ）A .要求该期货公司限期报送或者补充更正B .认定该期货公司风险监管指标不符合规定C .要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D .要求该期货公司提交合规检查报告【 答案】：A7 7 、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 （ ）依法核准A .中国证监会B .拟任人员所在地的中国证监会派出机构C .期货公司住所地的中国证监会派出机构D .中国期货业协会【 答案】：C7 8、首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责（ ）.A .审议期货公司的对外投资计划B .期货公司的日常经营管理C .监督期货公司其他高级管理人员D .期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【 答案】：D7 9、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A . 20%B . 80%C . 6 0%D . 4 0%【 答案】：B80、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理A . 公安机关B . 中国证监会C . 法院D . 期货交易所【 答案】：B8 1 、 期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责A . 总经理B . 董事长C . 首席风险官D . 分管投资咨询业务的副总经理【 答案】：C8 2 、期货交易所应当在每年度结束后（ ） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金A . 1 5B . 1 0C . 5D . 3 0【 答案】：D8 3 、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）OA . 近 1 个月本人的金融资产证明文件B . 近 2年收入证明C . 职业资格证书D . 工作证明【 答案】：B8 4 、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向 （ ）报告A . 期货保证金安全存管监控机构B . 从业人员所在机构C . 中国证监会及其有关派出机构D . 期货交易所【 答案】：C8 5 、某期货公司于2 0 1 5 年 9月 1 8 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（ ）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。

？A . 3 个工作日B . 5个工作日C . 一周D . 一个月【 答案】：B8 6 、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是（）A . 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B . 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C . 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D . 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【 答案】：C8 7 、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承 担 的 （）责任，维护市场秩序A . 故意B . 过失C . 风险D . 市场【 答案】：C8 8 、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金A . 5亿元人民币B . 6亿元人民币C . 7亿元人民币D . 足以覆盖市场风险【 答案】：D8 9 、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（ ）OA . 理事会会议一般应当由理事本人出席B . 理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C . 每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D . 理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【 答案】：B9 0 、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。

A . 参股的期货公司B . 非关联的期货公司C . 控股的期货公司D . 任何期货公司【 答案】：C9 1 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到A . 5B . 1 0C . 7D . 3【 答案】：D9 2 、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有A . 期货交易所B . 期货公司C . 结算会员D . 非结算会员【 答案】：C9 3 、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）OA . 期货交易所应当承担部分赔偿责任B . 客户应当承担主要赔偿责任C . 期货公司应当不承担赔偿责任D . 期货公司应当承担主要赔偿责任【 答案】：D9 4 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外A . 1 0 %B . 6 0 %C . 8 0 %D . 20%【 答案】：C9 5 、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应 当 经 （）批准。

A . 国务院B . 中国证券监督管理委员会C . 期货业协会D . 理事会【 答案】：B9 6 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查A . 内部控制B . 风险控制C . 协助开户D . 业务隔离【 答案】：C9 7 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外A . 1 0 %B . 6 0 %C . 8 0 %D . 2 0 %【 答案】：C9 8 、期货从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 （）A . 警告，并处以5 0 0 0 元以下耨款B . 训诫C . 公开谴责D . 撤销其期货从业资格【 答案】：B9 9 、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定A . 财政部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：B1 0 0 、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA . 结算担保金制度B . 结算准备金制度C . 风险准备金制度D . 涨跌停板制度【 答案】：A1 0 1 、 （）是普通投资者风险承受能力最低类别A . C 1B . C 2C . C 5D . C 4【 答案】：A1 0 2 、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0 手，成交价为3 0 0 0 元，某日该合约涨到40 0 0 元，小王下达交易指令，以40 0 0 元的价格平仓。

下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以40 0 0 元的价格平仓5手果然几天后，该合约上涨到440 0 元，甲以440 0 元的价格平仓，额外获利2 0 0 0 元关于这额外获得的2 0 0 0 元，下列说法正确的是（）A . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2 0 0 0 元归期货公司所有B . 如果客户得知交易情况，予以追认的，2 0 0 0 元应当一半返还给客户C . 2 0 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D . 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【 答案】：D1 0 3 、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）A . 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B . 公司的交易规模c . 公司的客户数量D . 公司的发展规划【 答案】：A1 0 4、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施情节严重的，认定其为不适当人选A.《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《 期货交易管理条例》C . 《 期货公司管理办法》I） .《 期货公司风险监管指标管理试行办法》【 答案】：A1 0 5 、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 执行会员大会、理事会的决议C. 按规定缴纳各种费用D. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【 答案】：B1 0 6 、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬 （）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任A . 期货公司B . 居间人C. 期货业协会D. 客户【 答案】：B1 0 7 、经营机构违反《 证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施A . 中国证监会及其派出机构B . 期货协会C. 期货交易所D. 以上都是【 答案】：A1 0 8 、期货从业人员应当保守国家秘密、 （）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人A . 所在机构秘密B . 期货行业秘密C. 可能影响期货价格走势的重要消息D. 期货成交量. 价格信息【 答案】：A1 0 9、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护 （ ）的合法权益。

A . 国家B . 投资者C. 期货公司D. 期货交易所【 答案】：B1 1 0 、根 据 《 期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的 是 （）A . 全面结算会员和交易结算会员B . 交易结算会员和特别结算会员C. 特别结算会员和交易会员D. 全面结算会员和特别结算会员【 答案】：D1 1 1 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）A . 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D . 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【 答案】：D1 1 2 、期货公司开展期货投资咨询业务， （）A . 应当事前B . 应当事中C . 应当事后D . 无须【 答案】：A1 1 3 、根 据 《 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）A . 6 ； 6 0 %B . 5 ； 5 0 %C . 3 ； 3 0 %D . 6 ； 5 0 %【 答案】：A1 1 4 、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A . 不予补偿B . 酌情予以补偿C . 予以补偿D . 以上都不对【 答案】：C1 1 5 、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准A . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 期货公司营业部所在地的期货交易所D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A1 1 6 、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 0 0 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元，随后将挪用的3 0 0 万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是 （）A . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B . 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【 答案】：C1 1 7 、 ( ) 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理A . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会C . 中国证券业协会D . 中国证券监督管理委员会期货部【 答案】：A1 1 8 、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。

A. 交割B . 定价C . 签约D . 结算【 答案】：A1 1 9 、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 ()的周款A. 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 5万元以上1 5 万元以下【 答案】：B1 2 0 、 ( )应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求A. 期货经营机构B . 期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：A1 2 1 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据( )的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明A. 预计负债B . 或有事项C . 或有资产D . 负债【 答案】：B1 2 2 、根 据 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定， ( )在申辩过程中应当承担主要举证责任A. 投诉人B . 调查人员C . 当事人D . 期货业协会【 答案】：C1 2 3 、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过()办理。

A. 中国期货保证金监控中心有限责任公司B . 证券公司C . 期货交易所D . 客户【 答案】：A1 2 4 、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因，并 在 （）个工作日内向全体董事提交书面报告A. 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D1 2 5 、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次A. 每三个月B . 每半年C . 每一年D . 每一个月【 答案】：B1 2 6 、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）A. 变更期货公司业务范围B . 吊销期货公司营业执照C . 强制转让期货公司股权D . 注销期货公司期货业务许可证【 答案】：D1 2 7 、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）OA . 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝k实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D . 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝I、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【 答案】：A1 2 8 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A . 保护投资者合法权益B . 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C . 建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 提高股指期货交易量【 答案】：D1 2 9 、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效A . 1 5B . 2 0C . 3 0D . 6 0【 答案】：C1 3 0 、某期货公司成立于2 0 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东，2 0 1 0 年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（ ）A . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 乙公司与甲公司共同持有相应股权【 答案】：C1 3 1 、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A1 3 2 、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损 失 的 （）A . 5 0 %B . 6 0 %C . 7 0 %D . 8 0 %【 答案】：D1 3 3 、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的， （）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的 .根 据 《 期货交易管理条例》第七十条进行处耨A .中国证监会及其派出机构B .中国期货业协会C .中国金融期货交易所D .中国期货业协会及其派出机构【 答案】：A1 3 4 、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为（ ） A .远期升水B .远期贴水C .即期升水D .即期贴水【 答案】：B1 3 5 、期货公司应当按照规定为客户申请、注 销 （）A .交易编码B .交易账户C .结算编码D .结算账户【 答案】：A1 3 6 、王某是甲期货公司的客户某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。

