尽职调查问卷清单-法律_图文文库.doc

尽职调查问卷清单序号问卷调查内容及应提交文件备注一、公司基本情况1、请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的《公司注册登记基本 信息》该基本信息应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址； 法定代表人；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限； 年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例；2、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记 注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记）；3、公司经营所需的各种批文或许可证照；4、若公司股东为自然人，则提供其身份证/护照复印件；二、公司的组织结构5、公司附属机构（包括分公司、全资子公司、控股公司、参股公司或中外 合资、合作公司）的《公司注册登记基本信息》6、公司内部部门设置及各部门职责；三、重要资产7、公司资产清单以及证明资产属于公司的文件；8、公司租赁他人资产及岀租给他人的资产清单及协议；四、公司土地房屋9、全部岀让土地的土地出让之批准文件、合同和国有土地使用证；10.全部土地使用费和土地岀让金、转让费交纳凭证；11、全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证；12、上述土地使用权的评估文件；13、上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件；14、公司房屋所有权和使用权证书或其它证明文件；15、公司房产买卖/租赁合同，支付购房款/租金的正式发票/收据；16、公司拥有、占有或使用土地和房屋之示意图；17、上述房产的评估文件；18、上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件；19、土地使用权、房屋租赁协议；20、上述租赁土地使用权及房屋产权证明文件、出租方有权出租的证明， 及上述租赁许可证或备案登记文件；21、公司是否存在使用/占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文 件及集体土地权属证书；22、公司是否存在使用划拨土地的情况？如有，请提供相关文件；23、公司拥有的在建项目的全部建筑许可性文件，包括但不限于立项批复、 环评报告批复、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划 许可证、施工许可证、建设承包合同、监理合同、勘查及设计合同、 环评报告、竣工验收文件（包括规划、环保、消防、工程质量验收等）、 在建工程的最新评估报告（如有）等。

五、公司财务和债权债务（注：该部分资料律师向会计师查阅）24、最近二年及本年最近一期的财务会计资料，包括但不限于资产负债表、 利润表、现金流量表、审计报告、财务预决算报告（如有）；25、中国人民银行岀具的《企业基本信用信息报告》及贷款银行出具的企 业贷款卡具体信息；26、公司债权、债务清单等材料（包括对方名称或姓名、金额、履行期限、 目前履行情况）；27、将来可能产生的债权/债务情况；28、公司为自己和他人提供担保情况；六、重大合同29、公司已履行完毕或正在履行的重大合同文本（包括签约方、 合同名称、标的金额等主要情况说明），重大合同是指金额 较大或金额虽不大但对公司经营有重要影响的合同1） 销售合同；2） 采购合同；3） 贷款合同；4） 担保合同；5） 技术合同；6） 保险合同；7） 租赁合同；8） 承包合同；9） 特许经营合同/加盟合同；10） 加工承揽合同；11） 建设工程合同；12） 运输合同；13） 仓储/保管合同；14） 委托合同；15） 股权/资产转让合同；16） 其它重大合同注：部分建筑施工合 同我已收到，麻烦企 业列一个合同清单， 即包括2015年度及 2016年1・7月公司的 合同清单，包括客户 名称、签约日期、履 行进度、金额等信息， 统计到一张EXCEL 表格中（非常重要）七、知识产权和无形资产30、公司拥有商标的清单、注册证书和申请文件；31、商标使用许可合同（包括公司许可他人使用或公司被许可使用）；32、商标使用许可备案文件；33、公司拥有的专利清单、专利证书或其它注册文件和申请文件；34、专利使用许可合同；35、著作权清单、证书及相关文件；36、专有技术、商业秘密清单及相关文件；37、公司正在研发的知识产权；38、公司拥有的商号及其他特许经营权和有关证明文件；39、域名注册登记证；40、公司生产核心技术的来源和方式，是否拥有核心技术的所有权，所拥 有的核心技术在国内外同行业的先进性；若核心技术为国外或国内引 进，请提交相关合同、协议；若核心技术为自己研制开发，提交相关 专利证书等。

八、诉讼、仲裁和行政处罚41、公司最近二年及本年最近一期与主要客户发生业务来时，是否有严重 的违约情形或潜在纠纷，如有，请提供相应的业务合同、违约情况说明 以及其他相关文件；42、公司、公司的控股子公司、公司股东、公司的董事、监事、总经理、 副总经理、其他高级管理人员或核心人员是否存在正在进行的尚未了 结的诉讼、仲裁和其他法律程序，请提供包括但不限于立案通知书、 应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决 书、裁定书或裁决书、申请执行书、财产保全等；43、最近最近二年及本年最近一期内和员工之间发生的纠纷、仲裁及诉讼 情况说明，是否存在罢工情形？44、任何由政府机构或按管理规定应进行的调查（及其纠纷）的详述；45、没有九、公司税务问题46、公司及子公司的国税、地税登记证；47、公司适用的各项税费及其标准；48、公司最近最近二年及本年最近一期的纳税申报表和完税凭证；。