产业组织理论：第4章 合谋和价格歧视.ppt

第第4章章 合谋和价格歧视合谋和价格歧视12 2 2合谋合谋n合谋及其动机n合谋稳定性n影响合谋成功的因素n价格战3 3n合谋及其动机 从事同一贸易的人很少一起聚会，更别说是娱乐了，但从事同一贸易的人很少一起聚会，更别说是娱乐了，但这种少有的会谈通常是以合谋对付公众或提高价格而告终这种少有的会谈通常是以合谋对付公众或提高价格而告终的的 ——亚当亚当•斯密斯密Ø合谋（合谋（Collusion）：（具有竞争关系的）企）：（具有竞争关系的）企 业共同采取某种行为，以提高和运用市场势业共同采取某种行为，以提高和运用市场势 力的现象力的现象Ø合谋的分类合谋的分类——协定内容角度协定内容角度 价格卡特尔、产量卡特尔、销售条件卡特尔、技术卡价格卡特尔、产量卡特尔、销售条件卡特尔、技术卡特尔等特尔等Ø合谋的分类合谋的分类——形成形式角度形成形式角度 公开合谋（卡特尔）、默契合谋公开合谋（卡特尔）、默契合谋34 4 4经济学意义上的合谋：经济学意义上的合谋：经济学意义上的合谋：经济学意义上的合谋：不论合谋是否有协议，只不论合谋是否有协议，只要达到了合谋的实际经济效果，均称为合谋。

它要达到了合谋的实际经济效果，均称为合谋它既包括联合行动而产生的卡特尔，也包括非合作既包括联合行动而产生的卡特尔，也包括非合作性活动下企业独立行动而出现的默契合谋两大类性活动下企业独立行动而出现的默契合谋两大类别卡特尔与默契合谋卡特尔与默契合谋——经济学和法学的差异经济学和法学的差异 经济学 合谋法学合谋法学意义上的合谋：法学意义上的合谋：法学意义上的合谋：法学意义上的合谋：各企业联合行动而不是单独各企业联合行动而不是单独行动而形成的合谋行为这类合谋通常是有协议行动而形成的合谋行为这类合谋通常是有协议的，又称卡特尔或协议合谋的，又称卡特尔或协议合谋5 5 5Ø合谋的动机合谋的动机p在所有类型的寡头垄断中，实现竞争均衡时的总利润在所有类型的寡头垄断中，实现竞争均衡时的总利润都小于垄断利润都小于垄断利润p寡头垄断市场中，通过联合起来控制价格或产量，每寡头垄断市场中，通过联合起来控制价格或产量，每家企业都可以获得比分散行动更高的利润家企业都可以获得比分散行动更高的利润n合谋的经济效应——以卡特尔为例Q*PCMRMCABP*D（（AR））QMC1MC2Q1Q2MCQ*假设市场为双寡头，假设市场为双寡头，MC为市场为市场供给曲线，企业供给曲线，企业1和和2若组成若组成卡特尔，将按照卡特尔，将按照MR=MC原原则确定合谋价格则确定合谋价格P*，总产量，总产量Q*，企业，企业1和和2的产量划分分的产量划分分别根据别根据MC1=MCQ*和和MC2=MCQ*的原则确定为的原则确定为Q1和和Q26 6 6Ø卡特尔定价的三个特点：卡特尔定价的三个特点：p完全卡特尔的价格和市场总产量和完全垄断相同，价完全卡特尔的价格和市场总产量和完全垄断相同，价格高于寡头垄断情形，产量则低于寡头垄断情形。