根据此情况，甲期货公司应当相应（）A .调减注册资本B .增加净资本c .调减净资本D .增加流动负债【 答案】：C1 3 7 、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：C1 3 8 、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受A .面谈B .公证C .书面D .【 答案】：C1 3 9 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年A . 2B . 1C . 3D . 5【 答案】：D1 4 0 、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免A .中国证监会B .理事会C .中国期货业协会D .会员大会【 答案】：A1 4 1 、2 0 0 9 年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3 充抵部分保证金2 0 0 9 年 7月7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9 . 6 5 元 / 手 、7 9 . 6 2 元/ 手 ；最高价分别为7 9 . 6 9 元 / 手 、7 9 . 6 6 元 / 手 ；最低价分别为7 9 . 3 7 元 / 手 、7 9 . 4 5A . 7 9 . 4 4 元/ 手B . 7 9 . 6 9 元/ 手C . 7 9 . 6 2 元/ 手D . 7 9 . 3 7 元/ 手【 答案】：A1 4 2 、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。

A . 当日无负债结算B . 当日可负债结算C . 当日收盘价为结算价D . 累计结算【 答案】：A1 4 3 、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）A . 事业单位和国家机关B . 期货交易所的工作人员C . 上市公司D . 期货业协会的工作人员【 答案】：C1 4 4 、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见A . 董事会B . 监事会C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：C1 4 5 、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）OA . 董事长B . 总经理C . 副总经理D . 首席风险官【 答案】：A1 4 6 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得以他人名义参与期货交易C . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【 答案】：C1 4 7 、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机 构 是 （）。

A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国家商务部D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D1 4 8 、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：B1 4 9 、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外A . 5 %B . 1 0 %C . 2 0 %D . 5 0 %【 答案】：B1 5 0 、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（ ）A . 多于指令数量的部分由期货公司承担B . 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C . 多于指令数量的，盈利部分由客户享有D . 多于指令数量的部分由下单人承担【 答案】：A1 5 1 、某单位与某期货公司签订期货经纪合同. 委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位3 0 0 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中. 正确的是（）。

A . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪. 如挪用本单位资金则构成犯罪D . 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【 答案】：B1 5 2 、下 列 （）不属于专业投资者A . 社会保障基金B . 期货公司C . Q F I ID . Q D I I【 答案】：D1 5 3 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）A . 流动资本B . 净资本C . 固定资本D . 可变现资本【 答案】：B1 5 4 、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）A . 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B . 期货公司应当为客户申请交易编码C . 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D . 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【 答案】：C1 5 5 、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）A . 2 0 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 5 0 0 0 万元D . 6 0 0 0 万元【 答案】：B1 5 6 、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：C1 5 7 、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）A . 单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格B . 与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格C . 利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易D . 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【 答案】：C1 5 8 、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能A . 每月B . 每季度C . 每半年D . 每年【 答案】：D1 59 、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可 以 向 （）申请调解A . 期货业协会B . 期货交易所C . 中国证监会D . 中国证监会派出机构【 答案】：A1 60、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定A . 较高比例B . 较低比例C . 相同比例D , 浮动比例【 答案】：A1 61 、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A . 2 0B . 30C . 60D . 9 0【 答案】：C1 62 、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A . 每周B . 每年C . 每月D . 每日【 答案】：D1 63、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）OA . 为客户设计套期保值、套利等投资方案B . 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C . 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D . 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C1 64、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况A . 客户资产分类B . 适当性匹配意见C . 客户风险评级D . 客户重要性【 答案】：B1 65、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并 向 （）报告A . 期货业协会B . 住所地中国证券监督管理委员会派出机构C . 中国证券监督管理委员会D . 期货交易所【 答案】：B1 66、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 00万元，为其第五大股东下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是（）A . 因甲公司不是控股股东，经股东会批准. 期货公司可以向其提供担保B . 期货公司不得向甲公司提供融资C . 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D . 甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：B16 7 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵 循 （ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A . 诚实信用B . 谨慎C . 公开、公平、公正D . 适当性【 答案】：A16 8 、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：D16 9 、根 据 《 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）》，（ ）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 经营机构D . 中国证监会【 答案】：C17 0 、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6 0 0 0 万元，负债（ 不含客户所有者权益） 为 10 0 0 万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为130 0 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（ ）万元A . 7 30 0B . 4 7 0 0C . 37 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：B17 1、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 （ ） 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚A . 6 个月B . 12个月C . 1 年D . 3 年【 答案】：C17 2、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A . 制定并实施交易规则及其实施细则B . 对保证金安全存管实施监控C . 发布市场信息D . 监管指定交割仓库的期货业务【 答案】：B17 3、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续下列表述中，正确的是（）A. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D. 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【 答案】：C1 7 4 、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月A. 2B. 3C. 6D. 1 2【 答案】：C1 7 5、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撒销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请A. 1 年B. 2 年C. 3年D. 5 年【 答案】：C1 7 6 、王某于2 0 1 2 年 7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2 0 1 3 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。

2 0 1 3 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务2 0 1 3 年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元对于王某在2 0 1 3 年 8月期货交易亏损的2 0 万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（ ）A. 由王某承担，因为王某已有交易经历B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D. 由乙期货公司承担【 答案】：A1 7 7 、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级 债 务 （）A. 全额扣减B. 按照中国证监会规定的比例扣减C. 全额加回D. 按照中国证监会规定的比例计入净资本【 答案】：D1 7 8 、 （）,期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的. 人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金A. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分B. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C. 有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分D. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【 答案】：B1 7 9 、按 照 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A. 是否诚信守法B. 是否熟悉期货法律法规C. 是否符合规定的任职条件D. 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【 答案】：D1 8 0 、期货市场的（ ） 可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的A . 价格发现的功能B . 套利保值的功能C . 风险分散的功能D . 规避风险的功能【 答案】：D1 81 、根 据 《 期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得 由 （ ）颁发的从业资格考试证明A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国证券业协会D . 所在期货公司【 答案】：B1 82 、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应 当 在 （）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B1 83 、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1 . 7 亿元人民币，以及经评估作价为3 0 0 0 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。

下列关于出资方案的表述，正确的是（）A . 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B . 方案符合规定C . 方案不符合规定，货币出资比例过低D . 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【 答案】：A1 84 、根 据 《 证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（ ）.A . 托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撤销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接B . 集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C . 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D . 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【 答案】：C1 85 、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应 当 按 （）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件A . 国家外汇管理部门B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A1 86、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令A . 位置B . 大小C . 时间D . 权利【 答案】：C1 8 7 、某期货公司的期末报表显示，其净资本为50 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 20 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为4 0 0 万元。

