深交所首期创业板董秘培训试卷(参考).doc

第1页 深圳证券交易所创业板董事会秘书培训考试题目 股票代码 股票简称 姓名 提示仅供大家学习参考之用风险自担 一、 单项选择题每小题1分共40分 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理关于募集资金专户数量的表述正确的是 A A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个 2、A公司公开发行股票募集资金2亿元其中6000万用于新建一条生产线公司上市后发现上述生产线的市场前景欠佳遂决定取消该项目根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定上述行为须经 B A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议报中国证监会批准 3、募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的上市公司应当自协议终止之日起 B 内与相关当事人签订新的协议并及时报本所备案后公告 A、20日 B、1个月 C、2个月 D、3个月 4、超过募集资金 B 以上的闲置募集资金补充流动资金时须经股东大会审议批准 A、10 B、20 C、30 D、50 5、关于上市规则中“公平”的表述下列说法错误的是 B A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的只需督促有关各方履行保密义务 第2页 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等的获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 6、下列不属于上市公司关联方的是 B A、直接或间接控制上市上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与自然人发生关联交易是否需要披露的标准时交易金额是否超过 B A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准时 C A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值1以上 9、在关联董事回避表决的情况下出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足 B 人时上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议 A、1 B、3 C、5 D、7 10、上市公司目前无任何担保拟为关联方提供担保1000万元占最近一期经审计净资产绝对值的0.5需履行的审批程序是 C A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 11、当出现下列第 D 种情形时交易所可以以交易所公告的形式向市场说明有关情况 A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 第3页 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 12、上市公司应当在股票上市后 A 或原任董事会秘书离职后 正式聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责 A、3个月内3个月内 B、6个月内3个月内 C、1个月内2个月内 D、2个月内2个月内 13、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是 C A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书 B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书 C、上市公司监事可以兼任董事会秘书 D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书 14、关于独立董事任职资格审核下列说法正确的是 B A、上市公司召开董事会时应当将独立董事候选人资料报送交易所备案 B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的应当同时向本所报送董事会的书面意见 C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核 D、对于交易所提出异议的独立董事候选人公司仍可将其提交股东大会由股东大会决定 15、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任 D A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、本公司现任监事 16、董事会秘书离任前应当接受离任审查在公司 B 的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会 17、上市公司董事会秘书空缺期间董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行地税秘书的职责公司指定代行董事会秘书职责的人员之前由 B 代行董事会秘书职责 第4页 A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员 18、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额每十二个月内累计不得超过募集资金总额的 D A、5 B、10 C、15 D、20 19、上市公司股东大会对回购股份作出决议须经出席会议的股东所持表决权的 B 以上通过 A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5 20、董事连续 A 次未亲自出席董事会会议应当作出书面说明并向交易所报告 A、二 B、三 C、四 D、六 21、除参加董事会会议外独立董事每年应保证不少于 B 的时间对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查 A、五天 B、十天 C、十五天 D、一个月 22、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份每增加或减少比例达到公司股份总数的 A 时应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告 A、1 B、2 C、5 D、3 23、本所鼓励上市公司通过 D 扩大信息的传播范围以使更多投资者及时了解公司已公开的重大信息。

A、新闻发布会 B、投资者恳谈会 C、网上说明会 D、以上均适用 24、上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研时应知会 B A、独立董事 B、董事会秘书 C、监事会主席 D、证券事务代表 25、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的公司应当先披露提示性公告解释未能按照要求披露的原因并承诺在 A 交易日内披露符合要求的公告 A、两个 B、三个 C、四个 D、一个 26、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后 C 签署 第5页 《董事监事、高级管理人员声明及承诺书》并报送本所 A、七日内 B、十五日内 C、一个月内 D、四十五日内 27、最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的 C A、五分之一 B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一 28、董事、监事和高级管理人员辞职后 C 年内上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的公司应当提前 交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所 A、53 B、33 C、35 D、55 29、上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定将其所持本公司股票在买入后 D 个月内卖出或者在卖出后 个月内又买入的公司董事会应当收回其所得收益并及时披露。

