食品安全体系审核员注册准则第1版.docx

中国认证人员与培训机构国家认可委员会食品安全管理体系审核员注册准则文件编号：CNAT-117发布日期：2003年9月9日版权2003-中国认证人员与培训机构国家认可委员会CNAT食品安全管理体系审核员注册准则类别本准则为CNAT规范类文件CNAT准则规定了 CNAT运作其审核员注册和培训认可项目时遵循的原则本准则经CNAT批准发布批准第1版实施日期：立即编制：CNAT日期：2003年9月9日批准：CNAT日期：2003年9月9日咨询及索取关于CNAT文件的咨询请与CNAT秘书处接洽在CNAT网址www. cnat. org. cn上 可获取本文件，也可从CNAT秘书处获取本文件的电子文本联系：010-65994481版权版权2003-中国认证人员与培训机构国家认可委员会前言本准则由CNAT参照IATCA （国际审核员培训注册协会）相关准则制定，目 的是为食品安全管理体系一基于危害分析与关键控制点（HACCP）原理的食品安 全管理体系（以下简称HACCP）审核员注册提供一个通用的基础本准则制定时还依据了 GB/T19011idtIS019011《质量和（或）环境管理体 系审核指南》和国家认证认可监督管理委员会的有关要求，参考了其他管理体 系和其他国家食品安全管理体系审核员注册要求，考虑了中国的国情及认证/ 认可机构的要求。

本准则是注册为CNAT食品安全体系审核员的基础依据CNAT级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力CNAT注册不对个人 可能具备的专业技术能力范围加以确认对审核员在审核一个具体组织时其是 否具有审核的专业技术环境所需要的知识和理解力的确认，应该由负责审核过 程管理的认证机构或人员确认所有CNAT文件都用中文发布标有最近发布日期的中文版CNAT文件是有效的 版本CNAT秘书处将在CNAT网站上公布所有CNAT相关准则的最新版本信息关于CNAT或CNAT审核员注册的更多信息，请与CNAT秘书处联系，秘书处联络地址如下：地址：北京市朝阳区朝外大街中10号中认大厦15层 邮编：100020第一章概论1. 1引言1. 1. 1本准则由中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）参照IATCA 《质量管理体系审核员注册准则（第2版）》制定，目标是统一食品安全管理体 系（HACCP）审核员的注册活动1. 1. 2本准则的主要目的是提供统一的在CNAT-HACCP审核员注册要求和方法1. 1.3制定本准则所使用的程序是首先确定HACCP审核员所需的主要能力，然 后确定表明和衡量这些能力的方法1.1.4采用以能力为基础的注册方法主要依赖于对每个申请人的评价过程。

本 方法设计成能够使注册申请人通过多种途径展示他们获得所要求知识的情况和 使用所要求技能的情况此方法更加强调对申请人的评价方法及评价人员的作 用1. 1.5本准则分为3章：第一章概论（引言、审核员级别和定义）；第二章CNATHACCP级别审核员注册要求（这部分针对于注册申请人）； 第三章CNAT所使用的评价程序（这部分针对CNAT的工作）1.2 CNATHACCP审核员级别1. 2. 1CNATHACCP审核员分为两个级别,统称为“级别审核员”：・审核员・高级审核员1.2.2 审核员级别是授予已满足本准则要求，能单独或作为审核组成员进行全 部或部分HACCP审核的申请人1.2.3 高级审核员级别是授予已满足本准则要求，并且表明其具有有效管理审 核组和组织协调完整HACCP审核所有方面能力的申请人1. 2. 4CNAT级别审核员注册应遵守逐级晋升的原则注：申请人为取得审核员级别注册所要求的审核经历而参加实际的HACCP审 核时，应取得CNAT承认的CNATHACCP实习审核员资格1.3定义在本准则中使用下列定义：・食品安全管理体系一个用于建立食品安全方针和食品安全目标并且实现这些目标的体系。

・食品安全审核为确定食品安全活动和有关结果是否符合策划安排，以及这些安排是否有效实 施并适合于达到预定目标、而进行的系统的独立的检查・食品安全管理体系审核员具有资格从事食品安全管理体系审核的注册级别审核员・完整的HACCP审核覆盖了 GB/T19011中所描述的全部审核过程并且包含食品安全管理体系要求-- 基于危害分析与关键控制点（HACCP）原理的食品安全管理体系或等同的HACCP 替代标准中所有方面的审核・担保人具有良好个人品质，了解申请人专业背景并能够证明申请人个人素质和经历的 人员・书面评价审核员注册机构对于申请人提交的用于申请的文件证据所作的评价・CNAT实习审核员CNAT实习审核员是满足本准则审核员教育经历、正规培训、工作经历和食品安 全经历的要求，有资格参与HACCP审核活动，但不能独立承担审核任务的人员 申请审核员级别注册前，申请人为积累审核经历、参与审核活动，应具备CNAT 实习审核员资格•验证审核员验证审核员是被指定对级别审核员申请人进行审核活动见证和能力验证的人 员第二章注：验证审核员不是一种注册级别第三章注册要求2. OCNATHACCP实习审核员2. 0. 1CNAT实习审核员申请人仅需满足本准则2. 3教育经历、2. 4 L作经历、2. 5 食品安全经历和2. 6正规培训要求。

