《安全评价机构管理规定》相关规定处分实施标准.doc

《安全评价机构管理规定》相关规定实施标准（一）违法行为描述：安全评价机构未取得相应资质证书或者冒用资质证书、使用伪造的资质证书从事安全评价活动的法律规定：《安全评价机构管理规定》第三条规定：国家对安全评价机构实行资质许可制度安全评价机构应当取得相应的安全评价资质证书（以下简称资质证书），并在资质证书确定的业务范围内从事安全评价活动未取得资质证书的安全评价机构，不得从事法定安全评价活动处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十五条第一款规定：安全评价机构未取得相应资质证书，或者冒用资质证书、使用伪造的资质证书从事安全评价活动的，给予警告，并处2万元以上3万元以下的罚款实施标准：给予警告，并按以下标准处以罚款：1.没有违法所得或者违法所得缺陷5000元的，处2万元的罚款；2.违法所得5000元以上的，处2万元以上3万元以下的罚款二）违法行为描述：安全评价机构转让、租借资质证书或者转包安全评价项目的法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十三条规定：安全评价机构及其从业人员在从事安全评价活动中，不得有以下行为：……（二）伪造、转让或者租借资质、资格证书；……（五）转包安全评价项目；……处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十五条第二款规定：转让、租借资质证书或者转包安全评价项目的，给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款。

实施标准：给予警告，并按以下标准处以罚款：1.转包安全评价项目的，处1万元的罚款；2.转让、租借资质证书的，处1万元以上2万元以下的罚款三）违法行为描述：安全评价机构的资质证书有效期满未办理延期手续或者未经批准延期擅自从事安全评价活动的法律规定：《安全评价机构管理规定》第十六条规定：甲级、乙级资质证书的有效期均为3年资质证书有效期满需要延期的，安全评价机构应当于期满前3个月向原资质审批机关提出申请，经复审合格后予以办理延期手续；不合格的，不予办理延期手续处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十五条第三款规定：安全评价机构的资质证书有效期届满未办理延期或者未经批准延期擅自从事安全评价活动的，给予警告，并处2万元以上3万元以下的罚款实施标准：给予警告，并按以下标准处以罚款：1.未经批准延期擅自从事安全评价活动的，处2万元的罚款；2.未办理延期擅自从事安全评价活动的，处2万元以上3万元以下的罚款四）违法行为描述：从业人员不到现场开展评价活动的法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十三条规定：安全评价机构及其从业人员在从事安全评价活动中，不得有以下行为：……（九）从业人员不到现场开展安全评价活动；……。

处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：（一）从业人员不到现场开展评价活动的；……实施标准：1.存在以下情形之一的，给予警告，并按以下标准处以罚款：（1）发现1个项目1次应到而未到现场开展评价活动的，处5000元的罚款；（2）发现1个项目2次以上应到而未到现场开展评价活动的，处5000元以上1万元以下的罚款；2.存在以下情形之一的，暂停资质半年，并按以下标准处以罚款：（l）发现2个项目应到而未到现场开展评价活动的，处1万元以上2万元以下的罚款；（2）发现3个以上项目应到而未到现场开展评价活动的，处3万元的罚款五）违法行为描述：评价报告与实际情况不符或者存在重大疏漏，但尚未造成重大损失的法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十三条规定：安全评价机构及其从业人员在从事安全评价活动中，不得有以下行为：……四）出具虚假或者严重失实的安全评价报告；……处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（二）安全评价报告与实际情况不符，或者评价报告存在重大疏漏，但尚未造成重大损失的；……。

实施标准：1.存在以下情形之一的，给予警告，并按以下标准处以罚款：（1）发现1次安全评价报告与实际情况不符的，处5000元的罚款；（2）发现2次以上安全评价报告与实际情况不符的，处5000元以上1万元以下的罚款2.存在以下情形之一的，暂停资质半年，并按以下标准处以罚款：（1）发现1次安全评价报告存在重大疏漏，但尚未造成重大损失的，处1万元以上2万元以下的罚款；（2）发现2次以上安全评价报告存在重大疏漏，但尚未造成重大损失的，暂停资质半年，处3万元的罚款六）违法行为描述：未按照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定从事安全评价活动的法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十条规定：安全评价机构应当依照法律、法规、规章、国家标准或者行业标准的规定，遵循客观公正、诚实守信、公平竞争的原则，遵守执业准则，遵守职业道德，依法独立开展安全评价活动，客观、如实地反映所评价的安全事项，并对作出的安全评价结果担负法律责任处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（三）未按照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定从事安全评价活动的；……。

