档案管理考核办法.docx

藏中联网工程档案管理考核办法及评分标准（初稿）— 2016.8.17教育资料为加强藏中联网工程档案工作管理水平， 实现档案资料与现场实际工作的同步化、 标准化， 规范化， 制度化，以更高的标准，更细致的要求，更规范的管理，为藏中和昌都电网联网工程、川藏铁路拉萨至林芝段供电工程保存一套齐全、完整、准确 、系统的工程档案资料依据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》 （ DAT28-2002 ）、《国家电网公司电网建设项目档案管理办法》 （国家电网办 〔2010 〕250 号）、《国家电网公司输变电工程优质工程评定管理办法》 （国网（基建 /3 ） 182-2015 ）、《藏中联网线路工程档案管理手册》等有关法律法规制定本办法档案管理考核办法及评分标准由藏中联网指挥部制定， 需要分级组织实施 根据档案考核办法， 组织考核小组，小组成员一般由 3-5 人组成，负责对工程三个节点（杆塔组立前阶段、架线前阶段、竣工投产前阶段）转序验收后的档案资料进行评分，按照附件 1、附件 2、附件 3 所规定的评分标准进行考核档案管理考核实行百分制（参照加分，最多 +5 分），共分为优秀、良好、合格、不合格 4 个等级。

优秀： 90 分以上（含 90 分）优良： 80 分以上（含 80 分） 合格： 60 分以上（含 60 分） 不合格： 60 分以下有下列情况之一的，确定为考核不合格：1、没有按规定建立档案工作的；2、有积存文件材料没有整理归档的档案管理考核按以下程序进行：1、单位自查各单位依照考核标准逐项进行自查，形成自查报告2、检查评分考核小组依据考核标准采取资料审查、听取汇报、实地检查等多种形式进行核查评分，拟定对各单位考核意见，初步确定其考核等次3、意见反馈考核小组应及时向被考核单位反馈考核情况各单位如有异议，可当面向考核小组提出，或以书面的形式反映情况4、确定等次根据本办法审查确定各单位的考核等次5、通报奖惩 按照节点工程考核评分完成后 10 天内通报考核情况 对考核好的单位进行表扬考核不合格单位通报批评，并对资料进行整改附件一杆塔组立前阶段归档资料考核及评分标准（ 100 分）序号 检查项目 分值 评分标准 检查要求 扣分教育资料1 工程项目管理1.1 工程项目合法性文件 3 工程可研批复、项目核准文件等资料齐全缺 1 项全扣1.2 工程建设专项许可文件 2 环境保护、水土保持等评价及审批文件资料齐全。

缺 1 项扣 1 分，重要文件为复印件扣 0.5 分按规定组建业主项目部未按要求组建扣全分，无检查工程可研批复、项目核准文件等资料检查相关文件检查项目部成立文件及任1.3 组建业主项目部 31.4 工程建设管理纲要 61.5 工程创优总体策划1.6 质量通病防治任务书1.7 安全文明总体策划项目组织机构成立通知扣 1 分，人员资格、数量不满足要求每项扣 0.2 分按规定编制工程建设管理纲要，并附质量通病防治任务书无管理纲要扣全分，编审批手续不规范、编制时间不符合要求、引用标准不正确、未针对本工程特点编制每项扣 0.5 分编制的工程创优总体策划无创优总体策划扣全分， 引用标准不正确 1 处扣 0.2分；编审批手续不规范扣 1 处扣 0.2 分，为针对本工程特点编制扣 0.5 分业主与监理、设计、施工单位工程质量通病防治任务书的签订未签订质量通病防治任务书扣全分，签字单位未签字扣 0.5 分建设管理单位编制安全文明总体策划无安全文明总体策划扣全分，审签页不齐全扣 0.5分，策划方案为针对特点编制、引用规范过期，针对性差每处扣 0.2 分命书、资质文件等检查工程建设管理纲要检查业主创优总体策划检查工程质量通病防治任务书检查安全文明总体策划序号 检查项目 分值 评分标准 检查要求 扣分1.8 工程应急总体预案1.9 第一次工地例会及月度例会编制的工程应急总体预案，业主、施工、监理项目部共同编制现场应急处置方案。

应急总体预案、现场应急处置方案扣全分，审批手 续不全面 1 份扣 0.5 分，方案针对特点编制、引用规范过期，针对性差每处扣 0.2 分业主单位召开第一次工地例会及每月月度例会，监理、设计、施工单位参加，并签字，并形成会议纪要下发无第一次工地例会扣全分，无月度例会纪要及参会单位人员签字 1 份扣 0.2 分检查应急总体员、现场处置方案及审批检查第一次工地例会会议纪要及月度例会会议纪要2 工程招标管理按规定进行设计招标未招标、未签订合同扣全分，合同不规范扣0.5分按规定进行监理招标未招标、未签订合同扣全分，合同不规范扣0.5分按规定进行施工招标未招标、未签订合同扣全分，合同不规范扣0.5分2.1 设计招标2.2 监理招标2.3 施工招标2.4 主要设备、材料招标 按规定进行招标主要设备、材料（塔材、导地线、绝缘子、光缆等）未招标，每项扣 0.5 分检查中标通知书、合同检查中标通知书、合同检查中标通知书、合同检查中标通知书、合同3 工程工期管理3.1 项目进度实施计划 34 工程设计管理业主项目部和施工项目部编制项目进度实施计划并实施动态管理未编制计划扣完，未及时调整计划扣 1 分。