格高于寡头垄断情形，产量则低于寡头垄断情形p各成员企业在合谋产量处的边际成本是相等的这是各成员企业在合谋产量处的边际成本是相等的这是卡特尔总成本最小化的必然要求卡特尔总成本最小化的必然要求p卡特尔总产量处的边际收益等于各企业的边际成本卡特尔总产量处的边际收益等于各企业的边际成本Ø卡特尔定价的数学推导卡特尔定价的数学推导p假定假定:•两家企业两家企业1和和2•企业成本结构相同企业成本结构相同: TCi=cQi,i=1,2,c≥0•市场反需求曲线：市场反需求曲线：P=a-b(Q1+Q2)•两家企业通过产量协议进行合谋两家企业通过产量协议进行合谋7 7 7p卡特尔目标函数卡特尔目标函数—利润最大化卡特尔总利润利润最大化卡特尔总利润一阶条件一阶条件由于两家企业成本结构对称，不妨令其产量相等，解得由于两家企业成本结构对称，不妨令其产量相等，解得8 8 8从而市场总产量从而市场总产量市场价格和卡特尔总利润分别为市场价格和卡特尔总利润分别为卡特尔总体等同于完全垄断如果企业边际成本不同卡特如果企业边际成本不同卡特尔将如何分配产量？尔将如何分配产量？9 9 9n合谋的稳定性Ø卡特尔的不稳定性卡特尔的不稳定性 欺诈有利可图欺诈有利可图Ø中国彩电价格联盟中国彩电价格联盟OQPCPM*MCC*QICQI*MCI101010Ø重复决策与卡特尔的稳定性重复决策与卡特尔的稳定性p有限次重复决策有限次重复决策•如果只有一个时期，就是伯川德模型（价格竞争）。

如果只有一个时期，就是伯川德模型（价格竞争）•如果两个企业只进行两期如果两个企业只进行两期 ，是一个重复博弈，用逆向，是一个重复博弈，用逆向归纳法来求解：在第二期，因为未来不合作，所以当归纳法来求解：在第二期，因为未来不合作，所以当期欺诈有利可图，即选择不合作，进行伯川德竞争；期欺诈有利可图，即选择不合作，进行伯川德竞争；进而在第一期，因为第二期不合作，所以第一期仍是进而在第一期，因为第二期不合作，所以第一期仍是不合作有利可图，也是伯川德竞争即在每一个时期不合作有利可图，也是伯川德竞争即在每一个时期均是伯川德均衡，是这个重复博弈的均衡均是伯川德均衡，是这个重复博弈的均衡•将博弈扩展到有限的将博弈扩展到有限的T期，仿照两期模型的做法，我们期，仿照两期模型的做法，我们可以得到同样的结论可以得到同样的结论111111p无限次重复决策无限次重复决策 考虑这样一个策略：在第一期制定卡特尔价格，从第二期开考虑这样一个策略：在第一期制定卡特尔价格，从第二期开始，如果对手选择欺骗，则接下来就把永远价格定在边际成本始，如果对手选择欺骗，则接下来就把永远价格定在边际成本上；如果对手不欺骗，那么继续制定卡特尔价格。

这个战略我上；如果对手不欺骗，那么继续制定卡特尔价格这个战略我们称为们称为“冷酷策略冷酷策略” （（Grim Strategies））或或“触发策略触发策略” （（Trigger Strategies）•如果两个企业都遵守卡特尔协议，每家企业预期利润如果两个企业都遵守卡特尔协议，每家企业预期利润121212•如果企业如果企业i不遵守卡特尔协议，则企业不遵守卡特尔协议，则企业1的预期利润的预期利润•卡特尔协议能够保持的条件是卡特尔协议能够保持的条件是131313•折现率的确定要考虑如下因素折现率的确定要考虑如下因素☼时间的机会成本（利率）时间的机会成本（利率）☼企业调整价格频率企业调整价格频率☼产业下一时期获得卡特尔报酬的可能性产业下一时期获得卡特尔报酬的可能性☼产业增长率产业增长率利率利率利率利率企业改变企业改变企业改变企业改变价格的频价格的频价格的频价格的频率率率率产业在一产业在一产业在一产业在一个时期仍个时期仍个时期仍个时期仍然存在的然存在的然存在的然存在的概率概率概率概率产业增长产业增长产业增长产业增长率率率率1414n影响卡特尔成功与否的因素Ø反垄断执法力度反垄断执法力度Ø卖主数量与规模分布卖主数量与规模分布Ø产品差异产品差异Ø定货批量与频率定货批量与频率Ø销售方式与信息流动销售方式与信息流动Ø产业成熟度产业成熟度Ø成本结构成本结构Ø察觉欺骗的难易察觉欺骗的难易1515n卡特尔的经典案例——欧佩克n合谋总是损害消费者吗？Ø研究与开发研究与开发Ø通过行业协会交流信息通过行业协会交流信息1616n价格战Ø与寡头垄断模型和卡特尔定价理论不同，现实中，与寡头垄断模型和卡特尔定价理论不同，现实中，很多寡头产业的价格经常在高水平（接近垄断价格很多寡头产业的价格经常在高水平（接近垄断价格 ）和低水平（接近边际成本）之间）和低水平（接近边际成本）之间波动波动。