针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元？A . 54 0 0B . 4 4 0 0C . 4 8 0 0D . 520 0【 答案】：C1 8 8 、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在 （）工作日内对公司进行现场检查A . 2 个B . 3个C . 5 个D . 7 个【 答案】：A1 8 9 、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）A . 中国期货业协会请求解散B . 总经理决定解散C . 会员数量少于规定的最低数量D . 会员大会或者股东大会决定解散【 答案】：D1 9 0 、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的， （ ）A . 如果损失小，由期货公司承担全部责任B . 由中国期货业协会决定如何承担责任C . 由中国证监会决定如何承担责任D . 由从业人员承担责任【 答案】：D1 9 1 、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B1 9 2、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国期货保证金监控中心有限公司D . 中国证监会派出机构【 答案】：C1 9 3 、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1 9 4 、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的A . 为期货公司提供中间介绍业务的机构B . 期货公司C . 期货投资咨询机构D . 中国期货业协会【 答案】：B1 9 5、持有期货公司5% 以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：B1 9 6、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 （）元以下罚款A . 3万B . 5 万C . 1 0 万D . 20 万【 答案】：A1 9 7 、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A. 1B. 3C . 5D . 7【 答案】：B1 98、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先C . 客户利益优先；公平对待D . 自身利益优先；公平对待【 答案】：C1 99、2 0 1 5 年 7月8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3 冲抵部分保证金2 0 1 5 年 7月 7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9. 6 5 元/ 手、7 9. 6 2 元/ 手;最高价分别为7 9. 6 9元/ 手、7 9. 6 6 元/ 手；最低价分别为7 9. 3 7 元/ 手、7 9. 4 5 元/ 手；收盘价分别为7 9. 5 1 元/ 手、7 9. 4 4 元/ 手根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，以国债0 2 1 3 冲抵保证金，期货交易所应以（）元/ 手为基准计算价值。

A. 7 9. 44B. 7 9. 6 9C . 7 9. 6 2D . 7 9. 3 7【 答案】：A2 0 0 、A 市的甲某在B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖2 0 1 5 年 8 月 1日，甲某下单买进玉米期货5 0 手由于玉米价位不断下跌，同年9 月 1 5 日已亏损5 0 万元同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的1 7 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉A. A市所在地中级人民法院B. B市所在地高级人民法院C . B市所在地中级人民法院D . A 市所在地任一基层人民法院【 答案】：C2 0 1 、期货公司风险监管指标不包括（）A. 权益比率B. 净资本与净资产的比例C . 负债与净资产的比例D . 规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A2 0 2 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的. 期货公司应当向（）报告A. 公司所在地中国证监会派出机构B. 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A2 0 3 、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。

A. 1B. 3C . 6D . 1 2【 答案】：C2 0 4 、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：C205 、根 据 《 期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）OA .期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B .期货交易所自营会员中的工作人员C .为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D .期货公司的管理人员【 答案】：B206、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A .期货交易所B .中国证监会C .财政部D .期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B207、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（）, 应当召开临时会员大会A . 2/3B . 3/4C . 4/5D . 5 /6【 答案】：A208 、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）A .中国期货业协会B .中国证监会派出机构C .期货交易所D .期货保证金安全存管监控机构【 答案】：D209 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5 5 00万元。

根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C .符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D .符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【 答案】：D210、某经营机构于2016年 3 月 2 0 日与客户王某签定了一份期货经纪合同经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格则以下说法正确的是（）A .如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B .如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C .如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D .如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【 答案】：D211、 期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经 （）批准，取得金融期货结算业务资格。

A .国务院B .期货交易所C .期货业协会D .中国证券监督管理委员会【 答案】：D212、期货公司从事金融期货结算业务的，应 当 经 （）批准A .中国证监会B .期货交易所C .中国期货业协会D .中国银监会【 答案】：A213、 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）A .因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B .因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C . 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D . 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【 答案】：A214 、审查客户是否透支交易，应 当 以 （）规定的保证金比例为标准A . 期货交易所B . 客户C . 期货业协会D . 期货公司【 答案】：A215 、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100% 股权的，中国证监会根据（ ） 原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A . 审慎监管B . 利益最大化C . 安全稳健D . 诚实信用【 答案】：A216 、期货从业人员应当服从（）的监督与管理A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 证券交易所D . 期货公司【 答案】：A217 、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请A . 5B . 10C . 15D . 3 0【 答案】：D218 、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元A . 10B . 5 0C . 100D . 3 00【 答案】：C219 、下 列 （）不是会员制期货交易所章程所必须载明的A . 会员资格及其管理办法B . 会员的权利和义务C . 对会员的奖励办法D . 对会员的纪律处分【 答案】：C220、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当 （）申请从业资格A . 向其所在机构B . 向中国证监会及其派出机构C . 直接向协会D . 事先通过其所在机构向协会【 答案】：D221、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）A . 期货交易所应当及时将结算结果通知客户B . 期货交易所实行当日无负债结算制度C . 客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D . 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【 答案】：A222、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 商务部【 答案】：B223 、 （）负责期货投资者保障基金的财务监管A . 中国证监会B . 财政部C . 中国证监会和财政部D . 期货交易所【 答案】：B224 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会A . 资信和业务开展情况B . 收入规模C . 人员情况D . 盈利情况【 答案】：A225 、根 据 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以 （ ）规定的保证金比例为标准A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A2 2 6 、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略A . 相同B . 差异化C . 相似的D . 以上都不是【 答案】：B2 2 7 、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动A . 指导和审查B . 审查和监督C . 管理和监督D . 指导和监督【 答案】：D2 2 8、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议随后交易中， （）A . 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担B . 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C . 全部损失由客户承担D . 全部损失由期货公司承担【 答案】：A2 2 9、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任A . 民事B . 行政C . 刑事D . 经济【 答案】：A2 3 0、根 据 《 期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应 当 （）纳入保障基金缴纳范围A . 公司注册时B . 自产生经纪业务收入后C . 业务许可审批后D . 公司成立后【 答案】：B2 3 1 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付A . 其他客户资金和自有资金B . 自有资金C . 风险准备金和其他客户资金D . 风险准备金和自有资金【 答案】：D2 3 2 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日A . 4个B . 5个C . 3个D . 2 个【 答案】：C2 3 3 、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A . 期货保证金安全存管监控机构B . 中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A2 3 4 、期货从业人员违反《 期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 () A . 纪律处分B . 行政处罚C . 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A2 3 5 、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经()批准A . 国务院期货监督管理机构B . 中国期货业协会C . 银监会D . 所在地法院【 答案】：A2 3 6 、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处 ( ) 年以下有期徒刑或者拘役A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 37 、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于( ) 年A . 5B . 8C . 1 0D . 1 5【 答案】：A2 38 、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施情节严重的，认定其为不适当人选A.《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B . 《 期货交易管理条例》C . 《 期货公司管理办法》D.《 期货公司风险监管指标管理试行办法》【 答案】：A2 39 、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。

A . 对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B . 负责期货公司日常经营管理C . 检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D . 按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【 答案】：B2 40 、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）A . 客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B . 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C . 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D . 客户的保证金和委托资产属于客户资产【 答案】：A2 41 、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息A . 客户B . 期货公司C . 期货交易所D . 自身【 答案】：B2 42 、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定. 向（）和外汇管理部门申请办理相关手续A . 国务院商务主管部门B . 中国证监会C . 证券业协会D . 期货业协会【 答案】：A2 43、下列不属于期货公司高管的是（ ）A . 副总经理B . 技术部主任C . 财务负责人D . 首席风险官【 答案】：B2 44、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的期货从业人员提出的。

A . 为期货公司提供中间介绍业务的机构B . 期货公司C . 期货投资咨询机构D . 中国期货业协会【 答案】：B2 45 、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 中国证监会禁止的其他行为D . 诚实守信，恪尽职守【 答案】：D2 46 、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）A . 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B . 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C . 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D . 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【 答案】：D247 、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请£ 士前（）个月的A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C248 、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。