检查项目进度实施计划、报审表及其调整内容4.1 工程设计创优实施细则 设计单位按要求编写工程设计创优实施细则无实施细则全扣；引用标准不正确 1 处扣 0.5 分；检查设计创优实施细则序号 检查项目 分值 评分标准 检查要求 扣分无计划或执行记录全扣；计划或执行记录不完整1计划及执行检查表处扣 1 分及时参加图纸设计交底，由设计单位并出具交底记4.3图纸设计交底3录及交底单位人员签到表，并发送业主、监理、施工检查图纸设计交底纪要缺交底记录 1 份扣 1 分；交底记录不完整 1 份扣0.5分4.2 设计强制性条文计划及执行记录编审批手续不规范、未在施工图设计前编制设计创优实施细则扣 0.5 分；未针对本工程特点编制扣 1分设计单位按要求编制设计强制性条文执行计划，根据供图进度填写执行记录检查工程强制性条文执行4.4 设计变更管理 34.5 质量通病防治设计措施和技术要求4.6 设计工代管理设计单位执行设计变更管理相关规定设计变更管 理制度未备案扣 1 分；设计变更审批手续不符合要求、费用变化不明确、无技经人员签字或签字不规 范、以会检纪要代替设计变更 1 份扣 0.5 分设计单位文件明确质量通病防治的设计措施和技术要求，编制专业质量通病防治措施并交底。

无专业质量通病防治措施全扣；与图纸不符 1 处扣 1 分；未进行交底扣 0.5 分按合同要求派驻设计工代，及时处理现场问题，工代管理制度和派驻文件应备案无工代管理制度扣 1 分，无派驻文件扣 0.5 分，其他 1 项不符合扣 0.5 分检查工程变更文件检 查 设 计 措 施 和 技 术 要求、交底记录及竣工图纸检查设计工代管理制度以及设计工代现场派驻文件4.7 工程设计技术文件 按合同提供设计文件，按住现场施工需求未及时提供扣全分检查供图计划及工地例会纪要5 工程监理 25 分序号 检查项目 分值 评分标准 检查要求 扣分5.1 组建监理项目部监理项目部按要求成立，人员及数量满足工程要求未按要求组建扣全分，人员资格、数量不按住要求 每项扣 0.2 分按要求编制监理规划并报审、交底检查项目部成立文件及人员数量、资格5.2监理规划3无监理规划全扣；针对性差扣 1 分；编审批不规范扣 0.5 分；未报业主项目部审批扣 0.5 分；未进行交底扣 0.5 分检查监理规划、报审表及交底记录监理单位根据施工合同约定的开通条件出具工程开5.3工程开工令工令无开工令扣全分检查工程开工令工程停工申请报告、工程暂停令、工程复工申请、工程复工令齐全检查工程停工申请报告、5.4工程停工、复工停工手续不完整扣全分，监理未经过业主直接下工工程暂停令、工程复工申程暂停令扣 1 分，施工单位未按照暂停令进行停工请、工程复工令扣 1 分监理单位编制的监理创优控制细则。

5.5 监理创优控制细则5.6 安全监理工作方案5.7 工程建设强制性条文执行无实施细则扣全分；引用标准不正确 1 处扣 0.2 分；编审批手续不规范扣 1 处扣 0.2 分，为针对本工程特点编制扣 0.5 分编制安全监理工作方案，无安全监理工作方案扣全分， 审批手续不全面扣 0.2分，上方案针针对特点编制、引用规范过期，针对性差每处扣 0.2 分按要求审核施工强制性条文执行计划表，填写强制性条文执行检查表及汇总表无检查表全扣；无汇总表扣 2 分；检查表或汇总表内容不符合 1 处扣 0.5 分；未审核执行计划表扣 1分检查监理优控制细则及报审表检查安全监理工作方案及报审表检查基础工程强制性条文执行检查表、汇总表、执行计划表报审表5.8 环水保措施方案 根据工程特点，结合现场实际情况编制环水保措施方案检查环水保措施方案序号 检查项目 分值 评分标准 检查要求 扣分5.9 监理旁站方案、记录 35.10监理工程师通知单的闭环管理45.11工程款审批25.12工程质量评估报告35.13质量通病防治控制措施及评估5.14工程质量验评划分25.15工程验评记录统计2无环水保方案扣全分，方案内容不符合现场实际情况扣 1 分按要求编制旁站方案，旁站点设置符合工程实际，旁站记录齐全。

无方案全扣；编审批不规范扣 1 分； 旁站点设置不符合要求 1 类扣 2 分；旁站记录缺少 1份扣 0.5 分；内容不齐全 1 处 扣 0.5 分 按要求完成监理工程师通知单、的闭环管理未闭环 1 份扣 2 分；闭环记录不规范 1 份扣 1 分按规定审核工程预付款、进度款报审资料及现场复核 1 项不符合扣 1 分按要求编制质量评估报告无报告或不真实全扣 , 内容不完整扣 1 分监理单位质量通病防治控制措施及评估资料齐全、规范无控制措施、未评估全扣，评估不规范扣 0.5 分。