
烟草行业职业中级技能鉴定培训教案(案件查办).doc
35页烟 草 专 卖 管 理 员 职 业 技 能 鉴 定 考 试中 级 烟 草 专 卖 管 理 员案 件 查 办 培 训 教 案陈绳淳2008年11月26日培训目的:通过中级烟草专卖管理员职业技能鉴定考试培训内容:1.情报分析的概念和意义2.情报分析方法3.证据的法理分类4.调查取证的概念5.询问的方法与技巧6.查账的方法7.委托鉴定人鉴定8.行政处罚案件移送的概念和主要类型9.行政处罚案件移送的条件和程序10.行政处罚案件的接受11.烟草专卖违法行为的概念12.烟草专卖违法行为的构成要件13.烟草专卖行政法律责任14.行政处罚决定的自觉履行15.行政处罚决定的强制执行16.涉案财物的保管与处置培训重点:情报分析方法、证据的法理分类、询问的技巧、委托鉴定的方法、行政处罚案件移送的条件和程序、行政处罚案件的接受、未在当地烟草专卖批发企业进货违法行为的构成要件、无证批发烟草制品违法行为的构成要件、无证运输烟草专卖品违法行为的构成要件、销售非法生产的烟草专卖品违法行为的构成要件、烟草专卖行政法律责任、行政法律责任的适用方法、罚缴分离制度、行政处罚决定的强制执行、涉案财物的处置培训时间:360分钟培训方法:课堂教学培训教学手段:PPT课件及习题讲解资源利用:多媒体教室、话筒等重点掌握知识点:标注为核心要素(X);熟悉掌握知识点:标注为一般要素(Y);一般了解知识点:标注为辅助要素(Z)。
颜色说明:红色为鉴定点考点,红色加下划线为重点掌握的考点目 录(理论考试)第一节 案件调查 (4X:2Y:1Z)情报分析的概念和意义Z情报分析方法X证据的法理分类X调查取证的概念Y询问的技巧X查账的方法Y委托鉴定的方法X 第二节 案件审理 (12X:4Y:3Z)行政处罚案件移送的概念Z行政处罚案件移送的主要类型Y行政处罚案件移送的条件X行政处罚案件移送的程序X行政处罚案件的接受X烟草专卖违法行为的概念Z未在当地烟草专卖批发企业进货违法行为的构成要件X无证运输烟草专卖品违法行为的构成要件X销售非法生产的烟草专卖品违法行为的构成要件X无证批发烟草制品违法行为的构成要件X其他违法行为的构成要件Y烟草专卖行政法律责任X行政法律的适用方法X行政处罚决定的自觉履行Z罚缴分离制度X当场收缴罚款的情形Y行政处罚决定的强制执行X涉案财物的保管Y涉案财物的处置X前 言中级专卖管理员技能鉴定考试案件查办部分,包括案件调查和案件审理两节,在理论知识考试中占20分(总分100分),技能操作考试中占30分(总分100分)理论考试共有26个鉴定要素,其中核心要素16个;一般要素6个;辅助要素4个技能考试共有14个鉴定要素,其中核心要素8个;一般要素4个;辅助要素2个。
第一节 案件调查一、情报的分析(一)情报分析的概念和意义(辅助要素)1.情报分析的概念涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据,涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和办案人员分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解,进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系2.情报分析的意义(1)内部意义情报分析的过程可以对情报的合法性,情报来源的可靠性,情报的确实性,情报的秘密等级等进行判断,而情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提,情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要影响,情报的秘密等级是情报分发范围的依据2)外部意义①辅助决策②支持处罚对战术情报分析而言,情报分析的过程同时是发现情报空缺、再收集情报的过程情报之于分析过程是情报,但从处罚的角度看,情报的载体或情报本身可能就是证据,发现情报空缺的过程就成了发现证据缺失的过程,再收集情报的过程也就成了补全证据的过程二)情报分析方法(核心要素)1.逻辑思维方法(1)比较法:比较就是对照各个研究对象,以确定其差异点和共同点的研究方法。
比较方法运用的好坏,与情报分析员的经验有很大的关系如从不同案件中找出共同点并确定其相关性,这些共同点就成了并案处理的线索和依据2)分析与综合法:分析就是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素,并根据事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系,通过由此及彼,由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法3)推理:推理是由一个或几个已知的判断推出一个新判断的思维形式推理是一种由此及彼,由已知到未知或未来的研究方法2.数据整合方法情报分析的操作方法应具有应用性,是情报分析过程中必不可少的方法,数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法,包括关联图技术,物品流程图技术,事件流程图技术,行为流程图等多项技术如相关违法案件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图(包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图)等3.线索型涉烟情报的具体分析线索型情报分析的主要方法①线索内容与日常信息的关联分析即:线索反映的内容——何事、何时、何地、何情、何因、何物、何人(简称“七何”)的要素与我们日常管理储备信息中的关联,关联度越高,越能证实线索来源的真实度和价值,可从以下几个方面判断:a.线索反映的相对人是否是受过多次打击处理的重点人?如是重点人则线索的真实度高,线索的价值可能较大。