Ø秘密削价秘密削价 假定由于信息不完备，企业不知道假定由于信息不完备，企业不知道p市场需求的是否发生变动市场需求的是否发生变动p对手是否私自降价对手是否私自降价企业企业企业企业1 1 1 1削价削价削价削价企业企业企业企业1 1发发发发现自己的现自己的现自己的现自己的销量下降销量下降销量下降销量下降企业企业企业企业2 2 2 2秘密削价秘密削价秘密削价秘密削价市场需求市场需求市场需求市场需求下降下降下降下降 1717合谋期合谋期合谋期合谋期( (P Pmm) ) 惩罚期惩罚期惩罚期惩罚期 ( (C C) ) T T 合谋期合谋期合谋期合谋期( (Pm) n如果削减价格很难被发现，那么偶尔的如果削减价格很难被发现，那么偶尔的价格战是约束合谋协议的必要条件价格战是约束合谋协议的必要条件n当需求减少时会引发价格战当需求减少时会引发价格战1818价格歧视价格歧视ß价格歧视的含义ß价格歧视的动机与条件ß价格歧视的类型ß价格歧视与反垄断法1919n价格歧视的含义Ø将对同一商品制定不同的价格的行为称做价格歧视将对同一商品制定不同的价格的行为称做价格歧视（（Price Discrimination)。

p批发价与零售价批发价与零售价p学生票与普通票学生票与普通票p不同的套餐不同的套餐Ø价格歧视与成本差异：价格歧视如何认定价格歧视与成本差异：价格歧视如何认定2020p精装月饼和散装月饼精装月饼和散装月饼p火车和飞机座位的等级火车和飞机座位的等级Ø检验价格歧视的另一种方法是考察不同市场间的价检验价格歧视的另一种方法是考察不同市场间的价格比是否与市场间的边际成本比相同格比是否与市场间的边际成本比相同 同一本书精装价同一本书精装价100元元vs.平装价平装价20元元2121n价格歧视的动机Ø利润最大化是企业永恒的追求利润最大化是企业永恒的追求Ø不实行价格歧视的情况不实行价格歧视的情况——以垄断为例以垄断为例增加销量的结果增加销量的结果p数量效应：多卖多得数量效应：多卖多得p价格效应：量多价优（溯及既往）价格效应：量多价优（溯及既往）Ø价格歧视的结果价格歧视的结果 价格效应减弱甚至消失，价格下降只影响增加的销价格效应减弱甚至消失，价格下降只影响增加的销售（既往不咎）售（既往不咎）22 人民文学出版社人民文学出版社购买了中国首位了中国首位诺贝尔尔文学文学奖得主莫得主莫言先生一部新作的版言先生一部新作的版权。

购买版版权花掉花掉500万元，印刷万元，印刷该书的成本的成本为01000万名莫迷愿意花万名莫迷愿意花300元元购买该书，，4000万不太万不太热心的心的读者愿意出的价者愿意出的价钱为200元§定价方案定价方案1：： 300×1000-500=299,500§定价方案定价方案2：： 200 × 5000-500 =999,500§价格歧视：价格歧视： 300 × 1000+200 × 4000-500=1,099,5002323n价格歧视的实现条件Ø企业必须拥有控制价格的能力，即一定的市场势力企业必须拥有控制价格的能力，即一定的市场势力（垄断或寡头垄断企业）（垄断或寡头垄断企业）Ø不同的购买者对产品的需求价格弹性必须不同，并不同的购买者对产品的需求价格弹性必须不同，并且企业必须能够以合理的成本进行市场细分，即企且企业必须能够以合理的成本进行市场细分，即企业能够识别消费者的不同支付意愿业能够识别消费者的不同支付意愿Ø企业有能力限制顾客之间的转售行为企业有能力限制顾客之间的转售行为阻止转售行为发生的手段：阻止转售行为发生的手段：p提供不可能转售的服务提供不可能转售的服务 医疗服务难以转售医疗服务难以转售 销售服务比销售产品更容易发生价格歧视销售服务比销售产品更容易发生价格歧视p合约补救禁止转售合约补救禁止转售 机票实名制的客观结果机票实名制的客观结果p在产品中掺杂它物使其不能用作它用在产品中掺杂它物使其不能用作它用 酒精掺杂防止医用变饮用酒精掺杂防止医用变饮用2424n价格歧视的类型Ø一级价格歧视（一级价格歧视（First-Degree Price Discrimination）：企业为消费者购买的每一单位）：企业为消费者购买的每一单位商品制定不同的价格，以获取所有的消费者剩余，商品制定不同的价格，以获取所有的消费者剩余，称为完全价格歧视（称为完全价格歧视（Perfect Discrimination）。

