
固定收益事业部内控制度.docx
70页目录平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度 . 2平安证券有限责任公司固定收益事业部业务档案管理办法 23平安证券有限责任公司固定收益事业部项目管理暂行办法 29平安证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法 . 40平安证券有限责任公司公司债券、可转换公司债券主承销业务管理办法 48平安证券有限责任公司固定收益事业部中小企业私募债券承销业务管理办法 57平安证券有限责任公司固定收益事业部项目审核小组工作规则 65平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度( 2008 年 4 月 15 日制定,平证发〔 2008〕142 号文发布,自 2008 年 4 月 23 日起实行)第一章 总 则第一条 为加强公司固定收益业务管理,规固定收益事业部部门职责和工作流程,促进公司固定收益业务稳定、健康和快速发展,根据国家有关法律、行政法规、部门规章及公司有关规定,制定本制度第二条 公司设立固定收益事业部,固定收益事业部专职负责公司的固定收益业务第三条 本制度所指固定收益业务包括但不限于:固定收益客户开发与项目承揽、固定收益产品的设计与开发、固定收益产品的承销与交易、固定收益市场与产品研究等本制度所指固定收益产品包括但不限于:国债、央行票据、政策性银行债、 商业银行债、 非银行金融债、 企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、可转换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、具有固定收益特性的结构性产品、固定收益衍生产品等。
第四条 公司的固定收益产品交易管理采用投资决策委员会领导下的部门负责制第五条 公司的固定收益产品承销管理采用资本承诺委员会领导下的部门负责制第六条 固定收益事业部日常事务向公司分管领导汇报第二章 部门职责第七条 固定收益事业部负责公司固定收益业务的开展具体职责包括:(一)固定收益证券交易业务及交易策略分析二)债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易三)固定收益类融资业务的方案制作、申报、承销工作四)资产证券化等结构性融资产品的开发与研究五)固定收益业务风险管理六)其它应当由固定收益事业部负责的固定收益业务工作职责第三章 组织框架与岗位职责第八条 固定收益事业部设总经理和副总经理,部门下设债券销售交易部、债券融资部、结构性产品部和项目管理部四个二级部门,全面开展固定收益业务部门组织框架及岗位设置如下:固定收益事业部总经理岗 副总经理岗债券销售交易部债券融资部结构性产品部项目管理部●执行总经理岗●执行总经理岗●执行总经理岗●执行总经理岗●副总经理岗●副总经理岗●副总经理岗●副总经理岗●国债金融债承●项目承揽岗●产品设计岗●项目管理岗销岗●项目执行岗●产品研究岗●综合管理岗●债券销售岗●信用分析岗●产品销售岗●债券资本市场●债券交易岗●结构融资岗岗兼职内控协调人岗(一)总经理岗位职责1 .贯彻执行公司管理制度,保持与公司管理层及其它业务部门的密切沟通。
2 .制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预算计划和年度工作计划3 .完善固定收益事业部制度建设,规各项业务流程和管理制度,强化部风险控制4 .合理配置固定收益事业部人力资源,制定部门员工考核与奖励制度,建立有效的人才培养和激励机制5 .领导固定收益事业部工作二)副总经理(董事总经理)岗位职责1 .协助固定收益事业部总经理领导部门工作,领导所分管二级部门工作2 .组织所分管二级部门开拓固定收益市场,开展固定收益业务3 .开拓并维护与企业界、金融界和政府部门的关系,协调各种资源,建立并扩大业务网络,促进部门业务发展4 .参与制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预算计划和年度工作计划5 .合理配置所分管二级部门人力资源,制定部门员工考核与奖励制度,建立有效的人才培养和激励机制第九条 债券销售交易部岗位职责债券销售交易部下设执行总经理岗、副总经理岗、国债金融债承销岗、债券销售岗、债券交易岗、债券研究岗、中台管理岗、理财业务岗、金融同业岗一)债券销售交易部的工作职责1 .从事国债、 金融债、 金融机构次级债、 短期融资券、中期票据等固定收益产品的承销业务2 .负责企业债券、公司债券、可转换公司债券、中小企业私募债券等各类固定收益产品的销售工作。
