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东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 东海基金管理有限责任公司东海基金管理有限责任公司 东海祥瑞债券型证券投资基金东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）招募说明书（更新）摘要摘要 20172017 年第年第 2 2 号号 基金管理人：东海基金管理有限责任公司基金管理人：东海基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一七年二零一七年十一十一月月 东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 【重要提示】【重要提示】 本基金于2016年1月5日经中国证监会证监许可【2016】18号文准予募集注册 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策，并自行承担投资风险基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等 本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信 用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于混合型、股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2017年9月24日， 有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 3 第第一一部分部分 基金管理人基金管理人 一一、、基金管理人概况基金管理人概况 名称：东海基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼 法定代表人：葛伟忠 成立时间：2013 年 2 月 25 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会《关于核准设立东海基金管理有限责任公司的批复》 （证监许可[2013]179 号） 注册资本：人民币 1.5 亿元 联系人：王兆 联系： （021）60586900 股东名称及其出资比例： 东海证券股份有限公司 45% 深圳鹏博实业集团有限公司 30% 苏州市相城区江南化纤集团有限公司 25% 二二、、主要人员情况主要人员情况 1、董事会成员 葛伟忠先生，董事，工商管理硕士。

现任东海基金管理有限责任公司董事长、兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事曾任东海证券股份有限公司深圳香梅路营业部总经理助理、综合管理部总经理助理、上海愚园路营业部总经理、人力资源部总经理、总裁助理，东海基金管理有限责任公司总经理等职 邓升军先生，董事，经济学硕士现任东海基金管理有限责任公司总经理，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事长历任东海基金研究开发部总监、专户理财部总监、公司总经理助理、公司副总经理等职曾任职于广发证券资产管理部 汪劲松先生，董事，经济学硕士，经济师现任东海证券股份有限公司副总裁兼人力资东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4 源部总经理、党办主任曾任泰阳证券股份有限公司总经理助理、营业部总经理，东海证券经纪业务总部总经理、总监兼综合管理部总经理、工会主席，东海证券股份有限公司副总裁等职 杨学林先生，董事，工学学士现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长、中国电子器件工业有限公司董事长曾任深圳市天潼微电子技术公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等 顾志强先生，董事。

现任苏州市相城区江南化纤集团有限公司销售经理曾任职于吴县第二化纤厂、苏州市吴申化纤厂 邱兆祥先生，独立董事，财政信贷本科现任对外经济贸易大学金融研究所名誉所长、教授、博士生导师，兼任西南财经大学和暨南大学等高校教授、博士生导师，中国汽车金融研究中心主任曾任中央财经大学（原中央财政金融学院）助教、北京语言大学（原北京语言学院）讲师、中国金融学院教授 张心泉女士，独立董事，法学硕士现任华东政法大学副教授、硕士研究生导师、行政法教研室副主任曾任华东政法大学讲师 李清伟先生，独立董事，法学博士，现任上海大学法学院教授、博士生导师，兼任上海凯宝药业股份有限公司独立董事、澳门科技大学兼职博导、澳门城市大学商学院兼职教授、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员曾任职于河南师范大学外语系、上海财经大学法学院 2、监事会成员 宋宽仁先生，监事会主席，工商管理硕士，会计师、经济师、审计师现任东海证券股份有限公司合规与风险管理部总经理、内部审计部总经理、监事，东海期货有限责任公司监事曾任湖南杨法律师事务所律师助理，湖南公信投资有限公司副总经理，东海证券综合管理部高级经理、上海水城南路证券营业部总经理等职 邓文胜先生，监事，经济学硕士。

现任深圳鹏博实业集团有限公司投资总监，曾任深圳农业银行主任、支行行长，广东经天律师事务所执业律师，兰州普合房地产开发有限公司财务总监，上海道丰投资有限公司总经理等职 向方华先生，职工监事，法学硕士现任东海基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理，曾任职于东海证券股份有限公司 王宇先生，职工监事，理学硕士，现任东海基金管理有限责任公司综合管理部副总经理，曾任职于东海证券股份有限公司 东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 5 3、公司高级管理人员 葛伟忠先生，董事长 （简历请参见上述董事会成员介绍） 邓升军先生，总经理 （简历请参见上述董事会成员介绍） 王恒先生，督察长管理学博士，曾任中国银河证券信息技术部副主任、主任，中国银河证券党委办公室、总裁办公室主任、纪委委员，银河创新资本管理有限公司董事总经理，中国银河证券资产管理总部董事总经理，东海瑞京资产（上海）管理有限公司总经理、董事长，东海基金管理有限责任公司总经理助理等职 4、本基金基金经理 祝鸿玲女士，经济学硕士2008 年进入金融行业，曾任职于中国人民银行六安市中心支行、中国人民银行货币政策司、东海证券股份有限公司基金筹备组等。

2013 年 2 月加入东海基金管理有限责任公司历任东海基金管理有限责任公司研究开发部债券研究员、专户理财部投资经理等职 5、投资决策委员会成员 主席： 邓升军先生，总经理 成员： 胡德军先生，基金经理 祝鸿玲女士，基金经理 周三深先生，研究开发部总经理助理 6、上述人员之间不存在近亲属关系 第第二二部分部分 基金托管人基金托管人 一、一、基金托管人基本情况基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行” ） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 6 联系：010-66105799 联系人：郭明 二、二、主要人员情况主要人员情况 截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、三、基金托管业务经营情况基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745 只自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 7 第三部分第三部分 相关服务机构相关服务机构 一、一、销售机构销售机构 1、直销机构 东海基金管理有限责任公司直销中心 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼 法定代表人：葛伟忠 ： （021）60586973 ： （021）60586926 联系人：王兆 客户服务：400-9595531（免长途话费） 网址： 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 ：010-66106912 ：010-66107914 联系人：蒋松云 客户服务：95588 网址： （2）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：汪汇 ：021-20333363 东海祥瑞债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 8 ：021-50498825 客服：95531 网址： （3）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 。