（可编）企业IT资产管理制度.docx

目 录1．目的 32．范围 33． IT 资产相关定义与分类“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道33.1 IT资产相关定义 33.2 IT资产的分类 44． IT 资产硬件类管理 44.1 IT资产硬件类管理中涉及的相关操作类型4.2 硬件类入库验收规定 54.3 硬件类资产库存管理规定 54.4 硬件类资产使用申请规定 64.5 硬件类资产的借用规定 64.6 闲置硬件类资产的回收与发放规定 74.7 硬件类资产的转移 84.8 硬件类资产转交管理 84.9 硬件类资产报废规范 94.10 硬件类资产的改造升级规范 104页脚内容 1“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道5．耗材类资产管理 115.1. 耗材资产范围 115.2. 耗材资产管理流程 116. 软件资产管理 146.1. 软件资产范围 146.2. 软件分类 146.3.软件资产管理过程中的相关规定 146.4. 相关责任界定 157. IT资产盘点与对帐 167.1. 盘点的方式 167.2. 盘点人的指派与职责 167.3. 资产对帐规定 178．罚则 179．附则 171．目的为加强公司 IT 资产的有效管理，实现长效管理，使 IT 资产管理更加规范化，特制定本制度。

2．范围页脚内容 2“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道本制度适应于公司所有划分为办公 IT 资产的管理3． IT 资产相关定义与分类3.1 IT资产相关定义（1） 本制度所称 IT 资产主要包括为保证员工正常办公而配备的个人 PC机与笔记本及配套软件、为构建办公网络环境而购置的网络设备、 以及为保证办公网络系统持续管理而购置的相关软件、 配件、耗材与工具等，包括资产性支出固定资产部分和费用支出非固定资产部分2） 本制度所称受益人主要是指 IT 资产的实际使用者，通常为员工个人，也可以是多个使用者中的代表，受益人对所使用的办公 IT 资产负有直接的保管责任3） 本制度所称主管部门主要是指由公司授权负责代为管理 IT 资产的部门主管部门负责所有库存 IT 资产的直接保管和登记以及在使用中的办公 IT 资产的维护与使用监督等责任， 本制度中规定主管部门为技术保障中心 IT 支持部3.2 IT资产的分类IT 资产类别 类别细分 说明 主管部门硬件类 终端办公设备 PC显示器、 PC主机、笔记本电脑 IT 支持部网络设备 路由器、交换机防火墙、 HUB等 IT 支持部办公类服务器 打印服务器、公司办公类服务器等 IT 支持部耗材类 配件 硬盘、内存、网卡、显卡、主板、 CPU等 IT 支持部耗材 键盘、鼠标、风扇、光驱、软驱、网线和电源线以及电源插座等 IT 支持部页脚内容 3“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道软件类 个人办公使用 办公必用软件、办公辅助软件 IT 支持部服务器使用 操作系统软件与服务器应用软件等办公必用软件 IT 支持部综合使用 网络管理软件与财务软件等办公辅助软件4． IT 资产硬件类管理4.1 IT资产硬件类管理中涉及的相关操作类型IT 资产硬件类属于资产性支出的固定资产部分。

在IT 支持部IT 资产硬件类管理过程中，不同阶段会出现资产的入库验收、库存管理、使用申请、借用、转移、报废等操作以上所有操作都必须严格遵守相关 操作规程方可执行4.2 硬件类入库验收规定（1） 本制度中所称硬件类入库验收是指主管部门接收到行政部按采购申请单采购的个人电脑等 IT 硬件类资产后，办理资产入库前对相关资产进行的资产清点、外观检查等查点和核实的过程2） 在资产入库验收时如发现所验货物与装箱单等不符或设备外形出现严重变形，主管部门负 责人有责任将验收结果反馈给行政部门，由行政部门负责处理退货或更换等事宜3） 主管部门在取得相关 IT 资产并验收完之后在发放给受益人之前依其类别和科目与财务部门 达成统驭关系予以分类粘贴资产编号标签4） 所有经过验收后入库的资产均由主管部门负责保管，如出现由于保管不利而造成的资产遗 失、人为损坏等情况，主管部门将承担主要责任5） 主管部门在办理完入库验收工作后，必须对所有入库资产进行登记，填写验收、入库、出 库登记表页脚内容 4“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道4.3 硬件类资产库存管理规定（1） 本制度所称硬件类库存管理是指主管部门在资产经过验收入库到资产分配到受益人这段时 间内对库存资产进行管理的过程。