A、33 B、63 C、36 D、66 30、内部审计部门应当在每个会计年度结束前 B 向审计委员会提交一年度内部审计工作规划并在每个会计年度结束后 向审计委员会提交年度内审计工作报告 A、2个月3个月 B、2个月2个月 C、3个月3个月 D、3个月2个月 31、某上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元净资产为6亿元无对外担保2008年2月1日公司拟对外担保4000万元公司需履行的审批程序是 B A、不许提交董事会审议 B、提交董事会审议不需提交股东大会审议 C、提交股东大会审议不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 32、上市公司应当在年度股东大会召开前 C 或临时股东大会召开前 第6页 以公告方式向股东发出股东大会通知 A、一个月、十五天 B、一个月、二十天 C、二十天、十五天 D、二十天、十天 33、在股东大会决议公告前召集股东持股比例不得低于 C A、3 B、5 C、10 D、15 34、单独或者合计持有公司 A 以上股份的股东可以再股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知公告临时提案的内容。

A、3 B、5 C、10 D、20 35、上市公司应当在 B 将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所经本所登记后披露股东大会决议公告 A、股东大会结束的次日 B、股东大会结束的当日 C、股东大会结束后的2个交易日内 D、股东大会结束后的5个交易日内 36、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 C 的上市公司应当在业绩快报修正公告中队投资者致歉 A、5 B、10 C、20 D、30 37、上市公司拟变更定期报告披露时间的应提前 D 个工作日向本所提出书面申请 A、2 B、3 C、4 D、5 38、经交易所同意后上市公司应当在配售的股份上市流通前 B 交易日内披露流通提示性公告 A、二个 B、三个 C、四个 D、五个 39、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的应当及时披露有关交付或过户事宜超过约定交付或过户期限 A 仍未完成交付或者过户的应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间并在此后每隔 公告一次进展情况直至完成交付或过户 A、三个月三十天 B、两个月二十天 第7页 C、一个月十天 D、六个月三十天 40、上市公司在定期报告披露前 D 应尽量避免进行投资者关系活动放置泄露未公开重大信息。

A、三日内 B、五日内 C、十日内 D、三十日内 二、 多项选择题每小题1.5分共30分 1、根据《股票上市规则》属于X股份有限公司的关联人的有ABCD A、X股份有限公司的控股股东的董事 B、自然人A半年前持有X股份有限公司7的股权减持后现仅持有5 C、持有X股份有限公司10的自然人股东的配偶 D、持有X股份有限公司8的公司的董事长 2、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见ABCD A、公司非独立董事 B、公司副总经理 C、董事会秘书 D、公司独立董事 3、独立董事可以行使下述特别职权ABCD A、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 B、向董事会提请召开临时股东大会 C、提议召开董事会 D、独立董事聘请外部审计机构和咨询机构 4、 ABCD 有权向董事会提议或请求召开临时股东大会 A、独立董事 B、监事会 C、董事 D、单独或合计持有公司10以上股份的股东 5、2008年4月27日上市公司A与B公司签订协议拟出资3216万元向B公司购买一生产设备因该项交易金额占上市公司2007年末净资产的13.40尚须提交2008年5月10日召开的董事会会议审议A公司董事会的收购出售资产决策权限为公司净资产值的20以内B公司的现任董事长张某的配偶为A公司的总经理。

根据上市规则上述交易 AC 第8页 A、应当最迟在2008年4月29日披露上述收购资产情况 B、应当最迟在2008年5月12日披露上述收购资产情况 C、属于关联交易应在公司董事会审议通过后提交股东大会审议批准 D、属于关联交易由公司董事会通过即可 6、公司一次性签署与日常经营活动相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50以上且绝对金额超过一亿元人民币的应当及时披露并至少应包含下列内容ABC A、合同重大风险提示和合同主要内容 B、合同当事人情况介绍 C、合同履行对上市公司的影响 D、监事会意见 7、下列有关定期报告披露相关表述正确的是ABC A、公司经理。