实施标准：给予警告，按以下标准并处分款：1.发现1次未按照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定从事安全评价活动的，处1万元以下的罚款；2.发现2次未按照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定从事安全评价活动的，处1万元以上2万元以下的罚款；3.发现3次以上未按照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定从事安全评价活动的，处3万元的罚款七）违法行为描述：泄露被评价单位的技术和商业秘密的法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十三条规定：安全评价机构及其从业人员在从事安全评价活动中，不得有以下行为：（一）泄露被评价对象的技术秘密和商业秘密；处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（四）泄露被评价对象的技术秘密和商业秘密的；……实施标准：给予警告，按以下标准并处分款：1.过失泄露被评价对象的技术秘密和商业秘密的，处1万元以下的罚款；2.故意泄露被评价对象的技术秘密和商业秘密的，处2万元以上3万元以下的罚款八）违法行为描述：采取不正当竞争手段，故意贬低、低毁其他安全评价机构，并造成严重影响的。

法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十三条规定：安全评价机构及其从业人员在从事安全评价活动中，不得有以下行为：……八）故意贬低、讯毁其他安全评价机构；……处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（五）采取不正当竞争手段，故意贬低、诋毁其他安全评价机构，并造成严重影响的；……实施标准：给予警告，按以下标准并处分款：1.发现1次采取不正当竞争手段，故意贬低、诋毁其他安全评价机构，并造成严重影响的，处1万元以下的罚款；2.发现2次采取不正当竞争手段，故意贬低、诋毁其他安全评价机构，并造成严重影响的，处1万元以上2万元以下的罚款；3.发现3次以上采取不正当竞争手段，故意贬低、诋毁其他安全评价机构，并造成严重影响的，处3万元的罚款九）违法行为描述：未按规定办理资质证书变更手续的法律规定：《安全评价机构管理规定》第十七条规定：安全评价机构有以下情形之一的，应当在发生变化之日起30日内向原资质审批机关申请办理资质证书变更手续：（一）机构分立或者合并的；（二）机构名称或者地址发生变化的；〔三）法定代表人、技术负责人发生变化的。

处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（六）未按规定办理资质证书变更手续的；……实施标准：给予警告，按以下标准并处分款：1.逾期申请办理变更手续，继续从事安全评价活动在30日内的，处1万元以下的罚款；2.逾期申请办理变更手续，继续从事安全评价活动在30日以上，或者未申请办理变更手续，继续从事评价活动在30日内的，处1万元以上2万元以下的罚款；3.未申请办理变更手续，继续从事评价活动在30日以上的，处3万元的罚款十）违法行为描述：定期考核不合格，经整改后仍达不到规定要求的处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（七）定期考核不合格，经整改后仍达不到规定要求的；……实施标准：给予警告，按以下标准并处分款：1.经整改后仍达不到规定要求，继续从事安全评价活动在30日内的，处1万元以下的罚款；2.整改后仍达不到规定要求，继续从事安全评价活动在30日以上，或者未经整改继续从事评价活动在30日内的，处1万元以上2万元以下的罚款；3.未经整改继续从事评价活动在30日以上的，处3万元的罚款。

十一）违法行为描述：内部管理混乱，安全评价过程控制未有效实施的法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十四条规定：安全评价机构应当建立健全内部管理制度和安全评价过程控制体系安全评价过程控制记录、被评价对象现场勘查记录、影像资料及相关证明材料，应当及时归档，妥善保管技术负责人和过程控制负责人应当按照法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，加强安全评价活动全过程管理处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（八）内部管理混乱，安全评价过程控制未有效实施的；……实施标准：给予警告，按以下标准并处分款：1.内部管理制度和安全评价过程控制体系不健全的，处1万元以下的罚款；2.安全评价过程控制记录、被评价对象现场勘查记录、影像资料及相关证明材料不齐全，或者未及时归档妥善保管的，处1万元以上2万元以下的罚款；3.技术负责人和过程控制负责人未按规定对安全评价活动实施全过程管理的，处2万元以上3万元以下的罚款十二）违法行为描述：未依法与委托方签订安全评价技术服务合同的。

法律规定：《安全评价机构管理规定》第二十一条规定：安全评价机构开展安全评价业务活动时，应当依法与委托方签订安全评价技术服务合同，明确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：……（九）未依法与委托方签订安全评价技术服务合同的；……实施标准：给予警告，按以下标准并处分款：1.签订安全评价技术服务合同的内容不符合规定的，处1万元以下的罚款；2.未与委托方签订安全评价技术服务合同的，处2万元以上3万元以下的罚款十三）违法行为描述：拒绝、阻碍安全生产监视管理部门、煤矿安全监察机构依法监视检查的处分依据：《安全评价机构管理规定》第三十六条规定：安全评价机构有以下情形之一的，给予警告，并处1万。