风险评估问卷和风险矩阵.doc

天马行空官方博客： ；:1318241189； 群：175569632风险评估问卷和风险矩阵风险评估问卷和风险矩阵说明说明：个人或群体，仔细考虑本问卷的20条陈述，并将它们按3—0（3——高风险，很可能发生；2——中度风险，有可能发生；1——低风险，不大可能发生；0——无此可能)等级排列下列各条陈述，往往是项目评审过程中，当项目经理被问及项目存在哪些风险时，比较普遍的回答这些方面的风险，很多是相互关联的，如果它们能够及早被发现并进行有效监控．对项目整体造成的威胁就会减少 风险评估陈述风险评估陈述高风险高风险 中度风中度风险险低风险低风险 无此可无此可能能l．该项目面临大量的市场竞争，我们的竞争优势可能无法凸显2．该项目是对我们能力的考验，如果各种必需的资源无法到位．我们将无法保证项目的完成3．我们的客户非常关注项目的质量，如果项目的某些方面出错，将给客户带来消极影响4．员工对工作、公司和业务的消极看法，导致了他们士气的低落5．项目的定义、目的和结果都不明确6．该项目的领导者还没有落实，即没有项目经理，项目在组织中的归属也不清楚7．管理层不理解项目的耳的和意义8．新的技术即将出现9．该项目必需的知识和技能缺失(技术技能缺失，相关领域的专业知识缺失，等等)10．我们生产的这些产品，没有明确的客户或市场定位11．股东或高级管理人员对项目完成的质量有其特殊的要求12．项目启动阶段，用于项目分析的数据有误13．该项目带有很强的政治色彩14．该项目涉及组织的一些重要制度，并可能对这些制度造成某种影响15．该项目无章可循16．项目团队的作用和责任没有明确、模糊不清17．该项目将对组织的声誉或市场地位造成很大影响18．如果该项目不能正确实施，将危及组织的稳定19．如果该项目不能正确实施，将造成组织的制度与联邦法规之问的冲突20．类似的项目在过去曾经失败过完成评估问卷后，确定那些得分为3的陈述，然后利用下面的“风险矩阵”，仔细考虑这些陈述的重要性。

1．对于每一种高风险因素，采用什么策略进行控制为好? 2．这些高风险因素之间的相互关系如何?一般而言，相互关系越密切，风险就越大(例如，你认为陈述“类似的项目在过去曾经失败过”和陈述“新的技术即将出现”都是高风险因素，由于两者关系较密切，所以项目的风险就会增大) 3．原来的项目为什么会失败，这对于当前的项目而言，意味着什么? 下面是一份完成了的“风险矩阵”的例子 高风险因素高风险因素( (得分为得分为3)3)控制风险的策略控制风险的策略具有依赖性关系的其他具有依赖性关系的其他风险因素风险因素该项目带有很强的政治色彩制定水平和垂直的强性沟通计划股东或高级管理人员对项目质量有其特殊的要求■■ 实施风险控制实施风险控制风险评估和管理方面的一个重要策略，就是实施风险控制当情况发生变化出现问题时，风险控制有助于降低这些情况可能给项目带来的危害 三种重要的风险控制技术，将在下面的表单中具体介绍仔细考虑这三种风险控制技术，并说明你将如何运用这些技术来降低项目的风险 风险控制表单风险控制表单风险控制技术风险控制技术如何进行风险控制如何进行风险控制水平和垂直沟通水平和垂直沟通l．制定定期沟通计划，定期报告项目运作的状况、潜在的风险和其他关键信息，并广泛传播这些信息2．建立独立的“警报”沟通方式(电子邮件或硬拷贝)，它包含有收件人的姓名，能够引起收件人的注意。

