内部审计工作底稿模板(通用版).docx

内部审计工作底稿模板（通用版）底稿H录主题 工作底稿索引审计报告报批件 BG-1-1最终审计报告摘要 BG-1-2最纹审计报告复印件 BG-1-3经批注的最终卓计报告苣稿（带有边缘批注以适当关联工作.底稿） BG-2-1車计报告交流稿 BG-3-1被串计单位管理层对审计报告交流稿的书面回复 BG-3-2交换意见表 BG-3-3后续跟踪报吿 BG-4-1审计计划 ZH-1-1审计方案 ZH-1-2a-1-iGC-1-1CB-1报告摘要被审计单位：编制：业务名称:Rffi：索引号： 页次,检査项目内审卯评价审计鉛果 '审计结果序号审计发现潜在风除及影响原因纠正带造纠正措施 完成时间主责茹门責任人最终责任人②(3)W)总体评论优秀一一没有缺陷；良好——柜对小的缺谄；差一一重大缺陷：很差一一没有完成主要任务客户提供资料清单-致， 受耳李会委托.我試承办K公元中3期间牴韦计业务，裾揖工作等春 请携係下表U所刃資虬 芳按夢求壊晃下 袤，多蛔台，自：集团审访盟察部序号U)您料名称⑵■束(3)是否 已異供⑷据供时间(5)话科来混(6)供人⑺未幣供原因⑻备注⑶公司/中心負責人签瞬；E填表要求；匚妄&采源是指资料探存姓点，貝体到芸门涙个人・ i2、若笫4列为‘藉”，也第侣洌必填：者笫①列为編是”，風笫(8)列不用具 其担列除齢各注”外，全能为必滇攻.3、劣U)封3冽白审计人员墳列,第⑴至(9戚白転宙汁单位羔列。

3,"被車汁单位荧艾人签碌”須方手冬调査问卷受访人， 顶报酎间:週査问题回答注粹不适用是否内部审计计划被审计单位， 业务名称:编制：时间：复核：时風索引号：页次：审计目的审计依据审计蔻围审计期间业务实施时间计划車前;隹备：20**年部月**日至*明** a 现场审计：21**年**月**日至**月**日撰写报告：22**年娯月**日至X*月** a业务程序执行情况执行人索引号审计说明内部审计方案被审计単位；业务名称'会计核算时冋，时冋，赛引号，页次，重点关注领域风险最佳控制审计 策略与方法审计测试 索引号审计发现 索引号培论会计科目M用入账金紙记录出碑绡售收入完整或木灵尾完整审计说明复後意见审计测试夜审计单位： _业务名孫；会计核算编制L时间，夏陕，酎间，素引号7页次，重点关注預域风玲审计笊略与方法#1试内容及过程记录审计发现见K内部吉计发现记录”表竺论附件资料审计诺明灵核意见沟通记录汇总表祜审计单位:业劣名林:时网页次:时间：拘通内容沟通对象沟通时间洵通形式洵通結果沟通是否充分索引号集切高管区域高管公司管理以基层员工书面口头注，沟廷是否充分一栏，若为否，电它另附釆取迁一步应对措逢为工作记虱复核： 索引号:沟通记录被审计单位， 业多名称，编制：时问：复核：MR：签引号，页次，洵通时间，湾通对象： 口笑回有苣口区域高管□公司管理昌=1基扇员二湾通形式，口口头 口书面洵通内容润通结果沟通是否充分捂蒐家引号注，沟通是否充分一栏.若为咅，力应另时釆取证一步应对捂堵的工作记录.审计发现汇总表被审汁単位：业务名称;编制；时同，复核：时间，宏引号， 页次,序号审计发现者在风险 及影响原因建议 纠正措施索引号車计说明复核意见内部审计发现记荥被审计单位：业务名称=編制；_ 时冋: _至核:时间，索引号：页次：情况说明潜存凤陰及影响原因审计意见及建议附件漬料被审计单位意见与被审计単位交换意见后的处理意见审计説明复核意见交换意见表a：登王不象委托，我部初］西公司冲心，期间睁亩计立务..现就走计中发迎的冋笈与貝公司/中心交换点见.沽找要求馆列r私 由贵公•司/中 心员责人命隔后，于构脚，月旧”：B前反仔给籾iL多谢配合。

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