这些特定情形不包括（）A . 公司遭受重大突发市场风险B . 公司遭受不可抗力c. 总额足以覆盖市场风险D . 当年发生财务亏损【 答案】：D249 、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任A . 问责追究B . 责任追究C . 刑事责任D . 民事责任【 答案】：B25 0 、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D . 为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案】：A25 1、李某是该期货公司的客户如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）A . 李某. 期货公司各承担一部分B . 期货交易所承担一部分C . 完全由期货公司承担D . 完全由李某承担【 答案】：D25 2、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核A . 中国证券登记结算公司B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国期货保证金监控中心【 答案】：D25 3、 （）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A . 董事会秘书B . 董事长C . 副董事长D . 理事长【 答案】：A25 4、根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，除 （）A . 所在地中国证监会派出机构B . 中国期货业协会C . 所在期货经营机构D . 中国证监会【 答案】：C25 5 、某投资者共购买了三种股票A 、B 、C,占用资金比例分别为3 0 % 、2 0 % 、5 0 % , A、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1 . 2 和 0 . 9 如果要使该股票组合的B 系数为1 , 则 C股 票 的 6 系数应为（）A . 0 .9 1B . 0 . 9 2C . 1 . 0 2D . 1 . 22【 答案】：B25 6 、根 据 《 期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分 为 （），由会员出资认缴A .按会员注册资本比例确定的份额B .不等份额C .均等份额D .均等股份【 答案】：C25 7 、 （ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖A .侵权B .违规C .违法D .委托【 答案】：A25 8 、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

A .期货中间介绍业务委托协议B .期货经纪合同C .委托理财协议D .期货交易合同【 答案】：A25 9 、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》， 证券公司介绍其实际控制人开户时，应 当 由 （ ）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案A .证券公司B .期货公司C .控股股东D .证券公司和期货公司【 答案】：A26 0 、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）A .中国期货业协会B .中金所C .中国证监会D .期货公司【 答案】：B26 1 、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得期货公司上述行为中，违反规定的是（）A .对客户强行平仓B .未按规定履行报告义务C .允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D .未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【 答案】：C26 2、期货从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 （ ）A .警告，并处以5 0 0 0 元以下罚款B .训诫C .公开谴责D .撤销其期货从业资格【 答案】：B26 3 、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A . 3B . 5C . 6D . 8【 答案】：D26 4 、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护 （）的合法权益A. 国家B. 投资者C. 期货公司D . 期货交易所【 答案】：B2 6 5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货公司总部D . 具有专业资质的投资咨询公司【 答案】：A2 6 6 、根 据 《 期货公司首席官管理规定（ 试行） 》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官A. 根据公司章程的规定B. 由监事会C. 由董事长D . 由总经理【 答案】：A2 6 7 、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是 （ ）A, 单个股东的持股比例增加到3 %B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到6 %C. 单个股东的持股比例增加到1 %D . 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %【 答案】：B2 6 8、期货从业人员违反《 期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）A. 进行调查，限制其人身自由B. 进行调查，给予纪律惩戒C. 给予其惩戒、公开谴责D . 采取责令改正、监管谈话等措施【 答案】：D2 6 9、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A. 民事B. 行政C. 刑事D . 经济【 答案】：A2 7 0 、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A. R I . R 5B. R 5. R 1C. Cl ； C5D . C5； C1【 答案】：B2 7 1 、A、B 两个期货交易所合并成立C 期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）A. 自动消灭B. 由C 期货交易所继承C. 根据A B 商定的方案处理D . 由人民法院根据公平原则确定偿还方案【 答案】：B2 7 2 、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）A. 法制教育B. 风险教育C. 道德教育D . 认知教育【 答案】：B2 7 3 、甲欲申请某期货公司总经理， 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见A. 2B. 3C. 5D . 7【 答案】：A2 7 4、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A . 1 3 5B . 2 3 4C . 3 4 5D . 3 5 5【 答案】：C2 7 5 、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告A . 中国保证金监控中心B . 中国证监会及其派出机构C . 中国基金业协会D . 中国期货业协会【 答案】：B2 7 6 、 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合A . 中国期货业协会B . 期货保证金安全存管监控机构C . 期货交易所D . 期货保证金存管银行【 答案】：A2 7 7 、我国期货交易所会员必须是（）A . 事业单位B . 自然人C . 境外企业法人或者其他经济组织D . 境内企业法人或者其他经济组织【 答案】：D2 7 8 、根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （）A . 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B . 报告期货交易所C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：A2 7 9 、根 据 《 期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D . 中国证监会禁止的其他行为【 答案】：C2 8 0 、中国证监会派出机构应当在（ ）1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A . 5个B . 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：A2 8 1 、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有A . 期货交易所B . 期货公司C . 结算会员D . 中国证监会【 答案】：C2 8 2 、某期货公司的期未报表显示，其净资本为1 5 0 0 0 万元监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 0 0 万元， 但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为4 0 0 万元针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（ ）A . 1 5 4 0 0 万元B . 1 5 2 0 0 万元C . 1 4 4 0 0 万元D . 1 4 8 0 0 万元【 答案】：B2 8 3 、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地（ ） 批准。

A . 中国证监会B . 中国保监会C . 中国证监会派出机构D . 中国人民银行【 答案】：C2 8 4 、小张于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职根 据 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A . 限制、阻挠了小张履行职责B . 是正确的C . 不信任小张D . 辞退小张【 答案】：A2 8 5 、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月A . 2B . 3C . 6D . 1 2【 答案】：C2 8 6 、期货公司现任法定代表人自《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A2 8 7 、期货交易所的负责人由（）任免。

A . 全国人民代表大会B . 全国人大常委会C . 国务院期货监督管理机构D . 中国期货业协会【 答案】：C2 8 8 、根 据 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行） 》，期货公司应当（）A . 根据公司章程的规定B . 由监事会C . 由董事长D . 由总经理【 答案】：A2 8 9 、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）A . 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C . 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案D . 期货公司股东会应当按照《 公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：C2 9 0 、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，A . 结算账户B . 交易编码C . 资金账号D . 统一开户编码【 答案】：D2 9 1 、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是 （）A . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B . 期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A2 9 2 、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A . 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B. 期货公司变更投资经理C . 委托资产发生权属变更D . 期货公司更换了从业人员【 答案】：C2 9 3 、 （）应当设立独立董事A . 会员制交易所B. 公司制交易所c . 会员制交易所和公司制交易所D . 会员制交易所和公司制交易所均不【 答案】：B2 9 4 、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理A . 一般业务人员B. 风险控制人员C . 中层管理人员D . 股东、董事和经理层【 答案】：D2 9 5 、有权指定交割仓库的是（）A . 期货交易所B. 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 9 6 、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）A . 至少每周披露一次；至少每季度披露一次B. 至少每季度披露一次；至少每周披露一次C . 至少每季度披露一次；至少每月披露一次D . 至少每季度披露一次；至少每年披露一次【 答案】：A2 9 7 、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包 括 （ ）。

