一个学科国际评估的行动框架-以学科评估推进世界一流大学建设的一个案例.docx

一个学科国际评估的行动框架以学科评估推进世界一流大学建设的一个案例 　　摘要：学科国际评估是高校学科建设发展到相对成熟阶段后，以国际一流大学为建设目标的高校普遍关注的一项工作作为高校自我评估和学科建设的重要组成部分，学科国际评估日渐凸显其必要性和重要性作为衡量学科发展状况的一个核心因素，科研在整个学科评估中占据着非常重要的地位瑞典乌普萨拉大学科研国际评估，对于中国建设世界一流大学具有重要的启示意义　　关键词：科研国际评估，学科国际评估，质量与革新，世界一流大学　　实施创新驱动发展战略，建设创新型国家，需要有若干所世界一流大学为了建设世界一流大学，中国政府启动了“985工程”，不少大学还提出了建成世界一流大学的路线图和时间表然而，鲜有大学考虑如何设计一流大学建设成效的标准和评估方式国际经验表明，世界一流大学的教师和学科始终处于评估之中，而且很多是来自国际评估通过学科国际评估，大学可以对自身学科的国际地位有比较清晰的了解，既能明确自己的优势与不足，也能更好地确立大学的学科发展战略本研究感兴趣的问题是：大学如何开展学科国际评估，以及如何使学科国际评估常态化，以切实促进学科水平的提升和一流大学的建设。

由于高水平的学科主要体现在两个方面：高水平的师资队伍和高水平的科学研究，故学科国际评估主要包括科研评估和教师评估[1]瑞典的公共高等教育体制与中国十分接近，探究瑞典大学科研国际评估的做法和经验，可以为中国开展学科国际评估以及建设世界一流大学提供诸多的启示和借鉴　　一、学科国际评估的基本精神：从外部的政府问责走向大学的自愿问责　　自西方新公共管理运动兴起之后，问责制成为世界高等教育质量评估体系的主导逻辑，也是世界高等教育发展的一个重要趋势[2]在问责逻辑指引下，世界上很多国家开始对本国大学的科研和高等教育进行评估，于是出现了各种各样的院系、学科评价与排名活动[3]，如美国的研究生院排行、国家研究委员会的博士学科评价、英国的科研评价（Research Assessment Exercise，RAE）[4]、德国高等教育发展中心的学科排名等受经济全球化和高等教育国际化趋势的影响，中国也逐步发展出一些官方的学科评估以及各种民间的院校排名，如教育部学位与研究生教育发展中心组织的一级学科整体水平评估，上海交通大学高教所发布的全球大学学术排名，武汉大学发布的世界大学科研竞争力排名等但中国的这些评估与排名活动，不管是政府主导还是社会主导的，都是一种外部强加的社会问责机制，不是一种自愿问责机制。

　　建立大学内部质量保障体系需要超越传统的问责逻辑大学的发展最终要靠自身来实现，高校内部评估体系在学科建设中起基础性作用要真正促进学科发展，提高学科质量，有必要使大学质量评估体系建设的重心由外部转向内部，由外部强制性评估机制转向大学自愿问责机制学科国际评估的基本精神是改进而非惩罚，旨在识别大学学科发展的优势和劣势，确定大学研究的关键领域和投入重点开展周期性的学科国际评估是盎格鲁-撒克逊高等教育体系中一流大学保持卓越的通例，这种评估以科研评估为主，教师评估为辅由于盎格鲁-撒克逊高等教育体系在全球的主导地位，其他高等教育体系中的一流大学也开始纷纷尝试学科国际评估在建设世界一流大学的旗帜下，中国也有少数大学自发开展学科国际评估，如清华大学在2006-2010年间，邀请相关领域的国际一流学者对工业工程、生命科学、建筑等部分学科开展了首次学科国际评估，这被清华大学视为建设世界一流大学中的一次重要创新和一次成功探索[5]　　二、质量与革新：一个学科国际评估的行动框架　　（一）瑞典高等教育体系的特点与乌普萨拉大学的改革　　瑞典是罗马传统高等教育体系的典型，高等教育起源于15世纪1630年瑞典君王在大学中创立了世界第一个政府与政治科学讲座，并确定大学的目标就是培养为国家服务的人才。

这是国家介入大学和学术比较早的一个实例瑞典君王确立的大学服务国家的传统，1723年传入普鲁士，1729年传入皮埃蒙特，1774年传入奥地利，1789年传入俄罗斯这种学术系统与政治系统不分的体制是罗马传统高等教育体系的真正来源[6]瑞典自始至终都体现着罗马传统的公有教育体制特色，所有的大学都隶属于政府机构，无论从组织形式还是功能上都是政府公共管理的一部分，大学没有法人地位，大学教师属于公务员系列作为中央集权制的国家，瑞典议会和政府对高等教育与研究负有责任，它们决定高等教育领域的目标、方针和资源的分配[7]与世界上其他国家相比，瑞典对科研与发展（research and development，R&D）非常重视，2011年对科研与发展的投入占国民生产总值的4%，而且投资还会继续增加[8]1520世纪70年代末，瑞典自然科学研究委员会（Swedish Natural Science Research Council）开始对不同的自然科学学科进行评估[9]随后，其他研究委员会也发起了类似的评估20世纪90年代以来，瑞典政府开始对大学进行系统化、常态化、制度化的评估，最初是国家大学校长事务办公室负责，1995年后改由国家高等教育机构（the National Agency for Higher Education）负责，前者主要是评估质量改进的程序，后者则注重于评估不同学科的质量[10]。

