2024-2025年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案.docx

2024-2025年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案一单选题(共80题)1、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（ ）A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】 B2、地方债债权确立实行（ ）方式A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】 C3、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）A.已上市A 股B.已上市B 股C.已上市基金D.首日上市的证券【答案】 D4、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C5、可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 B6、境外上市外资股包括（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A7、有关记名股票的特点，叙述正确的有（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B9、证券交易机制的主要目标包括（　　）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A10、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、风险管理的流程主要包活（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A12、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】 C13、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】 D14、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】 D15、我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】 A16、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（ ）A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D17、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（　　）A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D18、有价证券有广义和狭义两种概念狭义的有价证券是指（　　）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C19、（　　）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】 B20、下列选项中，属于社会公益基金的有（　　）A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ【答案】 A21、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A22、（2021年真题）按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D23、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）。

A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】 C24、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（　　）亿元A.1B.2C.3D.5【答案】 C25、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C26、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()A.变更分支机构名称、营业场所B.对外进行股权投资C.变更公司章程D.变更股东【答案】 D27、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.A.反方向变化B.同方向变化C.无关D.相等【答案】 B28、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A29、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（ ）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】 B30、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ【答案】 C31、目前我国记账式国债的招标方式有（ ）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C32、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D33、下列关于股票的说法错误的是（　　）A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身没有价值D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】 D34、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（ ）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】 D35、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（　　）。

A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】 A36、关于金融债券，下列说法正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C37、基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】 C38、我国企业债券的发行期限一般为（　　）年，以（　　）年为主A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】 C39、注册制的特点不包括（ ）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】 C40、以下关于证券投资者的描述正确的是（ ）A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 B41、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。

A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 D42、沪深300指数为（ ）A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】 B43、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ） A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】 B44、以下分类不属于伦敦债券市场的是（ ）A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 D45、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误。