A . 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C . 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D . 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【 答案】：C2 9 8 、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是 （）A . 有关联关系的股东合计持股比例增加到5 %B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %C . 单个股东的持股比例增加到3 %D . 单个股东的持股比例增加到1%【 答案】：A2 9 9 、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属 （）A . 期货公司B. 期货投资者保障基金C . 期货交易所D . 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：B3 0 0 、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达1 0万元，最终甲无力归还这笔款则甲的行为构成（）A. 贪污罪B . 挪用公款罪C . 挪用资金罪D. 职务侵占罪【 答案】：B第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C . 保障基金管理机构追偿的财产D. 保障基金管理机构接受的其他合法财产【 答案】：AB C D2 、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包 括 （）A. 制定专门的工作程序B . 追加了解相关信息C . 告知特别的风险点D. 给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次【 答案】：AB C D3 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解0等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息A. 客户的身份B . 财务状况C . 投资经验D. 投资意愿【 答案】：AB C D4 、在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事？()A. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位B . 期货公司前5名股东单位C . 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构D . 和公司无义务往来的独立公司【 答案】：A B C5 、 ( ) 结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A . 期货交易所B . 期货业协会C . 期货公司D . 非期货公司【 答案】：A C D6 、风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()OA . 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告B . 要求期货公司进行重大业务决策时应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告C . 要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告D . 期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照【 答案】：A B C7 、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的 （）等制度A . 业务规则B . 内部控制C . 风险隔离D . 合规检查【 答案】：A B C D8 、根 据 《 期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）A . 存取期货保证金B . 划转期货保证金C . 收付期货保证金D . 代理客户从事期货交易【 答案】：A B C D9 、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）A . 监管部门转交B . 书面实名投诉、举报， 或匿名投诉C . 举报且线索清晰的D . 自律检查中发现【 答案】：A B C D1 0 、根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。

A . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易c . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D , 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：B C D1 1 、某经营机构于2 0 1 9 年 3月 2 0 日与客户王某签订了 一份期货经纪合同经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格则以下说法正确的是（）A . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D . 虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【 答案】：A C1 2 、期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）A . 成立后无正当理由超过3 个月未开始营业B . 主动提出注销申请C . 营业执照被公司登记机关依法注销D . 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【 答案】：A B C1 3、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程， （）。

A . 忠于职守B . 严控风险C . 恪守诚信D . 勤勉尽责【 答案】：A C D1 4 、国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（），实行资格管理制度A . 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 普通管理人员【 答案】：A B C1 5 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（ ）A . 训诫B . 公开谴责C . 罚款D . 暂停或撤销从业资格【 答案】：A B D1 6、下列说法正确的有（）A . 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B . 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C . 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D . 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准【 答案】：A D1 7 、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不 得 （）。

A . 与他人合资、合作经营管理分支机构B . 将分支机构承包C . 将分支机构租赁D . 将分支机构委托给他人经营管理【 答案】：A B C D1 8 、下列关于期货公司业务规则说法正确的是（）A . 期货公司应当建立执业规范B . 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C . 期货公司应当建立内部问责机制D . 期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理【 答案】：AB C D1 9 、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离A. 交易B . 结算C . 风险控制D . 研究E【 答案】：AB C2 0 、期货公司的期货从业人员必须遵守（）A .《 期货交易管理条例》B.《 期货从业人员管理办法》C.《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》D . 期货交易所的自律规则【 答案】：AB C D2 1 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A. 收付期货保证金B . 划转期货保证金C . 代理客户从事期货交易D . 协助办理开户手续【 答案】：AB C2 2 、下 列 （ ）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金。

A. 期货业协会B . 期货公司C . 证券业协会D . 证券期货监督管理部门【 答案】：AC D2 3 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （）A. 期货公司应当代客户向对方承担违约责任B . 期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C . 期货公司不承担责任D . 期货交易所不承担责任【 答案】：AB2 4 、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核A. 客户姓名或者名称B . 内部资金账户C . 期货结算账户D . 交易编码【 答案】：AB C D2 5 、根 据 （）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定A . 《 期货交易管理条例》B . 《 期货交易所管理办法》C.《 期货公司管理办法》D . 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【 答案】：AB C2 6 、期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准A. 修改期货交易规则B . 恢复此前中止的交易品种C . 修改期货合约D . 终止期货合约【 答案】：AB2 7 、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。

A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C , 挪用客户的保证金或者其他资产D . 以个人名义参与期货交易【 答案】：AB C D2 8 、下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）A. 国家机关和事业单位B . 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C . 证券、期货市场禁止进入者D . 未能提供开户证明材料的单位和个人【 答案】：A B C D29 、 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求A , 净资本与净资产的比例B . 净资本与境内期货经纪业务规模的比例C . 净资本与境外期货经纪业务规模的比例D . 流动资产与流动负债的比例【 答案】：A B C D3 0、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件A . 独立B . 有效C . 恪守诚信D . 勤勉尽责【 答案】：A B3 1、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A . 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容B . 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示C . 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规. 研究方法专业审慎，分析结论合理D . 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【 答案】：A B C D3 2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）A . 免予处相B . 减轻处罚C . 从轻处罚D . 将其作为立功表现【 答案】：A B C3 3 、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（）OA . 净资本不低于人民币5亿元B . 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类 B B 级D . 具有可行的资产管理业务实施方案E【 答案】：A B D3 4 、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A .进入违规行为发生场所调查取证B .询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C .拘留当事人D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【 答案】:A B D3 5 、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对（）等风险监管指标作出规定。

A .期货公司的净资本与净资产的比例B .净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C .净资本与流动资产的比例D.流动资产与流动负债的比例【 答案】：A B D3 6 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）A .训诫B .公开谴责C .罚款D.暂停或撤销从业资格【 答案】：A B D3 7 、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（ ） OA .客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性B .个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户交易编码申请表内容真实、格式正确【 答案】：B C3 8 、下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（）A .申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1 亿元B .申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9 0 0 0 万元C .申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8 0 0 0 万元【 答案】：A D3 9 、某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司1 0 % 的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（）A .期货公司股权不得质押，上述质押无效B . A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C . A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告【 答案】：B D4 0 、期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有（）A , 限制开仓B . 提高保证金标准C . 限期平仓D . 强行平仓【 答案】：A B C D4 1 、期货交易所除履行《 期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有（）A . 发布市场信息B . 查处违规行为C . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D . 监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务【 答案】：A B C D4 2 、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）A . 公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B . 拟更换董事长. 总经理C . 风险监管指标不符合规定标准D . 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营【 答案】：A C D4 3、结算担保金包括（）。

A . 基础结算担保金B . 变动结算担保金C . 初级结算担保金D . 高级结算担保金【 答案】：A B4 4 、根 据 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（ ） A . 6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C . 3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长【 答案】：B C D4 5 、对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）A . 被告所在地的中级人民法院B . 被告所在地的高级人民法院C . 期货交易所所在地的中级人民法院D . 期货交易所所在地的高级人民法院【 答案】:A B D4 6、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理A . 董事B . 股东C . 经理层D . 监事【 答案】：A B C4 7 、李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。

A . 在每季度结束之日起1 0 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B . 每年1 月 2 0 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C . 每年7月 1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D . 向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容【 答案】：A B D4 8 、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司A . 客户没有期货交易的经历B . 客户资料不符合实名制要求C . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【 答案】：B C D4 9 、？ 期货从业人员有（ ）情形的，暂停其从业资格6 个 月 至 1 2 个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请A . 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的B . 获取不正当利益的C . 向投资者隐瞒重要事项的D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的【 答案】:A B C D5 0 、下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（ ）。

A . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元B . 流动资产与流动负债比例达9 0 %C . 负债与净资产的比例不得高于1 5 0 %D . 净资本达人民币1 2 0 0 万元【 答案】：A C5 1 、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行（）A . 临时检查B . 现场检查C . 非现场检查D . 定期检查【 答案】：B C5 2 、根 据 《 期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）A . 期货市场个人投资者B . 期货市场机构投资者C . 期货交易所非期货公司会员D . 符合一定条件的期货公司【 答案】：A B5 3 、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的（）或者非法干预期货公司经营管理活动A . 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 财务人员【 答案】：A B C5 4 、首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 董事会D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：B C D5 5 、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及 时 将 （）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A . 成交时间B . 委托回报C . 成交结果D . 结算流程【 答案】：B C5 6、下列选项中，适 用 《 期货交易管理条例》的 有 （）A . 商品期货合约交易及其相关活动B . 金融期货合约交易及其相关活动C . 期权合约交易及其相关活动D . 权证交易及其相关活动【 答案】:A B C5 7 、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像A . 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B . 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C . 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D . 产品管理人过去产品业绩【 答案】：A B C5 8 、某期货公司的期末净资本为4 2 0 0 万元， 净资产为6 0 0 0 万元， 负债（ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为4 0 0 0 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）A . 净资本B . 净资本/ 净资产C . 负债/ 净资产D . 净资本/ 风险资本准备【 答案】：A B C5 9 、对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（）事项。