当情况发生变化或出现混乱局面时，可以使用这种方式要确定究竟发生了什么、对项目的影响有多大、潜在风险有多大、如何对风险进行管理、何时何地可以获得进一步的信息3．建立热线或“战时办公室”(专门用于项目风险管理方面的事务)，当风险发生时，可以做到有问必答 4．建立一套“常见问题解答”．并发给那些要经常就项目情况进行交流的人5．与大家交流，以确定风险的关键决策点做决策时，可以拿出来讨论6．明确沟通的各个召集人(特别是项目遍布世界各地时)，并使每位召集人对自己所在地区的沟通事项负责7．对各种相互依存的、相关的风险进行讨论8．以平和的、严谨的、务实的方式进行沟通9．理解组织文化是如何影响信息的整合与传播的10．明确组织的主要顾客群、产品和服务基础性事务管理基础性事务管理1．增强项目团队的基础，以便在项目环境发生变化时，团队的作用和责任能够灵活改变以应对变化2．识别某些项目团队成员所具备的关键知识和技能，并尽量把这些知识和技能转移到其他成员身上3．确定在不同的时期都需要哪些知识和技能4．确定都需要具备哪些特定的知识，以支持项目和应对风险5．确定在工作流程上都需要具备哪些特定的知识，以支持项目和应对风险6．确定在顾客、厂商和部门之间的关系处理上，都需要具备哪些特定的技能，以支持项目和应对风险7．确定都需要哪些特定的支持系统，以支持项目(如计算机程序项目等)和应对风险8．确定都需要哪些特定的能力体系或专家系统，以支持项目和应对风险9．确定能否通过激励方式的变革，以达到应对风险的效果，并考虑如何进行这种变革10．确定组织以往的应对风险的经验是否还能被有效利用后备方案后备方案1．确定实施后备方案需要哪些支持2．确定哪些因素利于最大程度上避免风险的发生，以及如何避免，在一定程度上甚至可以考虑牺牲项目的成果3．确定可以获得哪些资源以支持后备方案4．向项目团队成员详细说明，该项目存在哪些风险、可以有哪几种后备方案、何时启动后备方案、如何启动后备方案5．确定要实施后备方案，是否需要一些专家(工程师、财务分析师等各种专业人士)来提供信息和决策标准6．确定如果实施后备方案，将对项目产生什么影响7．确定如果实施后备方案，项目团队、管理层、客户和其他主要的参与者将会有什么样的反应8．确定如果实施后备方案，将会有什么样的阻碍，以及如何克服那些阻碍因素9．确定股东对后备方案的支持度10．确定由谁来负责后备方案的实施■■ 风险难以预期的风险难以预期的3 3种原因种原因所有精明的项目经理都明白，不管你如何预测风险，总是会出现一些意外的因素。

风险评估做得比较好的话，应该是及早发现新风险，并尽快把这些新风险纳入你的风险管理计划风险难以预期，主要有3种原因： 1．变动变动是经常出现的，它要求人们能够及时反应，但有时候人们不知道采用什么方式，于是，项目的风险就产生了也就是说，由于各种情况的变动，你经常需要采用一些临时性的、不成熟的方式来处理，这就增加了项目的风险当你难以应对变动的时候，变动往往就产生了；当你陷于项目日常的繁琐事务的时候，变动突然就产生了这种变动，将对项目造成巨大的影响，因为通常它会影响项目的所有方面(时间、重大事件、资源、预算．等等)当你应对变动时．你必须评估该种变动将造成什么影响，将产生何种新的风险(这时可以再次使用风险评估问卷)，以及如果把新的风险纳入你的后备方案中去变动管理表单”有助于项目团队创建一种“预警”变动系统以防范风险2．能力能力差距如果没有被考虑到，将是一个致命的风险能力风险往往与项目团队成员有关，尤其是当他们被认为具备了特定任务所必需的能力(知识和技能)，但不幸的是，他们掌握的能力不是很纯熟，或者压根儿不具备该种能力，这就造成了一种危害极大的难以预期的风险对工作制度或工作方法所能提供的效果的期望，如果未能实现，就造成了另一种能力风险。

