2022年11月押题一《私募股权投资基金基础知识》.doc

2022年11月押题一《私募股权投资基金基础知识》姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金的财务保管和基金托管，下列表述错误的是( ) A. 通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管 B. 管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任 C. 基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任 D. 基金财产保管机构成为基金当事人，对基金财产承担相关责任正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备（ ）条件 Ⅰ．有限合伙人可以用劳务出资 Ⅱ．有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人 Ⅲ．有书面合伙协议 Ⅳ．有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论中，( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。

A. 申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核算业务的外包 B. 申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格，但副总经理不具备基金从业资格 C. 申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外股东 D. 申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金运作的四个阶段依次是（ ） Ⅰ．管理 Ⅱ．投资 Ⅲ．退出 Ⅳ．募集 A. Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅳ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4 000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自投资日至实际回购日根据以上材料，回答以下题目 假设基金2017年10月实际缴付出资，若目标公司2020年10月仍未能成功上市，目标公司原股东回购本基金股权，除支付投资本金外，还需支付（ ）万元。

A. 600 B. 433 C. 1324 D. 1200正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列股权投资基金管理人进行宣传的方式和内容违反禁止性募集规定的是( ) A. 通过公司主页公开发布在募重点基金的简略募集推介资料 B. 通过客服中心为经认证后的基金投资人提供所投基金的年度报告 C. 通过公众号发布其获得行业奖项的新闻 D. 通过公众号发布关于特定行业或主题投资机会的策略分析正确答案：A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)某上市公司为了进一步扩大发展，拟对本行业的下游企业进行收购，该上市公司的下述哪项行为属于股权投资基金的募集行为( ) A. 与某知名股权投资基金管理人及某只母基金共同出资成立产业并购基金用于下游企业收购 B. 非公开定向发行股票资金用于下游企业收购 C. 改变上一轮的募资用途用于下游企业收购 D. 用自有资金成立一家新的投资公司用于下游企业收购正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据公司法规定，有限责任公司股权转让分为内部转让和外部转让两种类型，除非公司章程另有约定，在这两种转让中需要征得其他股东过半数同意的是( )。

A. 内部转让 B. 两种都需要 C. 两种都不需要 D. 外部转让正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，不符合Z基金潜在投资人条件的是（ ） A. 已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对Z基金投资120万元 B. 具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司，拟对Z基金投资120万元 C. A公司负责管理该支基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约60万元，拟对Z基金投资180万元 D. 拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人员李某，拟对Z基金投资120万元正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金募集期间的信息披露包括（ ） Ⅰ．基金报告期间的运作情况 Ⅱ．基金的基本信息 Ⅲ．基金的投资信息 Ⅳ．基金的募集期限 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)境外直接上市是指企业直接以__________股份有限公司的名义向__________证券主管机构申请发行股票，向当地证券交易所申请上市。

) A. 国内；国内 B. 国内；国外 C. 国外；国内 D. 国外；国外正确答l D. 2／3正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于毛内部收益率和净内部收益率的表述，正确的是（ ） A. 毛内部收益率(GIRR)考虑了基金费用和管理人业绩报酬对投资者现金流的影响 B. 毛内部收益率(GIRR)通常大于净内部收益率 C. 毛内部收益率(GIRR)反映投资者投资基金的回报水平 D. 净内部收益率(NIRR)为计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基金业协会的职责包括( ) Ⅰ 提供会员服务，组织行业交流 Ⅱ 办理非公开募集基金的备案 Ⅲ教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 Ⅳ 对私募投资基金活动进行行政管理 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金投资运作的说法中，错误的是( )。

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时，在对员工进行充分培训的情况下，可以不建立防范利益输送和利益冲突的机制 B. 基金管理人不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务 C. 基金管理人应当坚持专业化管理原则 D. 股权投资基金可以不由基金托管人托管正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)某企业本年度预期净利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资后估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为( ) A. 11％ B. 10％ C. 20％ D. 15％正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)创业投资基金主要以( )的方式投资于具有较大增长潜力的被投资企业 A. 技术 B. 参股 C. 融资 D. 实业正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)通常情况下股权投资基金的（ ）由基金管理人和投资者共同商定并在基金合同中明确列示 A. 投资范围 B. 投资策略 C. 投资限制 D. 以上都是正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人自行销售私募基金的，应当制作( )，由投资者签字确认。

A. 风险承受能力问卷 B. 风险评估书 C. 基金销售合同 D. 风险揭示书正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（ ） Ⅰ．清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务 Ⅱ．收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权 Ⅲ．对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组不能进行清收 Ⅳ．公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据《证券投资基金法》的要求，信托(契约)型基金合同应包括（ ）等内容 Ⅰ．交易及清算交收安排 Ⅱ．基金财产的估值和会计核算 Ⅲ．基金合同的效力、变更、解除与终止 Ⅳ．基金份额持有人大会及日常机构 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)在清算退出中，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交( )。

A. 当地政府 B. 工商局 C. 人民法院 D. 中国证监会正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，不用核查投资者的（ ）等信息 A. 身份 B. 财务与收入状况 C. 行程 D. 投资经验和风险偏好正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金托管人职责范围不包括( ) A. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 B. 定期向基金管理人出具资产托管报告 C. 为基金的投资运作提供投资建议 D. 按照规定开设基金资金账户正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，。