2.1 .2CNAT实习审核员证书有效期为三年三年到期前，C\AT实习审核员可向 CNAT申请复查换证2级别审核员2.2 个人素质2.2.1 注册申请人应具备有效地进行审核所需的个人素质根据GB/T190U7.2 条款要求，审核员候选人应：有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；善于交往，即灵活地与人交往；善于观察，即主动地认识周围环境和活动；有感知力，即能本能地了解和理解环境；适应力强，即容易适应不同情况；坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用2. 2技能和知识2. 2.1通过教育、培训、工作和审核经历，申请人应能够证明在以下所有方面 具备满足要求的能力水平：2. 2. 1. 1通用的审核能力1）审核员原则、程序和技术：使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并 确保审核实施的一致性和系统性2）管理体系和引用文件；使审核员能理解审核范围并运用审核员原则3）组织状况：使审核员能理解组织的运作情况4）适用的法律、法规和相关领域的其他要求：使审核员能了解并在适用于 受审核方的这些要求的范围内开展工作。

2. 2. 1.2食品安全技能要求1）识别和评估安全食品生产、经营和加工、贮藏和运输过程中潜在的 生物、化学和物理危害的能力2）评估控制上述所识别的危害方法有效性的能力3）相关食品加工的知识和评估加工控制记录充分性的能力4）食品行业的应用准则、法律要求、指南和标准的相关知识5）从质量保证方案中识别食品安全目标的能力6）理解有关HACCP或其他认可的食品卫生和安全体系原理和活动7）决定是否一个食品安全计划充分且有效的能力8）风险评估和风险管理原则9）人为因素和可靠性10）风险控制系统11）测量、监视和评估食品安全行动12）运行国家和地方的法律和组织方面的因素有关的司法体系和立法机构食品安全文化和正影响的变化食品安全方针和体系13）工作用设备选择、使用和维护工作用设备完善设备和零部件2. 3教育经历2.3. 1申请人应具备国家承认的大学本科以上（含大本）学历2. 3. 2在任何情况下，声明的教育程度须有文件证明2. 4工作经历2.4.1学历为大学本科以上的申请人应至少有4年全日制工作经历，该工作经 历应在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得2.4.2申请人应提交工作经历的书面证明该证明必须由申请人的聘用机构签 字（盖章），并经CNAT验证。

申请人也可以用聘用机构推荐信的形式出具证明, 证明中应提供申请人从事的实际工作情况、职位、级别和职责2. 5食品安全经历2. 5.1除此工作经历外，还需具有与其教育程度相当的食品工作经历•具有食品及相关专业的人员需具备下列条件之一：1）生产、加工企业3年技术、检验或质量管理经验；或2）食品卫生管理、检验机构3年技术、检验经验；•不具备食品及相关专业的人员需具备下列条件之一：1）相应食品专业生产、加工企业10年技术、检验或质量管理经验；或2）相应食品专业卫生管理、检验机构10年技术、检验经验所需的食品安全体系的经历和工作经历可以同时发生注：作为一种可替代的途径，如果申请人具有CNAT认可的学历，并能够证 明具有6年以上工作经历和相应的食品安全经历（参见2. 5条款），并且（通过 面谈或其它方式）使CNAT认为其满足所要求的与HACCP审核有关的令人满意的 知识水平，并且具备进行和/或管理审核所需的个人素质、能力和沟通技能，可 以考虑给申请人注册这种沟通技能是指运用审核语言进行有效的口头和书面 交流的能力2. 6正规培训2. 6.1申请人应成功地完成了经批准的CNAT-HACCP审核员培训课程并且通过考 试。

2. 6. 2课程和考试都应符合CNAT-HACCP审核员培训课程准则的要求2. 6. 3申请HACCP审核员级别时培训应是在前3年内获得的2.7审核经历2. 7.1审核员级别申请人所有审核经历应在申请注册前3年内获得，高级审核 员级别申请人所有审核经历应在申请注册前2年内获得2. 7. 2HACCP审核员的审核和验证申请审核员级别注册时只有取得CNAT实习审核员资格者其审核经历才有效2. 7. 2. 1审核员级别申请人的全部审核经历应包括：DHACCP标准的每个条款（要素）HACCP标准指食品安全管理体系要求（HACCP） 一基于危害分析与关键控制点（HACCP）原理的食品安全管理体系（以下简称 HACCP）或可接受的HACCP替代标准（参考3. 8）2）依据GB/T19011标准从审核启动到审核报告的全部审核过程3）对于整个运行机构或生产单位的审核（即：具有自己独立的管理并完成产品 生产的管理职能的机构）2. 7. 2. 2申请人应满足：总审核时间不应少于20天，其中：作为审核组成员完 成至少4次完整HACCP审核，且现场审核人日不少于10天2. 7. 2. 34次完整审核中至少有2次审核的现场审核是2天或2天以上的。

2. 7. 2.4申请人在这4次完整审核中应至少有2次参与了对HACCP整体有效性 的客观判断这种客观判断应确定组织是否：1）达到在组织食品安全管理体系中所阐明的目标；2）坚持自身的方针；3）符合食品安全管理体系标准的目标和要求2. 7. 2. 5注册所要求的4次完整的审核中，至少有1次审核应由验证审核员见 证（参考3. 3）2. 7. 2. 6被见证的审核应包括了申请人对受审核体系的整体有效性作出客观判 断的内容（见2. 7. 2. 4的规定）2. 7. 2. 7被见证的审核应不少于2天，且验证的时间应足以使验证审核员确定 申请人：1）审核每个HACCP要求条款的能力（HACCP标准指食品安全管理体系要求 （HACCP）或可接受的HACCP替代标准）；2）依据GB/190n要求从事全部审核过程的能力；3）具备本准则2.1条款规定的个人。