“能力管理表单”有助于你明确那些可能影响项目质量的能力风险3．实力实力是最后一种原因实力指的是容纳能力或规模大小：你有足够的资源吗?你有足够的时间吗?你有足够的资金吗?项目的范围确定了吗?实力风险管理，就是保证你的实力足够强，也就是说，你有足够的资源在既定时间内完成既定目标或任务实力管理表单”有助于你明确那些可能影响项目质量的实力风险变动管理表单变动管理表单说明说明：进行变动管理的最简单的方法是创建一种“预警”系统，为不可避免的变动做准备本表单包括一系列问题，用来帮助项目团队明确潜在的变动因素并积极地应对这将有助于降低与变动相关的风险因素对项目的影响表单第一列中的问题，可以用来帮助项目团队明确潜在的、极有可能发生的变动因素第二列记录这些变动因素例如，回答第一个问题，即“哪些因素将引发变动”，团队把变动因素归为竞争对手生产产品的变化、新技术发展、经济形势变化等在第三列，确定项目团队将制定什么计划，以积极应对变动继续上面的例子，为了应对“新技术发展”这个变动因素，制定的应对计划可能是，与某个能够提供技术规格和发展信息的团体合作问问 题题变动因素的确变动因素的确定定应对变动的计应对变动的计划划1．对于这个项目而言，哪些因素最可能引发变动?是内部的因素，例如，项目经理的离职、主要项目要求的变更；还是外部的因素，例如，新技术发展、产品市场的变化?2．如何能够做到定期地与项目团队以外的相关人士联系，以保证你能够及时了解那些可能对项目造成影响的变动信息?3．项目计划中的哪些部分较为容易适应变动，哪些部分较为固定?在项目计划的时间框架内，你准备如何应对各种变动?4．你的股东将如何帮助你应对项目过程中发生的变 动?5．你能够采取什么技术性的措施，以减少变动给整个项目带来的影响?例如，你能够制定相应的应对计划吗?你能够预知变动可能带来的副作用吗?你能够预知变动的特征吗? 能力管理表单能力管理表单说明：说明：进行能力风险管理的最简单的方法是，预测风险并克服风险。

表单第一列中的问题，可以用来帮助项目团队明确潜在的能力风险因素第二列记录这些风险因素例如，回答第一个问题，即“当前缺失的关键能力”，团队认为是工艺技术和产品知识在第三列，确定项目团队将制定什么计划，以克服能力方面的缺失继续上面的例子，制定的应对计划可能是，增加—个具备相关知识的团队成员，或者为整个项目团队提供相关培训问问 题题能力因素的能力因素的确定确定应对能力缺失的应对能力缺失的计划计划l．当前项目团队缺失的、这种缺失将使项目面临失败风险的关键能力是什么?2．工作制度、工作方法和筹资方式是否达到了预期的效果，以顺利完成项目?3．项目计划中的哪些部分要求有较高的能力水平?4．如何对能力风险进行更加有效的管理?(合理分配时间和资源，等等)5．项目的各个组成部分都分别需要什么能力?实力管理表单实力管理表单说明说明：进行实力风险管理的最简单的方法是控制风险表单第一列中的问题，可以用来帮助项目团队明确潜在的实力风险因素第二列记录这些风险因素例如，回答第一个问题，即“当前缺失的关键实力”，团队认为是项目的时间要求在第三列，确定项目团队将制定什么计划，以克服实力方面的缺失继续上面的例子，制定的应对计划可能是，确定项目中的哪些任务可以进行简化以节约时间，这样，就能“创造”时间用于那些比较费时的任务。

问问 题题 实力因素的实力因素的确定确定应对实力缺失应对实力缺失的计划的计划1．该项目面临的最大的实力方面的挑战是什么?2．如何处理该项目的所需资源、涉及范围和完成时间方面的问题?3．实力方面的问题，如何在其变成现实问题之前事先进行沟通?4．项目或团队以外，有哪些因素对降低实力风险有利?5．什么办法可以促使团队成员主动去降低实力风险？▓▓风险管理计划制定的步骤风险管理计划制定的步骤要有效管理风险，关键是确定和控制风险如何制定一个风险管理计划呢?有哪些关键步骤呢?基于对各个行业的组织的项目和风险管理咨询经验，我们确定了5个关键步骤按这5个步骤行事，将有助于降低项目的整体风险 ■ 步骤步骤1 1：确定那些最可能发生的、危害最大的风险：确定那些最可能发生的、危害最大的风险在这个过程中，项目团队或项目经理回顾项目成果与原定项目计划，确定下列哪些方面最可能发生风险：(1)项目所需资源(2)项目成本(3)项目完成时间(4)项目质量在上述这些方面，哪些方面发生风险导致的危害可能最大?项目团队或项目经理，对于控制风险和完成项目，有多大的信心? ■■ 步骤步骤2 2：明确风险控制因素：明确风险控制因素 在。