A . 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B . 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况C . 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度D . 期货公司员工近亲属持仓报告制度【 答案】：A B C D6 0 、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包 括 （）A . 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B . 介绍业务对接规则C . 报酬支付及相关费用的分担方式D , 客户投诉的接待处理方式【 答案】：B C D6 1 、 在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点（）OA . 交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准B . 通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低C. 持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免D. 套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸不可以向期货交易所申请豁免【 答案】：A B C6 2 、下列选项中适用《 期货从业人员管理办法》的 是 （ ）。

A . 申请期货从业人员资格B . 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C. 期货从业人员从事期货业务D. 期货公司的设立【 答案】：A B C6 3 、 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）》的制定目的包括（ ） OA . 完善期货公司治理结构B . 加强内部控制和风险管理C. 促进期货公司依法稳健经营D. 维护期货投资者合法权益【 答案】：A B CD6 4 、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的 是 （）A . 期货交易、结算和交割制度B . 保证金的管理和使用制度C. 违规、违约行为及其处理办法D. 会员资格及其管理办法【 答案】：A B C6 5 、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）A . 罚款B . 停业整顿C. 吊销期货业务许可证D. 警告【 答案】：A B CD6 6 、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）A . 甲是大专学历，从事期货业务十五年B . 乙本科学历，在银行工作了 3年C. 丙研究生学历，刚毕业D. 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年【 答案】：A D6 7 、甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行，下列说法中正确的是（）。

A . 客户在期货公司保证金账户中的资金不得冻结. 扣划B . 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结. 查封. 执行其他财产C. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结. 扣划D. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任【 答案】：A B C6 8 、某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5 0 0 0 万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）A . 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B6 9 、某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ） A . 董事会决议要求李平对总经理负责B . 李平在期货公司兼任财务部门负责人C . 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议D . 李平在期货公司兼任合规部门负责人【 答案】：A B C7 0 、期货公司（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

A . 董事长B . 首席风险官C . 总经理D . 监事会主席【 答案】：A B C7 1 、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）A . 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B . 公司应当向小王出示《 期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C . 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D . 公司应当向小王充分解释期货交易的风险【 答案】：A B D7 2 、经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（ ）A . 专业投资者获利能力B . 专业投资者的业务资格C . 专业投资者投资经历D . 专业投资者投资实力【 答案】：B C D7 3 、 （ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理A . 中国金融期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货保证金监控中心公司D . 中国期货业协会【 答案】：A D7 4 、甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

A . 坚决予以抵制B . 及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C . 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D . 直接向中国证监会或者协会报告【 答案】：A B C7 5 、下列选项中， （）属于期货交易所监事会的职权A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C . 向股东大会会议提出提案D . 中国证监会规定的其他职权【 答案】：A B C7 6 、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料， 并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A . 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C . 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（ 号码）、联系方式及相关信息等；D . 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（ 名称）、国籍、有效身份证件（ 号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【 答案】：A BC D7 7 、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。

A . 依法裁定不得转让该会员资格B. 强令被保全人提供相应担保C . 依法停止该会员交易席位的使用D . 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【 答案】：A D7 8 、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2 0 1 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）A . 品行端正B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C . 具有完全民事行为能力D . 最近3年未受过刑事处罚【 答案】：A BD7 9 、期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ） A . 股东会关于变更法定代表人的决议文件B. 变更法定代表人申请书C . 高级管理人员和从业人员名单. 简历和相关资格证明D . 拟任法定代表人任职资格证明【 答案】：A BD8 0 、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）OA . 总经理被暂停职务B. 总经理被撤销任职资格C . 总经理被认定为不适当人选而被解除职务D . 总经理辞职【 答案】：BC D8 1 、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（）违反了中国证监会的管理规定。

A . 李平在期货公司兼任财务负责人B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C . 李平在期货公司兼任合规部主任D . 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议【 答案】：A B D8 2 、首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况A . 董事履职情况B . 内部控制状况C . 风险管理状况D . 合规经营【 答案】：B C D8 3 、普通投资者在（ ）等方面享有特别保护A . 信息告知B . 风险警示C . 适当性匹配D . 亏损承受度【 答案】：A B C8 4 、下列说法正确的有（）A . 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表B . 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表C . 在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D . 中国证券监督管理委员会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表【 答案】：A B C D8 5 、当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A . 期货市场行情发生重大变化B . 现货市场行情发生重大变化C . 客户可能出现风险D . 市场系统性风险【 答案】:A B C8 6 、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司A . 客户资料不符合实名制要求B . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D . 中国证券监督管理委员会规定的其他情形【 答案】：A B C D8 7 、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）A . 申请书B . 关于变更法定代表人的决议文件C . 拟任法定代表人任职资格证明D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】：A B C D8 8 、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（）A . 年度工作报告B . 季度工作报告C . 年度财务报告D . 月度财务报告【 答案】：A B C8 9、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）A . 及时告诉投资者这种情况B . 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：A C90 、 期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有 （）。

A. 客户不认可时，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B. 交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失C . 客户不认可时，多于指令数量的部分由期货公司承担D . 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担【 答案】：AC D9 1 、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）A. 信任投资B,股票投资C . 非自用不动产投资D . 为期货交易提供集中履约担保【 答案】：ABC D9 2、下 列 （）可能构成操纵证券、期货市场罪A. 集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量B. 与他人串通，以事先约定的价格进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C . 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D . 传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场【 答案】：ABC9 3 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的材料包括（）A. 任职决定文件B. 相关会议的决议C . 相关人员的任职资格核准文件D . 高级管理人员职责范围的说明【 答案】：ABC D9 4 、下列说法正确的是（）。

A. 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则B. 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码C . 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续D . 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用【 答案】：ABC D9 5 、 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据 （）制定的A . 《 期货交易所管理办法》B . 《 期货交易管理条例》C . 《 期货公司监督管理办法》D . 《 中华人民共和国公司法》【 答案】：BD9 6、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）A. 可流通的国债B. 经期货交易所认定的标准仓单C . 可转换公司债券D . 企业债券【 答案】：AB9 7 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）A. 客户B. 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：ABC D9 8 、根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，期货经营机构的管理人员不得（）A . 为客户提供期货业务服务B . 以不正当手段辞退本机构从业人员C . 对下属从业人员的工作进行指导和监督D . 以不正当手段招徒其他机构在职从业人员【 答案】：B D9 9 、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。

由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成1 0 0 万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（ ）A . 期货交易所承担主要赔偿责任B . 期货交易所承担全部赔偿责任C . 期货交易所赔偿期货公司8 0 万元D . 期货交易所赔偿期货公司5 0 万元【 答案】：A D1 0 0 、根 据 《 期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员 有 （）A . 期货公司的管理人员B . 期货公司的专业人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员D . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【 答案】：A B C D1 0 1 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令人市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括()OA . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 保证金【 答案】：A B C1 0 2 、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有( ).A . 股权受让方符合持有相应股权的法定条件B . 拟变更的股权不存在被冻结等情形C . 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D . 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持【 答案】：A B C1 0 3 、中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司()等内容等进行调整。