p一级价格歧视的现实案例：一级价格歧视的现实案例：•讨价还价的小商贩讨价还价的小商贩•小镇上的医生小镇上的医生•大飞机制造商大飞机制造商2525p一级价格歧视的均衡与福利一级价格歧视的均衡与福利PQOMCPEDEA一级价格歧视下的均衡产量和完全竞争时相同一级价格歧视下的均衡产量和完全竞争时相同一级价格歧视下的均衡产量和完全竞争时相同一级价格歧视下的均衡产量和完全竞争时相同一级价格歧视下的均衡价格和完全竞争时相同一级价格歧视下的均衡价格和完全竞争时相同一级价格歧视下的均衡价格和完全竞争时相同一级价格歧视下的均衡价格和完全竞争时相同一级价格歧视下的社会总福利（一级价格歧视下的社会总福利（一级价格歧视下的社会总福利（一级价格歧视下的社会总福利（APAPE EE E）和完）和完）和完）和完全竞争时相同全竞争时相同全竞争时相同全竞争时相同一级价格歧视下企业获得全一级价格歧视下企业获得全一级价格歧视下企业获得全一级价格歧视下企业获得全部剩余，消费者剩余为部剩余，消费者剩余为部剩余，消费者剩余为部剩余，消费者剩余为0 0除边际消费者外，其余消费除边际消费者外，其余消费除边际消费者外，其余消费除边际消费者外，其余消费者面临的价格均高于者面临的价格均高于者面临的价格均高于者面临的价格均高于P PE E，且，且，且，且为其最高支付意愿为其最高支付意愿为其最高支付意愿为其最高支付意愿2626Ø二级价格歧视（二级价格歧视（Second-Degree Price Discrimination）） ：企业知道消费者偏好的多样性，但无法观察：企业知道消费者偏好的多样性，但无法观察到每一位特定消费者的特征，通过提供一系列包括到每一位特定消费者的特征，通过提供一系列包括各种不同销售条款（不同价格和不同商品数量）的各种不同销售条款（不同价格和不同商品数量）的销售合同，诱导消费者在其所提供的不同销售合同销售合同，诱导消费者在其所提供的不同销售合同间间自选择自选择来实行价格歧视。

来实行价格歧视p二级价格歧视的现实案例：二级价格歧视的现实案例：•批发价与零售价批发价与零售价•返券销售返券销售•非线性定价：如两部制定价非线性定价：如两部制定价 二级价格歧视下，如果分别定价的商品批量越来越少，二级价格歧视下，如果分别定价的商品批量越来越少，直到每个批量仅含有一个单位的商品时，就与一级价直到每个批量仅含有一个单位的商品时，就与一级价格歧视完全相同格歧视完全相同2727p二级价格歧视的定价与福利二级价格歧视的定价与福利——以两部制定价为例以两部制定价为例•固定费用：每个消费者无论购买多少数量都必须支付固定费用：每个消费者无论购买多少数量都必须支付的那部分费用，用的那部分费用，用 f 表示•可变费用：与消费者的购买数量可变费用：与消费者的购买数量Q成比例的那部分费用成比例的那部分费用假设单价为假设单价为p•每单位商品的平均费用每单位商品的平均费用=f/Q +pn 典型实例Ø中国联通的固定费用（城市部分）中国联通的固定费用（城市部分） 月租费月租费20，本地通话首，本地通话首3分钟分钟0.20元，以后每元，以后每1分钟分钟0.10元元Ø大连市出租车收费标准大连市出租车收费标准 起步费起步费10元（元（3公里以内），公里以内），3公里以上每公里公里以上每公里2元元 Ø天津脐血库脐带血保存费天津脐血库脐带血保存费 采集费采集费5800元，年度保管费元，年度保管费580元元2828•两部制定价下，消费者的决策分两个层面两部制定价下，消费者的决策分两个层面☼是否购买是否购买——取决于取决于 f☼购买多少购买多少——取决于取决于p•消费者同质时消费者同质时假定每个消费者对产品具有相同的需求曲线假定每个消费者对产品具有相同的需求曲线固定费用固定费用f 需要满足参与约束，需要满足参与约束，即让消费者愿意购买。

