2022年10月押题三《证券投资基金基础知识》考试卷.doc

2022年10月押题三《证券投资基金基础知识》姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于货币市场工具的特点的是（ ） A. 期限在一年以上 B. 流动性高 C. 本金安全性高，风险较低 D. 大宗交易，主要是机构投资者参与正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于基金利润来源中利息收入的是（ ） A. 买入返售金融资产收入 B. 存款利息收入 C. 债券利息收入 D. 银行贷款利息收入正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议 A. 《集合投资实业监管原则》 B. 《集合投资计划治理白皮书》 C. 《证券集合投资机构经营标准规则》 D. 《证券监管目标和原则》正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金l B. 两 C. 三 D. 四正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)流动比率的公式是（ ）。

A. 流动比率=流动资产/流动负债 B. 流动比率=（流动资产-存货）/流动负债 C. 流动比率=流动负债/流动资产 D. 流动比率=（流动负债-存货）/流动资产正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（ ）人 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 4000正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括（ ） A. 自由地选择投资地域和投资标的 B. 较大幅度地减少非系统性风险 C. 资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益 D. 把握不同区域的投资机会，最大l12、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ） A. 爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一 B. 爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区 C. 自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词 D. 爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（ ）。

A. 欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权 B. 对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利 C. 对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险 D. 世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式l15、(单项选择题)(每题 1.00 分)现金流量表的基本结构不包括（ ） A. 经营活动产生的现金流量 B. 投资活动产生的现金流量 C. 筹资活动产生的现金流量 D. 合作贸易活动产生的现金流量正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（ ） A. 市场上存在大量投资者 B. 存在交易费用及税金 C. 所有投资者都是理性的 D. 所有投资者都具有同样的信息正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（ ） A. 年利率 B. 季利率 C. 月利率 D. 日利率正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14: 59: 30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。

在14: 58: 30至14: 59: 30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股则该只股票的收盘价为（ ）元 A. 9.8 B. 9.85 C. 9.92 D. 10正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)按债券的（ ）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券 A. 发行主体 B. 偿还期限 C. 嵌入的条款 D. 债券持有人收益方式正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（ ）天，具体期限由交易双方确定 A. 7 B. 30 C. 90 D. 91正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)另类投资通常不包括（ ） A. 私募股权 B. 房产商铺 C. 矿业与能源 D. 现金投资正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下说法错误的是（ ） A. 債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业 B. 货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券 C. 债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息 D. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标淮委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A. 1993 B. 1995 C. 1997 D. 1999正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象 A. 长期趋势 B. 中期趋势 C. 短期趋势 D. 中期趋势和短期趋势正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（ ） A. 股指期货 B. 证券投资基金 C. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 D. 以上说法都正确正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)金融衍生工具的基本特征不包括（ ） A. 收益性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 不确定性或高风险性正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)封闭式基金一般采用（ ）方式分红 A. 转股 B. 现金 C. 配股 D. 股票股利正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)权证的基本要素不包括（ ）。

A. 存续时间 B. 行权比例 C. 标的资产 D. 赎回条款正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（ ） A. 8.0 B. 8.17 C. 8.27 D. 8.37正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ） A. 能源类 B. 基础原材料类 C. 黄金 D. 农产品正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）表示的是货币时间价值的概念 A. 币值 B. 贴现 C. 终值 D. 现值正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值 A. 中位数 B. 分位数 C. 标准差 D. 方差正确答案：A,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为市价指令和（ ）。

A. 限价指令 B. 止损指令 C. 随价指令 D. 以上选项都对正确答案：C,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益 A. 提供自发性协助 B. 保护客户资产 C. 对证券投资基金管理人进行实地检查 D. 以上说法都正确正确答案：B,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ） A. PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统 B. PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金 C. 中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16: 00 D. 结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息正确答案：A,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（ ）月 A. 1 B. 3 C. 4 D. 6正确答案：D,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)不属于可以回购本公司股票的情形是（ ） A. 公司减少注册资本 B. 公司扩大经营规摸 C. 与持有本公司股份的其他公司合并 D. 将股份奖励给本公司员工正确答案：B,38、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（ ）。

A. 玉米 B. 小麦 C. 橡胶 D. 棉花正确答案：C,39、(单项选择题)(每题 1.00 分)开放式基金的分红方式有（ ） A. 现金分红 B. 分红再投资 C. 基金份额分拆 D. 现金分红和分红再投资正确答案：D,40、(单项选择题)(每题 1.00 分)。