金融相關測驗模組化方案.doc

金融相關測驗模組化方案因已由考選部辦理相關考試，故不列入模組化考照另精算師考試因考試科目較具異質性及特殊 性且目前及格人數十分稀少，故暫不列入模組化考照其餘13種金融相關證照依執行業務性質， 適用不同之Modules組合測驗，其應考科目有如下20種：1.金融市場常識與職業道德由台灣金融研訓院、證券發展基金會、保險事業發展中心等相關 測驗單位共同整理題庫上網公告週知，以供測驗單位及應考人免費使用2.3.4.5.6.7.&9.證券交易相關法規與實務分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會）證券投資與財務分析分A、B、C卷，C卷含會計學）（測驗單位：證券發展基金會）總體經濟及金融市場測驗單位：證券發展基金會）期貨交易法規分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會）期貨交易理論與實務測驗單位：證券發展基金會）期貨、選擇權與其他衍生性商品測驗單位：證券發展基金會） 衍生性商品之風險管理測驗單位：證券發展基金會） 投信投顧相關法規測驗單位：證券發展基金會）10.股務作業法規與實務測驗單位：證券發展基金會）"・票券金融法規測驗單位：證券發展基金會）12. 票券金融實務測驗單位：證券發展基金會）13. 信託法規。

測驗單位：台灣金融研訓院）14. 信託實務測驗單位：台灣金融研訓院）15. 銀行內部控制法規測驗單位：台灣金融研訓院）16. 銀行內部控制制度（測驗單位：台灣金融研訓院）17. 人身保險法規與實務測驗單位：壽險公會）18. 財產保險法規與實務測驗單位：產物保險公會）19. 投資型保險商品概要、金融體系概述測驗單位：保險事業發展中心）20. 投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理測驗單位：保險事業發展中心）13種金融相關證照模組化考照方式NO金融從業人員證照名稱考試科目可銷售之金融商品1證券商業務人員 業務員資格測驗合 格證明書1+2 ( A ) +3 ( A ) or投資型保險商品 業務員+2 ( A )一、 利率衍生性商品二、 債券衍生性商品三、 轉換公司債資產交換四、 結構型商品（股權連結NO金融從業人員證照名稱考試科目證券商高級業務 人員期貨商業務員分析五、八、七、證券商業務人員高 級業務員資格測驗1+2 ( B ) +3 ( B )三、四、合格證明書五、八.七、證券投資分析人員 測驗合格證明書期貨商業務員資 格測驗合格證明 書期貨交易分析人員 資格測驗合格證 明書1+2 ( B ) +3 ( C )+41+5 ( A ) +61+5 ( B ) +7+8可銷售之金融商品 型、保本型） 認購認售權證 國內基金 國外基金一、利率衍生性商品 債券衍生性商品 轉換公司債資產交換 結構型商品（股權連結 型、保本型） 認購認售權證 國內基金 國外基金一、 有價證券、證券相關商 品、國內基金、境外基金二、 提供研究分析或建議，辦 理講習課程或發行岀版 品三、 接受特定人委任從事全 權委託證券交易業務一、飓 iwm 驰二 :鐵發行 tUiSnn三期貨擁黠:接受特定A委fl 從事全舷一、m：瞰 jam 般 ma二 析發行三、期貨艇•業:接g特定A委NO金融從業人員證照名稱考試科目可銷售之金融商品 務內基金、境外基金證券投資信託事業&證券投資顧問1+2（B）+3（B）+9二、提供研究分析或建議股務人員事業資格測驗合三、接受特定人委任從事全格證明書股務人員專業能力 測驗合格證明權委託證券交易業務1+10（非屬銷售金融商品人員）票券商業務人員資 格測驗合格證書1+11+12單本票或匯票、一年期以下受益觀）及相影霸Aft信託業業務人員信 託業務專業測驗合 格證明書1+13+14 信託業業務相關金融商品or投信投顧業務員+13銀行具有業務或銀行內部控制與內（非屬銷售金融商品人員）10交易核准權限之部稽核測驗考試合1+15+16各級主管1112財菌員人身保險業務員資 格測驗合格證書 財產保險業務員資 格測驗合格證書1+171+18人身保險商品（投資型保險商 品除外）財產保險商品13投資型保險商品業務員投資型保險商品業 務員資格測驗合格 證1+17+19+20。

「證券商業務人員+17+19投資型保險商品【註一】為強化金融證照之專業性與公信力，檢討並整合各種專業測驗之考試科目， 使測驗與工作職掌所需之專業技能相符，並提昇金融從業人員金融市場常識 與職業道德，對於現行各類專業測驗應考科目外，再個別加考一科「金融市 場常識與職業道德」另鑒於本科目係新增應加考之共同科目，為避免對應 考人形成過大負擔，應由相關測驗單位共同擬具題庫上網公告週知，以供應 考人免費利用；且該科目考試及格者，原則上得保留成績5年，不需重複考試註二】信託業業務員取得投信投顧業務員資格：取得信託業業務人員資格者，加考 一科「投信投顧相關法規」合格者，即可從事投信投顧業務員業務投信投 顧業務員，加考一科「信託法規」合格者，即可從事信託業業務人員業務註三】投資型保險商品業務員取得證券商業務員資格:經證基會分析考題之難易度及測驗範,投資型保險商品業務員資格測驗與證券商業務員類似，進行相關測驗科目之抵免或相互承認註四】會計師考試及保險代理人（分人身及財產）.經紀人（分人身及財產）.公證人（分一般及海事）由考選部辦理註五】考試科目依測驗難易程度區分A、B、C卷者，A卷係屬初階者適用，B卷係屬進階者適用，C卷係屬高階者適用。

就同一考試科目，若已通過較高階 測驗時（如B卷），得免再考較低階測驗（如A卷）資料取自：證券暨期貨市場發展基金會（http://www.sfi.org.tw/ethics/）->^融相關測驗模組化方案。