2） 对于入库的个人 PC机与笔记本，主管部门负责进行软件初始化工作，检查或安装办公必用 软件、系统补丁与软件补丁等3） 资产主管部门应根据验收、入库、出库登记表中的信息，随时掌握库存情况，对某些类别 的应保证一定库存量的硬件类资产应急提出采购申请4） 存货的放置应力求整齐、集中、分类存放等4.4 硬件类资产使用申请规定（1） 本规则中所称硬件类资产使用申请是指采购申请提交人在物品到货入库后，由受益人向主管部门提出使用意向后，主管部门按照采购申请单进行资产发放，同时领用人填写 IT 硬件类资产领用申请单的过程2） 主管部门必须严格按照最初的采购申请单进行发放，并针对发放的硬件类资产填写验收、 入库、出库登记表4.5 硬件类资产的借用规定（1） 员工个人或部门在由于业务需要而暂未申请采购或已提出申请但所申请采购的硬件类资产 未能及时到位时都可以向主管部门提出硬件类资产借用申请2） 所有借用操作都必须由受益人向主管部门提出借用申请并同时提交借用申请单，由主管部 门根据库存情况进行安排；如申请人已与某一受益人达成共识，对方可暂时让出申请人所需之硬件类 资产，申请人也必页脚内容 5“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道须向主管部门提交借用申请单， 经过必要的签字和资产核实等规程后， 由主管部门具体安排借用事宜，同时核对已粘贴在资产上的资产编号，并在验收、入库、出库登记表进行登记。

3） 除主管部门外，任何受益人都无权出借硬件类资产或安排出借硬件类资产事宜4） 如借用时间较长，则应考虑发生在借用期间的折旧问题5） 主管部门的硬件类资产登记台帐应反映出借用部分，保证使用权和其它权限的清晰明确4.6 闲置硬件类资产的回收与发放规定页脚内容 6“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道（1） 本制度所称闲置硬件类资产是指由于员工离职、升迁、调动或办公服务器原有应用需求取 消带来的空闲硬件资产2） 当部门或中心由于以上原因出现闲置硬件类个人 PC机时， 资产管理人员负责上报主管部门，由主管部门进行回收，并在验收、入库、出库登记表中进行相关登记3） 闲置类硬件资产回收后，主管部门将根据评估其性能等，并记录闲置类资产台帐中，根据 以后的需求情况进行再次发放和调控，投入再使用4） 对于回收的硬件类资产在进行再分配原则上遵从哪回收分配到哪的原则，如回收的硬件类 资产分配到不同的部门或中心，则此部分回收的资产分配参照资产转移规范进行操作，并在资产转移 登记表中进行登记4.7 硬件类资产的转移（1） 员工由于工作调动或业务需要等原因，而引发的资产在不同的部门之间转移时，硬件资产 受益人所在中心的资产管理人员必须督促受益人提交资产转移申请单，必须在得到主管部门以及财务 的确认认可后方可发生转移行为。

2） 资产转移申请单一式两份，资产管理人员留底一份，主管部门签署意见后留底一份，同时 在资产转移登记表中进行登记4.8 硬件类资产转交管理硬件类资产的转交主要发生在终端办公设备的使用过程中，主要发生在员工与员工之间的一种行 为是指原有终端办公设备在一定程度上已经无法满足某一受益人的需求，而此受益人将此终端办公 设备转交给另一受益人使用或主管部门的过程页脚内容 7“通用电气 ATS及电涌保护器产品介绍会 ”报道（1） 原受益人在进行终端办公设备中的 PC机转交之前是必须经过主管部门的同意，由主管部门 做好登记后就可进行；如转交设备属笔记本，如转交后不产生新的采购申请，则主管部门同意并做好 登记后即可，如转交后产生新采购需求，则必须提交转交申请单，由经过必要的审批后方可执行2） 转交只允许发生在同一部门之内，或发生在某一受益人和主管部门之间，否则将作为资产 转移处理4.9 硬件类资产报废规范4.9.1. 本制度规定办公 IT 硬件资产的报废采用两种方式，即主动报废方式和被动报废方式4.9.2. 被动报废方式是指当硬件类资产受到严重损伤且简单维修无法恢复使用时， 其价值明显减少的情况下应提交申请报废。

此外这种报废还包括已经满折旧年限且无法维持正常工作的硬件类资产部 分被动报废方式是通常意义上的报废方式，相关报废规定如下：（1） 主管部门按照规定提交。