《华泰证券证券经纪人管理制度》.docx

华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行）第一章总则第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相 关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行 为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券 公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定 《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行） 》（以下简称本制度）第二条 证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业 协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业 务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人公司开展 证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定， 集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人 员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规 定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不 善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能 力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经 纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制第四条 公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规 定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督 检查。

第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人第六条释义1、 公司：华泰证券股份有限公司2、 四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公 司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户第二章证券经纪人管理体系及职能第七条 公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方 式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利 职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控 及时有效不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务公司各部门及营业部证券经纪人管理体系组织架构图：零售客户服务总部培育期证券经纪人第八条公司零售客户服务总部，是证券经纪人业务的主要管理部门，具有如下职能：1、 统一规划、集中管理证券经纪人业务 ；2、 建设证券经纪人制度；3、 制定证券经纪人绩效考核方案，对公司及营业部的证券经纪人业务的开展情况及效果进行评估、分析；4、 与人力资源部共同进行证券经纪人培训的策划、组 织实施与督导检查；5、 与合规与风险管理部共同进行证券经纪人相关业务 的风险监控；6、 与客户服务中心共同处理有关证券经纪人的投诉，通过客户关系管理系统（以下简称 CRM系统）、信息查询支持系统完善公司、证券经纪人与客户三者之间的信息传递功 能；7、 与计划财务部共同进行证券经纪人费用的审核与管 理；8、 与信息技术部共同进行证券经纪人相关系统的功能开发与技术支持；9、 按要求向江苏证监局报送公司证券经纪人业务管理 的年度报告；10、 证券经纪人相关工作的日常管理。

第九条 其他主要相关部门的基本职责：稽查部对营业部的日常审计中，根据本制度的要求，对营业部证券经纪人管理工作的执行情况，进行持续监督、检 查，并出具改进建议及整改报告机构客户服务总部，在符合监管要求下，组织策划证券 经纪人参与开放式基金等非通道类产品的营销活动，并拟定 奖励政策研究所根据其研究成果，编制标准化资讯产品，为证券 经纪人提供执业所需的各种资讯第十条 营业部作为证券经纪人的日常管理部门，具有如下职能：1、 具体落实公司关于证券经纪人队伍的发展规划，按 公司的统一要求选聘证券经纪人，建设基层证券经纪人队 伍，构建营销网络，组织开展营销管理工作；2、 根据公司规范要求，进行证券经纪人相关的业务数 据、录入、统计等内容的管理工作；3、 根据公司和协会的培训计划和培训材料，对证券经 纪人进行执业前培训及后续职业培训；4、 按照公司相关规范要求，完成对证券经纪人的日常 管理、考核和风险控制；5、 每年1月10日之前，按照公司相关规范要求，向零 售客户服务总部报送本营业部证券经纪人管理年度报告；并 于每年1月31日前，按住所地监管部门要求，报送证券经 纪人管理年度报告第三章证券经纪人的选聘及签约管理第十一条证券经纪人的选聘及签约，由营业部根据公 司统一规定具体组织实施，选聘人员必须具备以下基本条 件：1、 中华人民共和国公民；2、 十八周岁以上，原则上不超过五十周岁；3、 具有完全民事行为能力；4、 具有高中及以上文化程度；5、 通过证券从业人员资格考试，并具备协会规定的证 券从业人员执业条件；6、 身体健康、五官端正；7、 热爱金融证券行业，熟悉证券相关业务知识；8、 具有较强的客户沟通能力、表达能力及营销能力；9、 品行端正，责任感强、具有良好的职业道德；10、 应当专门代理公司从事客户招揽和客户服务等活动;11、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关 条件。

有下列情形之一者不予选聘:1、 存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；2、 有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；3、 因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；4、 隐瞒从业经历和个人背景的；5、 证券市场禁入者；6、 公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形第十二条 证券经纪人向营业部申请与公司签订委托 合同前，应填写履历表，并提供以下材料：1、 身份证明原件及复印件；2、 个人最高学历证书原件及复印件；3、 符合协会规定的证券从业资格考试合格证明，并经 营业部人事管理人员登陆中国证券业协会网站查实；4、 近期免冠一寸照片三张；5、 专门从事证券经纪人工作的承诺书 ；6、 公司和营业部认为有必要提供的其它材料营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实 性、完整性，营业部不得与不具备证券经纪人资格的人员签 订委托合同；对于通过故意虚报、隐瞒、造假个人资料而骗 取与公司签订委托合同的证券经纪人，一经发现，立即予以 解除委托合同第十三条 营业部应指定人事管理人员负责委托合同 的签署及保管工作，委托合同签署前，按如下审批程序报批:1、 营业部在人力资源系统中维护选聘人员的基本情况， 并将身份证明、学历证明、从业资格证明及承诺书扫描至人 力资源系统，由营业部在人力资源系统中的信息复核员复核 后，报公司审核。

