上海证券交易所个人投资者行为指引合同协议.docx

上海证券交易所个人投资者行为指引合同协议上海证券交易所个人投资者行为指引协议甲方：乙方：上述各方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守第一条为引导个人投资者树立正确的投资观念，理性参与证券交易，依法维护自身权益，根据《证券法》及上海证券交易所相关业务规则及《上海证券交易所个人投资者行为指引》，制定本协议第二条上交所为甲方提供教育、引导和服务，依法监管其证券交易行为，保护其合法权益第三条甲方应当不断增强理性投资意识，提高对证券投资风险的防范控制能力，合法参与证券交易，并通过合法途径维护自身权益第四条甲方应当充分理解并遵守证券市场“买者自负”原则甲方参与证券交易，应当根据相关市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果第五条甲方参与证券交易前，应当掌握证券市场基本知识、相关法律法规和上交所相关业务规则，充分了解证券交易风险，掌握必要的风险防范和化解技巧第六条甲方参与证券交易，应当保证其资金来源合法第七条甲方与乙方签署证券交易委托代理协议时，应当了解乙方的资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关风险揭示文件第八条甲方参与证券交易前，应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素，合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力，理性选择合适的投资方式、投资品种、投资时机第九条甲方应当真实、准确、完整地向乙方提供有关其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合乙方对其风险承受能力作出客观评估，以便受乙方对其进行分类管理第十条甲方应当积极参加上交所或乙方组织的投资者培训，详细了解并掌握有关证券广*品的特点、风险、交易规则等信息第十一条甲方参与高风险证券产品交易或业务前，应当充分认识其特殊风险和交易规则，书面签署相关风险揭示文件第十二条甲方参与上交设立合格投资者制度的产品或业务前，应当根据上交所要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格第十三条甲方参与特定证券产品交易前，应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料，全面了解该证券产品相关信息第十四条甲方应当通过中国证监会指定的证券信息披露媒体或者其他相关权威媒体，获取证券市场相关信息第十五条甲方可以通过上交所网站或公众咨询服务热线，获取上交所提供的证券交易知识、信息、技术等方面的服务第十六条甲方应当提高自我保护意识，防范信息欺诈，不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻第十七条甲方不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及上交所业务规则禁止的证券交易行为第十八条甲方发生异常交易行为，被上交所限制交易或列为监管关注账户的，上交所将要求其乙方予以重点监控第十九条甲方应当积极配合上交所证券交易监管工作，接受上交所根据有关法律法规和上交所业务规则进行的调查，真实、准确、完整地提供相关资料第二十条甲方遇有其他市场参与人在证券交易中实施不当行为，侵害其合法权益的，可以通过司法诉讼等合法途径寻求法律救济第二十一条甲方维护自身权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序和上交所等有关单位的工作秩序第二十二条甲方实施不正当行为，扰乱社会公共秩序或有关单位工作秩序的，上交所可通报其乙方对其证券交易账户予以特别关注，并可依据相关规则，采取取消其特定证券产品或业务合格个人投资者资格等处理措施甲方证券交易及相关行为涉嫌违法的，上交所可提请有关机关依法追究其行政、刑事责任甲方：日期：乙方：证券公司日期：(B。