3 .从事固定收益证券交易业务及交易策略分析4 .从事债券市场研究,对固定收益证券进行深度分析与评级5 .为公司自营固定收益产品投资提供咨询意见及研究支持,为客户提供定期及专题债券研究报告6 .从事债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易7 .负责债券交易流程管理系统建设、日常交易流程跟踪、风险监控及评估8 .从事固定收益类第三方理财业务及客户资产管理顾问业务9 .负责银行渠道的拓展与维护,加强与银行渠道间的沟通与合作10 .领导安排的其他债券销售交易工作二)执行总经理岗岗位职责1 .负责部门债券投资和交易业务2 .负责部门相关债券承销及销售业务3 .组织协调各种资源,开发并维护客户4 .负责组织、沟通、协调部门外资源,为其他业务部门提供支持5 .负责部门的各项管理工作6 .制订部门业务发展和年度预算计划并执行7 .领导安排的其它销售交易工作三)副总经理岗岗位职责1 .负责部门债券投资和交易业务2 .负责部门相关债券承销及销售业务3 .组织协调各种资源,开发并维护客户4 .负责组织、沟通、协调部门外资源,为其他业务部门提供支持5 .协助执行总经理管理部门的各项工作。
6 .协助执行总经理制订部门业务发展和年度预算计划并执行7 .领导安排的其它销售交易工作四)国债金融债承销岗岗位职责1 .负责国债、金融债、短期融资券、中期票据等固定收益类产品的承销工作2 .负责协调各种资源,开发并维护客户3 .负责承销文件制作4 .领导安排的其它销售交易工作五)债券销售岗岗位职责1 .负责各种固定收益类产品的销售工作2 .负责协调各种资源,开发并维护客户3 .负责各种固定收益产品市场销售分析4 .领导安排的其它销售交易工作六)债券交易岗岗位职责1 .负责银行间债券市场的询价、谈判、交易业务,以及交易所债券市场的交易业务2 .创造和捕捉债券相关市场交易机会3 .负责协调各种资源,开发并维护客户4 .负责提交入选备选债券池的债券品种清单,定期不定期提交对备选债券池的调整建议5 .负责提交入选交易对手池的交易对手及分类建议,定期不定期提交对交易对手池的调整建议6 .负责市场研究分析工作7 .领导安排的其它销售交易工作七)债券研究岗岗位职责1 .负责对宏观经济、债券市场及固定收益产品进行研究分析2 .负责为客户提供个性化研究服务3 .负责为债券承销业务和金融产品开发提供研究支持。
4 .领导安排的其它债券研究工作八)中台管理岗岗位职责1 .负责债券中台系统的管理2 .负责编制债券日报、月报等3 .负责协调各种资源,协助开发并维护客户,建立和维护客户的档案4 .交易文档、合同订立、报审、存档等日常业务5 .领导安排的其他中台管理工作九)理财业务岗岗位职责1 .负责理财市场业务的开发设计及定价2 .负责根据客户需求提供投资分析及建议3 .负责协调各种资源,开发并维护理财市场客户4 .负责理财业务持续跟踪管理5 .领导安排的其他理财产品相关工作十)金融同业岗岗位职责1 .负责开拓银行渠道,开展与银行渠道的业务合作2 .负责银行渠道的维护3 .负责开展金融同业业务及合作领域分析4 .领导安排的其金融同业业务相关工作第十条 债券融资部岗位职责债券融资部下设执行总经理岗、副总经理岗、项目承揽岗、项目执行岗和信用分析岗一)债券融资部的工作职责1 .从事固定收益融资业务的市场开拓及项目承揽2 .从事固定收益融资项目的方案策划,以及项目的申报、承销工作3 .负责与固定收益融资业务的监管部门进行沟通与联络,密切关注政策动向4 .债券市场信息收集,公司客户资源的维护5 .领导安排的其它债券融资工作。
二)执行总经理岗岗位职责1 .负责公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销工作2 .牵头负责各项目全面管理,统一调度、安排相关的各种资源,确保项目的管理质量和水平3 .负责长期客户维护,组织协调各种资源,为客户提供最佳服务4 .负责维护与业务主管机关的关系5 .负责部门的各项管理工作6 .制订部门业务发展和年度预算计划并执行7 .领导安排的其它债券融资工作三)副总经理岗岗位职责1 .负责公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销工作2 .协助执行总经理进行各项目全面管理,统一调度、安排相关的各种资源,确保项目的管理质量和水平3 .负责长期客户维护,组织协调各种资源,为客户提供最佳服务4 .负责维护与业务主管机关的关系5 .协助执行总经理管理部门的各项工作6 .协助执行总经理制订部门业务发展和年度预算计划并落实执行7 .领导安排的其它债券融资工作四)项目承揽岗岗位职责1 .负责跟踪分析潜在客户,与潜在客户积极沟通,争取公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销项目2 .负责项目的整体管理与协调,负责与客户及主管机关的沟通,为客户提供最佳服务3 .负责设计债券项目融资方案,保证项目相关文件的质量。
4 .负责与相关主管机构沟通落实相关工作,收集与业务有关的相关信息5 .领导安排。