从而即让消费者愿意购买从而 f≤消费者剩余消费者剩余利润最大化的企业此时必会选择利润最大化的企业此时必会选择固定费用固定费用f=pQPD （单个消费者）q2929 可变费用给企业带来的利润（假定企业边际成本可变费用给企业带来的利润（假定企业边际成本c）） 企业从一个消费者获得的利润企业从一个消费者获得的利润如果企业能够实行两部制定价，且消费者同质，那么使总利润最大化的可变价格就是使总剩余（等于总利润等于总利润）最大化的价格，即有效率的定价假定企业的边际成本为c，则该价格p=c30 与统一定价时相比，引入两部分资费后与统一定价时相比，引入两部分资费后•企业利润：企业利润：A增加到增加到A+B+C•消费者剩余：消费者剩余：B 减少为减少为0•总剩余：总剩余：A+B增加到增加到A+B+C30PMQMPDQDMCBACMR两部制定价下，垄断企业通过固定费用夺走了消费者两部制定价下，垄断企业通过固定费用夺走了消费者剩余实行两部制定价的整体效果是社会整体效率提剩余实行两部制定价的整体效果是社会整体效率提高，但消费者福利减少高，但消费者福利减少31•消费者异质时消费者异质时☼假定有两类消费者，对于每一个假定有两类消费者，对于每一个p值都有：值都有： CS2（（p）） > CS1（（p））☼如果企业能够直接确定每个消费者的类型，那么他会如果企业能够直接确定每个消费者的类型，那么他会选择选择 f = CSi（（p）） i=1,2 ; p=MC=c☼当企业不能确定每个消费者的类型时，上述方案将不当企业不能确定每个消费者的类型时，上述方案将不再可行，考虑如下方案再可行，考虑如下方案üf = CS1(p); p=cüf = CS2(p); p=c不可行！因为第不可行！因为第2类消费者也会选第一种定价方案类消费者也会选第一种定价方案3132☼最优方案最优方案üf1= CS1(p1) ; p1>c üf2= CS2 (p2)>f1; p2=c 与消费者同质情况相比，企业利润会有一定损失，与消费者同质情况相比，企业利润会有一定损失， 因为因为p1>c，这实际上是企业不能完全识别消费者类别的，这实际上是企业不能完全识别消费者类别的情况下，通过自选择机制对消费者进行分类的代价。

情况下，通过自选择机制对消费者进行分类的代价32低消费量用户支付低固定费用，高可变费用低消费量用户支付低固定费用，高可变费用高消费量用户支付高固定费用，低可变费用高消费量用户支付高固定费用，低可变费用3333实例：中国移动通信的套餐设计实例：中国移动通信的套餐设计 神州行神州行 （本地套餐）（本地套餐） 动感地动感地带带（校园流量卡）（校园流量卡）月租费月租费( (元元) )1828本地主叫通话本地主叫通话费费 ( (元元/ /分分) )0.20.153434Ø三级价格歧视（三级价格歧视（Third-Degree Price Discrimination）：如果消费者的特征是可以观察）：如果消费者的特征是可以观察到的，企业可以将目标消费者划化分为几个群体，到的，企业可以将目标消费者划化分为几个群体，对不同的消费群体制定不同的价格对不同的消费群体制定不同的价格 三级价格歧视又称为三级价格歧视又称为“信号选择信号选择”，因为它是根据消，因为它是根据消费者不同特征所释放出的信号而进行的价格歧视，如费者不同特征所释放出的信号而进行的价格歧视，如软件的学校价、杂志的学生折扣、半价车船票等。