b.线索反映的相对人籍贯是什么地方?如是一些冲击本地市场重点地区的人常住本地或常与本地人接触、活动,则线索的价值可能较大c.线索反映的相对人身份和社会经历是什么情况?如相对人的学历、家庭等情况处于较高档次,社会经历比较丰富,则可能隐藏较大的案件d.线索反映的相对人经营方式是家族式、有分工的团伙式、还是资金、资产股份制?如属这些种类,则线索的价值可能较大e.线索反映的相对人经营非法卷烟有无固定场所、是否曾受过处罚?如无固定场所、也未曾受过处罚的,则线索的价值可能较大f.线索反映的相对人是否有其他身份或企业作掩护?如相对人有其他身份或企业,则线索的价值可能较大g.线索反映的相对人经营非法卷烟影响区域有多大?如果相对人影响区域较大,则线索的价值可能较大h.线索反映的相对人经营规模、雇用人员、使用车辆是否较大或较多?如相对人经营规模大、雇用人员多、经营使用的车辆多,则线索的价值可能较大i.线索反映的相对人非法卷烟货源来自什么地区?如是来自危害本地市场的重点地区,则线索的价值可能较大j.线索反映的相对人非法卷烟货源上线规模如何?如其上线的规模大,则相对人的规模就可能较大,线索的价值可能较大k.线索反映的相对人经营非法卷烟的资金规模和结算方式如何?如其资金规模较大、周转快或能通过银行汇款结算,则线索的价值可能较大。
l.线索反映的相对人经营的非法卷烟是通过何种方式运输?是自运还是托运?是使用较大公路运输工具还是通过铁路、航空、水运?运输的频率是否较高?如从这些方面反映出相对人经营的非法卷烟运输中有较大规模,则线索的价值可能较大m.线索反映的相对人经营的非法卷烟储存条件和环境如何?如相对人经营的非法卷烟储存仓库较大、车辆进出方便、位置处于不易被他人发现或相对封闭的地点,则线索的价值可能较大n.线索反映的相对人经营的非法卷烟销售下线规模如何?如下线规模较大,则线索的价值可能较大o.线索反映的相对人经营的非法卷烟销售方式如何?是零星销售还是批量销售?是固定地点出货还是非固定地点或游动地点出货?是白天出货还是深夜出货?其诡秘程度越高,则线索的价值越大②线索关联内容的初步查证主要目的是从线索反映关联内容的某一个或某几个方面证实可信度如属可控制下的或内容指向不明显的线索,应及时组织人员从线索所反映的内容围绕“七何”或上述线索分析关联中最容易证实的方面开展初步的查证③线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断即对线索反映内容中涉及到的所有已掌握的日常信息和经初步查证的信息进行汇总,为进一步开展案件调查的可行性提供判断依据。
二、调查取证(一)证据的法理分类(核心要素)证据除了法定形式上的分类外,根据不同的分类标准,在理论上可作以下几种分类: 1.根据证据的不同表现形式,可分为言词证据和实物证据言词证据又称人证,是指通过人的语言、文字表现出来的证据,如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等对言词证据的收集和审查要注意:(1)言词证据应尽量及时,直接向有关人员提取;(2)对言词证据提供者的个人品行、一贯表现、智力水平、认识表达的能力加以审查;(3)言词证据如果是间接的,应查明来源及传播渠道;(4)审查言词证据的提供者与案件有无利害关系实物证据是指以实物形态表现出来的证据,包括物证、书证、视听资料等勘验(检查)笔录是对客观事实的真实反映,是一种实物证据实物证据有较强的客观性和不可替代性,在收集时,尽量提取实物证据的原件并加以妥善保管,以保证实物证据的真实性2.根据证据的不同来源,可分为原始证据和传来证据原始证据是直接来源于案件事实的证据,即通常所说的第一手材料,其中包括直接了解案件情况的证人证言、当事人陈述等传来证据派生于原始证据,是通过原始证据的传抄、转述而产生的证据,如从了解案情的人听到的有关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。
原始证据一般比传来证据可信度高、证明力强,但原始证据相对于案件事实来讲,仍是第二性的不够充分的情况下,可以在证明案件事实中起到重要作用收集、审查传来证据时应注意:(1)尽量采用、寻找原始证据,在原始证据无法取到的情况下,要努力收集传来证据,并加以相互印证;(2)审查传来证据的传播途径和环节,以保证传来证据与原始证据的最大一致性;(3)传来证据应有一定的数量,从每个传来证据中提取共同之处,以获取与案件事实最大限度的一致性;(4)传来证据无论传播了几个环节,其根源必须是原始证据3.根据证据与案件主要事实的不同关系,可分为直接证据和间接证据直接证据是指能够直接证明案件主要事实的证据,通常包括当事人的陈述、熟悉全部或主要案件事实的证人证言、能够单独反映案件主要事实的视听资料等直接证据的证明力强,使用直接证据要特别注意它的真实性,需要与其他证据相印证间接证据是指不能直接确定案件的主要事实,需与其他证据结合,才能证明案件主要事实的证据,如在销售非法生产的烟草专卖品案件中,当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供”就属于间接证据,需要进一步调查收集其他证据加以作证由于间接证据本身无证明力,在运用时,应遵守下列原则:(1)间接证据必须查证属实,对每一个间接证据都应认真审查,分清真伪。
2)间接证据必须与案件事实之间存在客观的联系(3)间接证据必须形成一个完整的证明体系4)间接证据之间,以及与案件事实之间必须协调一致,没有矛盾以上三种证据分类,对具体的证据而言,可能是交叉也可能是重叠证人证言是人证,可以是原始证据,也可以是间接证据;直接证据和间接证据可以是原始证据,也可以是传来证据二)调查取证的概念(一般要素)调查是指烟草专卖行政主管部门对涉嫌违法的事实、行为和当事人进行询问,核实情况的活动取证是在调查的基础上,依法取得证明案件事实的客观证据的行政活动调查取证,也称证据收集,是。












