内审控制程序.doc

QHSE内审控制程序责任主控部门审核（主管领导）批准（管代）签字企业管理部日期1. 目的验证公司QHSE管理体系的符合性和有效性，以便发现问题，釆取纠正措施，使管理体 系持续保持有效性和适宜性2. 适用范围适用于公司QHSE管理体系内部审核工作3. 定义审核准则-用作依据的一组方针、程序或要求内部审核-审核组依据审核准则对公司QHSE管理体系运行情况进行系统的、独立的并 形成文件的过程4. 职责4.1管理者代表组织QHSE管理体系内部审核，任命审核组长，组建审核组审批《QHSE管理体系内审计划》和《QHSE管理体系内审报告》4.2企业管理部是QHSE管理体系内部审核的主管部门，负责本程序的编制、修改和运行控制，并负责 编制《年度QHSE管理体系内审计划》协助管理者代表开展QHSE管理体系内审工作并 保存内审记录4.3审核组编制《QHSE管理体系内审实施计划》，执行现场审核编制《QHSE管理体系内审报告》跟踪验证不合格项的纠正措施实施情况和效果4.4受审核部门接受QHSE管理体系内审，按审核要求制定并实施纠正措施5. 工作程序5.1审核计划企管部每年第一季度编制《年度QHSE管理体系内审计划》，报管理者代表审批，计划 的内容包括：（1） 审核口的、范围、依据、频次和审核方式。

2） 受审核的部门和审核时间安排制定计划应考虑：（1） 审核对象的重点性、影响以及QHSE管理体系运行中的内在联系；（2） 以往审核的结果；（3） 每年至少进行一次审核；（4） 发生下列情况可考虑追加审核：a. 体系运行发生重大问题；b. 企业结构发生重大变化；c. 法律、法规有更新调整；d. 认证证书到期之前5.2审核准备管理者代表任命审核组长，确定审核组成员QHSE管理体系内审员经过培训并考核 合格，与受审核部门无直接责任关系审核组长对审核结果负全面责任审核组长编制《QHSE管理体系内审实施计划》，报管理者代表审批，于审核开始前5 个工作日下发各部门（单位）/人员受审部门（单位）/人员对审核计划有异议，应及时通知 审核组长协商解决内审实施计划的内容包括：（1） 审核目的、范围和依据；（2） 审核组成员；（3） 审核日期、日程安排；（4） 受审核部门（单位）/人员及审核内容审核组长在审核前3个工作日召开预备会议，确定审核分工，审核员应熟悉相关文件，并根据分工编写《QHSE管理体系内审检查表》中“检查事项” 栏5.3审核实施内审首次会议（1） 主持人：管理者代表或组长；（2） 参加人：公司管理者代表、管理体系内各主管领导、各受审核部门负责人、审核员；（3） 会议内容：审核组长宣布审核计划、明确审核日的、范围、依据、方法；介绍审核员 及其分工；首次会议时间控制在半小时以内；现场检查审核员按《QHSE管理体系内审实施计•划》到受审核部门（单位）/项U经理部进行现场 检查，客观公正地收集证据，记录在检查表上，发现问题填写不符合报告，并山受审核方签 字确认。

现场检查结束，审核组长召开审核组会议，沟通审核情况，总结审核丄作，确定不符 合项及其分布，拟制初步审核报告召开审核末次会议1） 主持人：管理者代表或组长；（2） 参加人：公司管理者代表，管理体系内各主管领导、各受审核部门负责人、审核员；（3） 会议内容：审核组长重申审核目的、范围、依据；报告本次审核情况；说明不符合报告 的数量和分类；报告审核初步结论管理者代表做审核总结，并提出纠正措施完成期限5.4审核报告内审后1周内，审核组长编制《QHSE管理体系内审报告》，经管理者代表审批后发放相 关部门（单位）/人员内容包括：（1） 审核目的、范围、依据和日程安排；（2） 审核组成员和受审核部门（单位）/人员；（3） 审核计划实施情况综述；（4） 不合格项及观察项数量、分布和汇总分析；（5） QHSE管理体系存在的主要问题；（6） QHSE管理体系运行的有效性、符合性的结论意见5.5不合格项的处置和纠正措施的效果验证受审核部门在收到不符合报告后的3个工作日内，按不符合纠正/预防措施控制的要求, 调查分析产生不合格的原因并确定责任人，制定出相应的纠正措施，其中涉及职业健康安全 的纠正措施需经公司风险评价小组进行评价确认，报管理者代表批准后实施。

审核员对纠正措施实施结果进行检查验证并记录结果5.6企管部保存内审记录，其他部门/单位保存各自发生的“不符合报告”及相关记录6.相关文件6.1《记录控制程序》（XXX-QHSE-02） 7.记录7.1 QHSE管理体系内审检査表 XXX-25-17.2不符合报告 XXX-25-27.3年度QHSE管理体系内审计划 XXX-25-37.4 QHSE管理体系内审实施计划 XXX-25-47.5 QHSE管理体系内审报告 XXX-25-5。