2、 零售客户服务总部对选聘证券经纪人的入职资格， 在营业部前期审核的基础上进行形式审核，对于符合条件的 人员，通过人力资源系统进行信息反馈，营业部随后开始办 理后续手续；对于不符合条件的人员，零售客户服务总部在 系统中向营业部进行信息反馈第十四条在上一条规定的工作完成后，营业部应严格 按照公司统一提供的委托合同，组织拟选聘证券经纪人办理 委托合同的签订手续，完整填写委托合同中各项要素，委托 合同的授权委托期限不得超过一年，营业部负责人（或授权 签字人）在委托合同上签字后寄至公司办理用印手续委托 合同一式两份，营业部与证券经纪人各执一份，同时营业部 须将委托合同扫描至人力资源系统，公司将通过人力资源系 统对证券经纪人委托合同进行统一管理第十五条营业部须建立证券经纪人档案并留存备查， 档案由营业部人事管理人员负责妥善保管第十六条 证券经纪人与营业部签订委托合同后，营业 部应按公司统一规定组织证券经纪人进行培训，并通过协 会，为完成执业前培训且测试合格的人员，申请执业注册登 记，制作并颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围第十七条 公司对营业部发展证券经纪人的资格进行 统一审核，对于符合公司评审条件的营业部，允许其向住所 地证监会派出机构办理实施证券经纪人制度的报备，并在得 到批准后开展证券经纪人业务。

第十八条 公司对营业部证券经纪人规模进行集中统 一管理，根据各营业部的内部管理及风险控制能力、所处地 区经营环境等情况，对证券经纪人规模进行控制，并依据各 营业部实施证券经纪人制度后的业务发展情况、管理及风控 能力，定期对营业部的证券经纪人规模进行调整营业部在 公司核定的队伍规模范围内选聘证券经纪人第十九条 证券经纪人只能接受公司一家营业部的委 托，专门从事客户招揽等经纪业务营销活动第四章证券经纪人执业注册登记及证书管理第二十条 公司根据《证券公司监督管理条例》及《证 券经纪人管理暂行规定》，制定了《华泰证券股份有限公司 证券经纪人执业注册登记及证书管理办法》 ，并对证券经纪人的资格进行严格的管理第二十一条公司为符合证券经纪人资格的人员，向协 会申请执业注册登记，打印由协会统一提供的证券经纪人证 书并发放公司及营业部按要求对证书进行严格的管理第二十二条 证券经纪人为取得证券经纪人证书而提 供虚假资料，或在执业过程中违反国家有关法律法规或公司 执业规范的，除按相关法律法规进行处罚外，公司可视情节 轻重暂停其展业行为或申请撤销其证券经纪人证书，相关处 罚工作均在人力资源系统留痕第五章证券经纪人委托合同及档案管理第二十三条 为规范公司证券经纪人委托合同及档案 管理，增强证券经纪人委托合同及档案管理工作的完备性和 有效性，有效控制风险，制定《华泰证券股份有限公司证券 经纪人委托合同及档案管理办法》。

第二十四条 公司对证券经纪人委托合同及档案实行 集中统一管理，同时禁止营业部未经公司授权或超越公司授 权办理证券经纪人委托合同的签订、解除等手续第二十五条 证券经纪人委托合同以公司名义签订，严 禁以各类业务专用章代替公司公章签订委托合同第二十六条 证券经纪人委托合同应明确证券经纪人的授权范围、执业地域范围等要素， 包括但不限于下列事项:1、 公司名称和证券经纪人姓名2、 证券经纪人代理权限；3、 证券经纪人代理期间；4、 证券经纪人服务的营业部5、 证券经纪人的执业地域范围 ；6、 证券经纪人基本行为规范；7、 证券经纪人的报酬计算与支付方式 ；8、 双方权利义务；9、 违约责任为保证证券经纪人的执业地域范围与公司的管理能力、 营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应，公司 规定证券经纪人的执业地域范围，在江苏省内为设区的地级 市，其他地区的营业部所在地监管部门有明确要求的，则遵 照相关要求执行第二十七条 营业部人事管理人员应严格遵循公司统一的证券经纪人聘用流程、档案管理规范及合同管理规范， 对证券经纪人在签订委托合同前进行严格的资格审查，对签 订委托合同后的证券经纪人的相关基本信息及培训、奖惩记 录，在人力资源管理系统中进行准确、及时、完整的维护， 对证券经纪人各项纸质档案材料妥善保存并在相关系统中 进行扫描。

第六章证券经纪人的信息公示及查询管理第二十八条 为贯彻落实中国证监会相关制度要求，加 强对公司证券经纪人的监督管理，实现证券经纪人执业信息 透明公开、查询实时有效，公司制定《华泰证券股份有限公 司证券经纪人信息公示及查询管理办法》 第二十九条 除公司提供的网站及查询渠道外，营 业部应在营业场所，指定专人现场受理客户的查询，具体操 作方式为营业部专人根据客户提供的证券经纪人姓名及编 号登陆公司网站，读取并向咨询者提供公司网站展示的证券 经纪人相关信息第七章 证券经纪人的业务开展及日常管理第三十条证券经纪人开展经纪业务营销活动时，应严 格遵守国家相关法律法规及公司规章制度，在公司授权委托 范围内开展业务，必须向客户出示证券经纪人证书，明确揭 示风险第三十一条 营业部须在办理证券经纪人开发客户的 开户手续时，明确告知客户有关证券经纪人的投诉及信 息查询方式第三十二条 营业部应严格遵循证券经纪人开发客户的预约及确认流程：1、。