A . 净资本计算标准及最低要求B . 净资产计算标准及最低要求C . 风险监管指标标准D . 风险资本准备计算标准【 答案】：A C D1 0 4 、某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 % 的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）A . 王某不能同时兼任董事长. 总经理B . 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告C . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格D . 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某【 答案】：A D1 0 5 、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有（）OA . 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B . 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C . 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【 答案】：A B C1 0 6 、小李开立期货账户时， 期货公司的下列做法中， 错误的是（ ）A . 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B . 对照有效身份证明文件, 核实小李是否本人亲自开户C . 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D . 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异， 经首席风险官批准后，为其开立账户【 答案】：A D1 0 7 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。

A . 申请日前1 个月风险监管报表B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C , 股东会或者董事会决议文件D . 公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【 答案】：B C D1 0 8、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（）A . 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明B . 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额C . 按照分类及流动性情况进行风险调整D . 相应调减净资本【 答案】：A D1 0 9、中国期货业协会应当按照（）原则，严格落实投资者适当性制度A . 统一领导B . 各司其职C . 各负其责D . 加强协作【 答案】：A B C D1 1 0 、小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料A . 小李的头部正面照B . 小李的身份证正反面扫描件C . 小李和其客户经理的合影D . 小李的开户录音【 答案】：A B1 1 1 , 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）A . 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先B . 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C . 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露【 答案】：C D1 1 2 、期货交易所总经理的职权包括（ ）。

A . 主持期货交易所的日常工作B . 决定结算担保金的使用C . 拟订风险准备金的使用方案D . 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案【 答案】：A B C D1 1 3 、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）A . 经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格B . 从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验C . 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D . 注册资本不低于1 亿元人民币【 答案】：A C1 1 4 、 （ ）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金A . 中国期货业协会B . 财政部C . 中国证监会D . 中国人民银行【 答案】：B C1 1 5 、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C . 向股东大会会议提出提案D . 期货交易所章程规定的其他职权【 答案】：A B C D1 1 6 、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。

张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求王某在张某的说服下，接受了整改结果因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确 的 是 （）A . 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B . 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告c . 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某【 答案】：A B1 1 7、申请办理期货从业资格的条件包括（）A . 拟被期货公司聘用B . 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C. 被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格E【 答案】：B CD1 1 8 、以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有 f ） -A . 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认B . 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认C. 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议D. 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议【 答案】：A B C1 1 9 、2 0 1 3 年 9月 1 6 0,持有某期货公司6 %股权的股东A集团（ 非控股股东） ，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）OA . 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B . A集团应当在规定的时间内通知期货公司C. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D. A集团持有的期货公司股权不得质押【 答案】：B C1 2 0 、根 据 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）A . 保持充分的独立性B . 独立、审慎、及时地做出判断C. 主动回避与本人有利害冲突的事项D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息【 答案】：A B CD1 2 1 、制 定 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》的宗旨包括（ ） OA . 促使期货从业人员提高职业道德B . 维护期货市场秩序C . 规范期货从业人员执业行为D . 促使期货从业人员提高业务素质【 答案】：A B C D1 2 2 、期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（）A . 制定或者修改章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 上市、修改合约D . 终止合约E【 答案】：A B C D1 2 3 、从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的， （）。

A . 由中国证券监督管理委员会予以警告B . 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C . 由期货业协会予以谴责D . 可免于纪律惩戒【 答案】：B D1 2 4 、甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（）A . 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B . 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C . 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D . 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担【 答案】：B C1 2 5 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）OA . 财务状况B . 投资经验C . 投资目标D . 家庭状况【 答案】：A B C1 2 6 、期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）A . 申请日前3个月符合风险监管指标标准B . 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案c . 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行D , 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定【 答案】：A B C D1 2 7 、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A . 从业人员不得以个人名义参加期货交易B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B1 28 、关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（）A . 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销B. 监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所C . 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心D . 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司【 答案】:A BC1 29 、客户甲将1 0 0 0 万元资金划入期货公司从事期货交易某日，客户甲需从期货公司出金1 0 0 万元，期货公司和客户应当通过（ ）A . 期货公司自有资金账户B. 客户登记的期货结算账户C . 期货交易所专用结算账户D . 期货公司备案的期货保证金账户【 答案】：BD1 3 0 、会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C . 按规定获取交易所分红D . 执行会员大会、理事会的决议【 答案】:A BD1 3 1 、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。

甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）A . 净资产不低于人民币1 0 0 万元B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元C . 不存在严重不良诚信记录D . 具有累计1 0 个交易日. 20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔以上的期货交易成交记录【 答案】：BC D1 3 2、期货公司金融期货结算业务资格分为（）A . 交易结算业务资格B. 一般结算会员资格C . 特别结算会员资格D . 全面结算业务资格【 答案】：A D1 3 3 、取得经理层人员任职资格的人员，担 任 （ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续A . 董事B. 独立董事C . 监事D . 营业部负责人【 答案】：A C D1 3 4 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）A . 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B . 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C . 穿仓造成的损失，由期货公司承担D . 穿仓造成的损失，由期货交易所承担【 答案】：A D135 、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同 时 （）的人员不少 于 1 人。

A . 具有5年以上期货、证券或者基金从业经历B . 取得期货投资咨询业务从业资格C . 或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D . 副总经理以上级别E【 答案】：A B C D136 、期货公司开展资产管理业务时，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）手续A . 及时结清相关费用B . 将剩余委托资产返还给客户C . 及时撤销期货资产管理账户D . 及时撤销非期货类投资账户【 答案】：A B C D137 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上10 0万元以下的罚款C . 情节严重的，暂停其境外期货交易D . 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10 万元以下的罚款【 答案】：A C D138 、根 据 《 期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）A . 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B . 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C . 坚持客户一切利益优先的原则D . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【 答案】：A B D139、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。

合约到期后，乙向期货公司申请交割但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利A . 期货公司B . 乙的交易对手方C . 交割仓库D . 期货交易所【 答案】：C D1 4 0 、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）OA . 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B . 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C . 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告【 答案】：A B C1 4 1 、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（ ）A . 所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B . 股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C . 变更名称D . 合并、分立或者进行重大资产、债务重组【 答案】：A B C D1 4 2 、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，A . 责令期货公司更换B . 出具警示函C . 情节严重的，认定其为不适当人选D . 监督谈话【 答案】：A B C D1 4 3 、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正 确 的 有 （）。

A . 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《 期货交易风险说明书》B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C . 客户应在《 期货交易风险说明书》上签字D . 《 期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定【 答案】：A B C D1 4 4 、以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是()A . 可以完全消除资产组合的价格风险B . 可以对冲资产组合的系统性风险C . 只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进行套期保值D . 股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值【 答案】：B C1 4 5 、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的()A . 完整B . 安全C . 独立D . 准确【 答案】：B C1 4 6 、2 0 1 3 年 9月 1 6 日，持有某期货公司6 % 股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是()OA . 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B . A集团应当在规定的时间内通知期货公司C . 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D . A集团持有的期货公司股权不得质押【 答案】：B C1 47 、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款。

A . 违反规定收取手续费的B . 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的C . 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的D . 不按照规定建立. 健全结算担保金制度的【 答案】：A B C D1 48、根 据 《 期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介 绍 （）A . 产品或者服务的特征B . 期货交易相关法律法规C . 业务规则D . 期货交易的风险【 答案】：A B C D1 49、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（ ）A . 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B . 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C . 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D . 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息【 答案】：C D1 50 、关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（）。

A . 每届任期5 年B . 是会员大会的常设机构，对会员大会负责C . 由会员理事和非会员理事组成D . 设理事长1 人. 副 理 事 长 1 至 2人【 答案】：B C D1 51 、证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务A . 本公司控股的期货公司B . 本公司全资拥有的期货公司C . 由同一机构控制的期货公司D . 由同一机构参股的期货公司【 答案】:A B C1 52 、某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）A . 永远不得从事金融期货业务B . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：B C1 53 、关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）A . 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B . 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C . 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D . 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《 期货交易管理条例》规定的期货公司业务【 答案】：A B C D1 54 、 《 期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。