除了这些中央政府组织的科研评估活动外，还有一些地方性的科研评估活动政府主导的评估以问责为目的，大学的主动性不是很强，要真正改进，大学自身需要创造一种新评估机制　　乌普萨拉大学（以下简称乌大）创建于1477年，是瑞典乃至北欧最古老的大学，在瑞典高等教育体系中一直发挥着旗舰大学的作用建校之初，学校的教学主要集中在哲学、法学和神学三大领域经过500多年的变革与转型，乌大已发展成为拥有三大学科群（艺术与社会科学、医学与药学、科学与技术）和九大院系的现代化世界高等学府，8位医学、物理、化学等领域的诺贝尔奖获得者也让乌大闻名世界乌大现有学生4万余人，其中博士生2000余人，教职工近6000人（其中教师和研究人员4000余人），与50多个国家500多所国外大学有3000多个学生合作培养项目目前，乌大的50%的科研经费来自外部的资助，学校70%的经费也都投向了科研与研究生教育为进一步提高研究实力，保持和巩固世界一流大学的地位，2006年乌大校长安德斯哈尔伯格教授上任伊始，正式向大学董事会提出要对乌大的科研进行全面评估他向大学董事会提议启动2007年质量与革新项目(瑞典语Kvalitet och Fornyelse 2007，简称KoF07），该项提议得到了大学董事会的支持而顺利实施。

KoF07旨在运用国际标准对乌大所有的院系进行科研评估，以识别科研的强势领域，发现新的科研生长点，以及寻找未来新的科研机遇，最终促进学校科研实力的提升，这在瑞典代表了一种新的评估学术研究的方法[11]18通过KoF07，乌大成为瑞典第一所自发地对全校所有科研活动进行国际评估的高校，受到瑞典国内和国际学界及政界的高度关注继乌大的KoF后，隆德大学（2008）、瑞典皇家理工学院（2008）、瑞典农业科学大学（2009）、哥德堡大学（2010）、奥雷布洛大学（2010）、卡罗琳斯卡学院（2010）相继开展了类似的评估2011年，乌大又开始了第二轮“质量与革新”项目（即KoF11），隆德大学也计划在2013年开始对科研的第二轮评估[8]14在瑞典还有其他几所大学正在策划进行第一轮科研评估，瑞典政府也在考虑是否在全国所有高校推行国家“质量与评估”项目（即National KoF）　　（二）乌普萨拉大学科研国际评估的行动框架：基于KoF07和KoF11的分析　　1.项目组织与管理质量与革新”项目是由乌大校长发起并获得大学董事会支持的一项系列改革KoF07和KoF11的组织架构大体一致，主要由四个机构组成。

①项目管理小组该小组领导整个项目，包含项目负责人和一个评估办公室②一个咨询小组（A reference group）以KoF07为例，咨询小组由6人组成，包括三大学科领域的负责人（院长）、教育科学院的院长、质量评估部门的负责人，以及一位从事科研的学生代表③学术会议（Academic Conferences）这是由乌大和瑞典农业科学大学组成的一个联合机构，它是外部专家实地考察的行政支持机构④外部的文献计量分析专家，即荷兰莱顿大学的科学与技术研究中心（Center for Science and Technology Studies，University of Leiden，简称CWTS），负责对乌大过去5年发表的科研著作进行一个文献计量分析同时，大学也会向外部咨询机构寻求建议，与这些机构的非正式联系会在该项目的某些阶段发挥出积极作用　　2.评估方法质量与革新”项目由两个独立的部分构成第一部分是主要的部分，它是一个同行评估过程，主要综合了解院系的科研条件、科研活动和科研成就同行评估专家由国际学术界一流的学者组成，他们在乌大对院系进行为期一周的实地考察在实地考察前，他们要仔细研读由不同院系提交的背景材料。

每个专家小组由一名主席负责小组的工作，撰写评估总结报告和该小组的结论同时，小组主席还参与挑选小组成员第二部分是辅助部分，它主要由CWTS 对乌大过去5年所发表的学术出版物进行一个文献计量分析在文献计量分析中，会测量不同院系的科研产出，测量的指标包括：学术出版物的数量和他引率，并与国际上相关的学科/领域进行同型比较另外，在KoF11中，在人文社会科学领域额外使用了另一种文献计量研究，即挪威国家模型（national Norwegian model）文献计量分析的结果不会发给实地考察的专家组，这样做是为了通过两种不同的方法（即同行评审和文献计量分析），来获得对科研一个相对客观的质量评级（quality ratings） -全文完-。