软件的学校价、杂志的学生折扣、半价车船票等 三级价格歧视与二级价格歧视的关键区别在于，它三级价格歧视与二级价格歧视的关键区别在于，它直直接接利用了消费者的需求信号，而二级价格歧视则是通利用了消费者的需求信号，而二级价格歧视则是通过消费者对不同消费组合的过消费者对不同消费组合的自选择自选择间接实现对消费者间接实现对消费者的区分p根据三级价格歧视的实际做法，其又被称作市场分割根据三级价格歧视的实际做法，其又被称作市场分割•依地理位置分割：依地理位置分割：《《欧洲华尔街日报欧洲华尔街日报》》：：260埃斯库多（葡萄牙）埃斯库多（葡萄牙） 275比塞塔（西班牙，合比塞塔（西班牙，合320埃斯库多）埃斯库多）3535•依性别、年龄、学历等其他特征分割依性别、年龄、学历等其他特征分割☼学生火车票优惠学生火车票优惠☼老年人公园票优惠老年人公园票优惠☼早订机票高折扣早订机票高折扣•企业边际成本不变（假设为企业边际成本不变（假设为c）时，其在两个分离的市）时，其在两个分离的市场销售产品的总利润场销售产品的总利润•求一阶条件，得到利润最大化条件：求一阶条件，得到利润最大化条件：MR1=MR2=MC3636三级价格歧视条件下，企业在价格弹性大的市三级价格歧视条件下，企业在价格弹性大的市场区域内必须实行低价策略。

场区域内必须实行低价策略 企业边际成本可变时，基本结论相似，企业边际成本可变时，基本结论相似，可尝试自己证明可尝试自己证明3737n价格歧视与反垄断法价格歧视合法吗？价格歧视合法吗？Ø完全价格歧视时完全价格歧视时p总福利较大（总福利较大（A+B+C>A+B））p消费者福利较低（消费者福利较低（0A））p不同消费者支付不同的价格不同消费者支付不同的价格p有更多的消费者购买了商品有更多的消费者购买了商品价格歧视偶尔可能导致总福利降低（如二级价格歧价格歧视偶尔可能导致总福利降低（如二级价格歧视消费者异质时的情形）视消费者异质时的情形）PMQMPDQDMCBACMR3838Ø价格歧视所暗含的权衡要点价格歧视所暗含的权衡要点p效率（效率（支持价格歧视支持价格歧视）与消费者福利（）与消费者福利（支持统一定价支持统一定价））之间的权衡之间的权衡p公平（公平（支持统一定价支持统一定价）与使尽可能多的顾客消费产品）与使尽可能多的顾客消费产品（（支持价格歧视支持价格歧视）的目标之间的权衡）的目标之间的权衡Ø反垄断法对价格歧视的关注重点：是否损害了竞争。

反垄断法对价格歧视的关注重点：是否损害了竞争如如Robinson-Patman Act规定规定 “以下行为对任何从事商业活动的人而言是非法的以下行为对任何从事商业活动的人而言是非法的………在购买相似等级和质量商品的不同购买者之间进在购买相似等级和质量商品的不同购买者之间进行价格歧视，这种歧视的实际后果有可能在有些商业领行价格歧视，这种歧视的实际后果有可能在有些商业领域损害竞争或者造成垄断域损害竞争或者造成垄断Ø从各国反垄断法发展看，对价格歧视主要是采取合从各国反垄断法发展看，对价格歧视主要是采取合理推定原则（理推定原则（Rule of Reason）来认定是否违法）来认定是否违法39394040p第十七条第十七条 禁止具有市场支配地位的经营者禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：从事下列滥用市场支配地位的行为： ………… （六）（六）没有正当理由没有正当理由，对条件相同的交易相对人在，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；交易价格等交易条件上实行差别待遇； 《《中华人民中华人民共和国反垄共和国反垄断法断法》》【【实施日期实施日期20080801 20080801 】】。