A . 加强期货市场监管B . 保护客户合法权益C . 维护期货市场秩序，防范风险D . 提高市场运行效率【 答案】：A B C D1 55、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（）A . 核实个人客户是否本人亲自开户B . 核实单位客户是否由经授权的代理人开户C . 确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D . 确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E【 答案】：A B C1 56、 《 期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）A . 期货公司高级管理人员任职资格条件B . 期货从业人员执业规则C . 对期货从业人员的监督管理D . 期货从业人员资格的申请【 答案】：B C D1 57 、 期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A . 营业执照被公司登记机关依法注销B . 主动提出注销申请C . 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上D . 国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：A B C D1 58 、自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。

A . 产品认知能力B . 经济实力C . 生理及心理承受能力D . 风险控制能力【 答案】：A B C D1 59 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格 的 （）A . 认定B . 管理C . 撤销D . 监督【 答案】：A B C1 60 、下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正 确 的 有 （）A . 会员大会由理事会召集B . 会员大会由理事长主持C . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开1 0 日前通知会员D . 临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议【 答案】：A B C D1 6 1 、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）A . 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B . 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C . 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D . 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据【 答案】：A B C D1 6 2 、根 据 《 期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A C1 6 3 、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度A . 全面结算会员期货公司B . 期货交易所C . 中国证监会D . 财政部【 答案】：B C1 6 4 、期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告A . 解散B . 破产C . 被撤销期货业务许可D . 营业部盈利增加【 答案】:A B C1 6 5 、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请A . 已被本机构聘用B . 品行端正，具有良好的职业道德C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【 答案】：A B C1 6 6 、期货公司应当建立营业部负责人（ ） 制度A . 强制休假B . 定期审计制度C . 轮岗D . 调岗【 答案】：A B C1 6 7 、 依 照 《 期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A . 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C .进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D .查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户【 答案】：A B C D1 6 8 、根 据 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，下 列 （）行为产生的民事责任，由期货公司承担A .期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B .不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C .期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D .期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任【 答案】：A C D1 6 9 、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）OA .根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度B .对自身的内部控制能力进行客观评估C .对自身的风险管理能力进行客观评估D .审慎决定是否参与金融期货交易【 答案】：A B C D1 7 0、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。

A .中国证监会网站B .公司网站C .中国期货业协会网站上D . 《 期货日报》E【 答案】：B C1 7 1 、申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（）A .注册资本不低于人民币3 000万元B .申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C .董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在 5年以上D .控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元【 答案】：B C D1 7 2 、理事会由下列（ ）组成A .会员理事B .非会员理事C .理事长D .副理事长【 答案】：A B1 7 3 、某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件A . 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任B . 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权C . 全面结算会员以自有的保证金承担违约责任D. 非全面结算会员以自有资金承担违约责任【 答案】：A B1 7 4 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法〉 的规定，下列说法中正确的是（ ） 。

A . 该期货公司的净资本低于客户权益总额的6 % , 不符合风险监管指标标准B . 该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为4 7 0 万元，不符合风险监管指标标准C . 该期货公司的净资本与净资产的比例为8 1 % , 符合风险监管指标标准D. 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准【 答案】：A C D1 7 5 、公司制期货交易所会员享有的权利包括（）A . 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务B . 按照交易规则行使申诉权C . 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D. 联名提议召开临时会员大会【 答案】：A B C1 7 6 、以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件,由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖A . 第三人B . 诉讼参与人C . 原告D. 被告【 答案】：A D1 7 7 、期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等A . 银行存款B . 基金份额C . 资产管理计划D. 信托计划【 答案】：A B C D1 7 8 、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司应当对其进行离任审计。

A , 被撤销任职资格B . 被认定为不适当人选而被解除职务C . 中国证监会对其进行监管谈话D. 辞职【 答案】:A B D1 7 9 、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）A . 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B . 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C . 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D. 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【 答案】：A B C1 8 0 、期货交易所的合并可以采取()方式A . 吸收合并B . 新设合并C . 兼营合并D. 收购合并【 答案】：A B1 8 1 、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是()OA .国务院期货监督管理机构的授权B. 《 期货交易管理条例》的有关规定C .期货交易所的授权D .中国期货业协会的授权【 答案】：A B1 8 2 、 ()人员不得担任期货公司独立董事A .在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系B .在持有或者控制期货公司3 % 以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系C .在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系D .为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属【 答案】：A C D1 8 3 、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（）。

A .具备销售相关产品的资格B .落实适当性义务要求的人员C .落实内控制度D .具备相关技术设备【 答案】：A B C D1 8 4 、期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）A .应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬B .与客户小林约定各自出资5 0 万元共同投资， 按 1 ： 1的比例共享收益,共担损失C .市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案D .向客户小王保证收益不低于1 0 % ,并约定收益高于3 0 % 时， 超出部分1 ： 1 的比例和小王分红【 答案】：A B C D1 8 5 、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）A .提供期货行情信息B .代理客户进行期货交易C .从事期货交易D .协助客户办理开户手续【 答案】：B C1 8 6 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）A .金融期货结算业务资格申请书B .加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C ,股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D .从事金融期货结算业务的计划书【 答案】：A B C D1 8 7 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有（ ） 。

［ 2 01 0年 1 1 月真题］A .负债与净资产的比例高于1 2 0%B .净资本与净资产的比例低于4 8%C .净资本低于客户权益总额的7.2 %D .净资本低于人民币1 800万元【 答案】：A B C D1 88、参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）A .年满1 8周岁B .具有完全民事行为能力C .具有高中以上文化程度D .中国证券监督管理委员会规定的其他条件【 答案】：A B C D1 89 、期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（）A .对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B .核实单位客户是否由经授权的代理人开户C .确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D .个人身份证为中华人民共和国身份证【 答案】：A B C1 9 0、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒 包 括 （）A .训诫B .公开谴责C .暂停从业资格3个月D . 3年内拒绝受理从业资格申请【 答案】：A B D1 9 1 、期货交易所可以接受（）充抵保证金进行期货交易。

A .交通工具B .经期货交易所认定的标准仓单C .房产D .可流通的国债【 答案】：B D1 9 2 、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）A .从业人员不得以个人名义参加期货交易B .从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C .从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D .从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B1 9 3 、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）A .该决议须经全体理事1 / 2 以上表决通过B . 做出该决议的理事会会议须有2 / 3 以上理事出席C . 该决议须经出席会议的理事的1 / 2 以上表决通过D . 做出该决议的理事会会议须有1 / 2 以上理事出席【 答案】：A B1 9 4 、下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（）A . 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告B . 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易结算报告C . 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告D . 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告【 答案】：A B D1 9 5 、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A . 已被本机构聘用B . 品行端正，具有良好的职业道德C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处耨【 答案】：A B C1 9 6 、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处 3万元以上1 0 万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 1 万元以上5万元以下的罚款A . 拒不配合国务院期货监督管理机构调查B . 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C . 提供的软件资料有虚假、重大遗漏D . 以上都不是【 答案】：A B C1 9 7 、期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）A . 其他期货公司的客户B . 交易所的交易结算会员C . 交易所的非结算会员D . 本公司的客户【 答案】：C D1 9 8 、下列说法正确的是（）A . 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B . 期货公司私下册冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C . 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担D . 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【 答案】：A B C D1 9 9 、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（ ）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A . 未按规定参加资格年检的B . 未通过资格年检的C . 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D . 2年前从事过业务部经理【 答案】：A B C2 0 0 、期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有( ) A . 训诫B. 监管谈话C. 出具警示函D . 责令更换【 答案】：BCD。