2021年秋季证券从业资格考试证券基础知识期中水平抽样检测卷.pdf

2021年秋季证券从业资格考试证券基础知识期中水平抽样检测卷一、单项选择题（共60题，每 题1分）1、政府证券不包括O OA、中央政府发行的债券B、国债C、地方政府发行的债券D、经批准的政府机构发行的证券【参考答案】：D2,19 B 119 9 4年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）A、记名国债B、无记名国债C、凭证式国债D、记账式国债【参考答案】：B3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）OA、国债B、股票C、基金D、证券衍生产品【参考答案】：A4、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是O OA、涨跌幅限制B、价格决定C、大宗交易D、报价方式【参考答案】：A5、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()oA、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息【参考答案】：D6、下 列()不属于证券市场的基本功能A、筹资功能B、定价功能C、资本配置功能D、配合国企转制功能【参考答案】：D7、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于O OA、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C8、通过发行()股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

A、普通B、优先C、记名D、不记名【参考答案】：A【解析】普通股是注册资本的基础9、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是()OA、柜台终端B、通信网络C、结算系统D、撮合主机【参考答案】：D10、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了()OA、健全性原则B、独立性原则C、制衡性原则D、防火墙原则【参考答案】：C11、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B12、中证10 0指数成分股原则上每半年调整一次每次调整的样本比例一般不超过()OA、5%B、1 0%C、1 5%D、2 0%【参考答案】：B1 3、股票的理论价格用公式表示()oA、股票价格=发行价/必要收益率B、股票价格一必要收益率/预期股息C、股票价格=预期股息/必要收益率D、股票价格=预期股价/每股赢利【参考答案】：C【解析】股票的理论价格根据现值理论而采的，就是以一定的必要收益率计算出采的未来收入的现值，所以股票理论价格等于预期股息除以必要收益率1 4、关于清算与交收，说法错误的是()oA、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。

参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成1 5、定向发行又称(),即面向少数特定投资者发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销【参考答案】：B1 6、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()oA、封闭式基金和开放式基金B、契约型基金和公司型基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：B1 7、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()OA、5 0 0%B、1 0 0%C、3 0%D、5%【参考答案】：A【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定见教材第七章第三节，P 3 0 1 o1 8、金融衍生工具依照()可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具A、基础工具分类B、金融衍生工具自身交易的方法及特点C、交易场所D、产品形态【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。

见教材第五章第一节，P 1 4 8O1 9、政府发行证券的品种仅限于()oA、银行票据B、基金C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券2 0、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()oA、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：A2 1、对我国社保基金认识不正确的是()oA、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B、根据全国社会保障基金理事会2 0 0 6 年年报数据，截至2 0 0 6 年底.资产规模达到2 8 2 7.6亿元人民币.其中证券市场相关投资约占1/3C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的氽业债、金融债等有价证券D、确定从2 0 0 1 年起新增发行彩票公益金的8 0%上缴社保基金【参考答案】：B2 2、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()oA、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度【参考答案】：D2 3、从 2 0 0 7 年 6月起，浮息债券的基准利率是()oA、1 年期银行定期存款利率B、7 天加购利率C、北京银行间同业拆放利率D、上海银行间同业拆放利率【参考答案】：D【解析】从 2007年 6 月起，浮息债券的基准利率是上海银行间同业拆放利率24、()年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

A、2006B、2007C、2008D、2009【参考答案】：D【解析】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况见教材第三章第二节，P95O25、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施A、3 年以下B、35 年C、37 年D、15 年【参考答案】：B【解析】掌 握 证券市场禁入规定的相关规定见教材第八章第一节，P342O26、狭义的有价证券是指()oA、政府债券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征见教材第一章第一节，P2o27、()对机构执行 证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查A、证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券结算机构【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒见教材第八章第三节，P383o28、下列有关债券含义的说法中，不正确的有()oA、发行人需要还本付息B、发行人是借入资金的主体C、投资者是出借资金的经济主体D、反映了二者之间的委托与受托关系【参考答案】：D29、关于新上证综指描述不正确的是()oA、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B、新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、新上证综指以2 0 0 5 年 1 2 月3 0 日为基日，基点1 0 0 0 点D、新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算【参考答案】：B3 0、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

A、2 0%B、2 5%C、3 0%D、3 5%【参考答案】：A3 1、不属于证券投资基金的特点是()oA、分散风险B、专业理财C、稳定市场D、集合投资【参考答案】：C【解析】基金的特点1、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担4、严格监管、信息透明5、独立托管、保障安全32、()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批A、银监会B、中央人民银行C、证监会D、保监会【参考答案】：A【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况见教材第三章第三节，P100o33、一 般()不履行债务的风险最低A、政府债券B、金融债券C、企业债券D、欧洲债券【参考答案】：A【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类见教材第三章第一节，P80o34、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其 中()不是其期限A、3 个月B、6 个月C、9 个月D、1 年【参考答案】：D35、股票的内在价值是指()oA、股票票面上的标明金额B、股票的成交市价C、股票未来收益的现值D、中介机构评估的证券价值【参考答案】：C【解析】股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。

36、目前，通过证券交易所达成的交易，多 采 取()方式A、双边净额清算B、多边净额清算C、双边金额清算D、多边金额清算【参考答案】：B37、基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率逐日提取A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【参考答案】：B【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定见教材第四章第三节，P 1 35O38、我 国 证券法规定，证券交易所的设立和解散由()决定A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式见教材第六章第二节,P213o39、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()oA、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门【参考答案】：C40、封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配A、基金总资产B、基金资本C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D【解析】封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配41、2006年11月1 3日，()股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。

A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博【参考答案】：A【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念会与一般可转换债券的区别见教材第五章第三节，P 1 8 3o4 2、根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月A、6B、1 2C、1 8D、2 4【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式见教材第六章第一节，P 2 0 8 o4 3、下列关于公司型基金的特点的说法，正 确 的 是（）oA、基金本身不具备独立法人资格B、公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C、基金设有董事会和持有人大会D、基金资产归基金管理人所有【参考答案】：C【解析】公司型基金具有以下两大特点：（1）基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营、管理基金资产2)基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会基金资产归基金自身所有4 4、股票按股东享有权利的不同，可 以 分 为()oA、普通股票和优先股票B、记名股票和无记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A4 5、某股东拥有1 0 0 0股股票，该公司要选出1 1名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。

A、1 1 0 0B、1 1 0C、1 1 0 0 0D、1 1【参考答案】：c【解析】累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有的表决权总数,等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积本题中，1 0 0 0 X 1 1=1 1 0 。